管窖工管制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)管理準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化要求，旨在規(guī)范管窖工管控工作，明確管理職責(zé)，防范操作風(fēng)險，確保管窖工管理合規(guī)、高效、安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋管窖工的招聘、培訓(xùn)、作業(yè)、考核、安全防護(hù)及應(yīng)急處置等全流程管理，以及涉及管窖工管理的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于窖體維護(hù)、物料管理、環(huán)境監(jiān)測等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”：指公司為防控管窖工相關(guān)風(fēng)險、規(guī)范作業(yè)行為而建立的管理體系，包括制度設(shè)計、流程執(zhí)行、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等管理活動。（二）“XX風(fēng)險”：指管窖工作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險等，包括但不限于人身傷害、環(huán)境污染、資質(zhì)不符、流程違規(guī)等情形。（三）“XX合規(guī)”：指管窖工管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司制度及崗位職責(zé)要求的狀態(tài)，需通過流程審核、行為約束、監(jiān)督評價等方式實(shí)現(xiàn)。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有管窖工崗位及作業(yè)場景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防控責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理措施以適應(yīng)風(fēng)險變化。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過評估反饋機(jī)制優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司管窖工管控工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保制度落實(shí)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織、監(jiān)督與考核。第六條設(shè)立管窖工專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌管窖工專項管理工作，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項；（二）審批重大風(fēng)險防控方案及應(yīng)急預(yù)案；（三）監(jiān)督考核專項管理成效，定期通報管理情況。第七條明確以下三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（如安全生產(chǎn)部）：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等，組織協(xié)調(diào)跨部門管理事項。（二）專責(zé)部門（如人力資源部、技術(shù)部）：分別負(fù)責(zé)管窖工資質(zhì)審核、培訓(xùn)考核；負(fù)責(zé)作業(yè)流程優(yōu)化、技術(shù)規(guī)范制定及風(fēng)險處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域管窖工管理要求，開展日常風(fēng)險防控、操作監(jiān)督，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）遵守崗位操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動上報作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的隱患、違規(guī)行為或風(fēng)險事件；（三）配合專項檢查，如實(shí)提供管理資料及情況說明。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招聘與資質(zhì)管理：（一）管窖工必須具備合法身份及相應(yīng)作業(yè)資質(zhì)，需經(jīng)人力資源部聯(lián)合技術(shù)部審核備案后方可上崗；（二）嚴(yán)禁招聘無證人員或存在相關(guān)禁入情形的人員，嚴(yán)禁以低于標(biāo)準(zhǔn)招聘人員進(jìn)行規(guī)避管理。第十條培訓(xùn)與考核管理：（一）上崗前須完成不少于X小時的專項培訓(xùn)，考核合格后方可作業(yè)；（二）每年開展X次安全技能復(fù)訓(xùn)，考核不合格者需離崗整改；（三）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋作業(yè)規(guī)程、風(fēng)險識別、應(yīng)急處置、合規(guī)要求等，并留存培訓(xùn)記錄。第十一條作業(yè)流程管理：（一）管窖工作業(yè)必須執(zhí)行審批流程，未審批不得實(shí)施，審批權(quán)限需根據(jù)作業(yè)風(fēng)險分級設(shè)置；（二）嚴(yán)禁擅自變更作業(yè)方案或擴(kuò)大作業(yè)范圍，特殊情形需重新審批；（三）高風(fēng)險作業(yè)需安排雙人監(jiān)護(hù)，并全程記錄作業(yè)過程。第十二條安全防護(hù)管理：（一）作業(yè)環(huán)境必須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開展通風(fēng)、檢測，嚴(yán)禁在超標(biāo)環(huán)境下作業(yè)；（二）個人防護(hù)用品需經(jīng)技術(shù)部驗收合格，作業(yè)時必須按規(guī)定佩戴，并建立領(lǐng)用登記制度；（三）定期檢查安全設(shè)施，故障設(shè)備需立即停用并標(biāo)識，嚴(yán)禁帶病運(yùn)行。第十三條風(fēng)險防控管理：（一）業(yè)務(wù)部門需每月開展風(fēng)險排查，專責(zé)部門每季度復(fù)核，重大風(fēng)險需制定專項管控方案；（二）明確風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）建立風(fēng)險臺賬，動態(tài)跟蹤整改成效，未閉環(huán)的風(fēng)險不得開展新作業(yè)。第十四條環(huán)境保護(hù)管理：（一）作業(yè)產(chǎn)生的廢棄物需分類收集，嚴(yán)禁隨意傾倒，需交由合規(guī)單位處理；（二）窖體及周邊環(huán)境需定期監(jiān)測，超標(biāo)情形需立即整改并暫停作業(yè)；（三）制定應(yīng)急預(yù)案，遇突發(fā)環(huán)境污染事件需第一時間上報并啟動處置流程。第十五條合規(guī)監(jiān)督管理：（一）牽頭部門每季度開展專項檢查，專責(zé)部門每月抽查，檢查結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報告；（二）嚴(yán)禁偽造作業(yè)記錄、隱瞞違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)需嚴(yán)肅處理；（三）建立舉報機(jī)制，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，舉報查實(shí)者給予獎勵。第十六條資質(zhì)動態(tài)管理：（一）管窖工資質(zhì)需每年復(fù)核，過期或失效需立即離崗整改；（二）發(fā)現(xiàn)資質(zhì)不符情形需立即暫停作業(yè)，經(jīng)補(bǔ)辦后方可恢復(fù)；（三）建立資質(zhì)檔案，動態(tài)更新人員信息，確保檔案真實(shí)完整。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭修訂制度，重大法規(guī)或業(yè)務(wù)調(diào)整時需立即修訂；（二）修訂方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，發(fā)布后需組織培訓(xùn)確保執(zhí)行到位；（三）修訂內(nèi)容需存檔備案，舊版制度按流程廢止。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門每月開展風(fēng)險排查，專責(zé)部門每季度評估風(fēng)險等級，重大風(fēng)險需發(fā)布預(yù)警通知；（二）預(yù)警通知需明確風(fēng)險內(nèi)容、管控要求及責(zé)任部門，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警情形需持續(xù)跟蹤，直至風(fēng)險消除或轉(zhuǎn)化為一般風(fēng)險。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；（二）審查內(nèi)容應(yīng)涵蓋資質(zhì)、流程、安全、環(huán)保等合規(guī)要素，審查結(jié)論需書面確認(rèn)；（三）審查不合格事項需退回整改，整改未通過者不得開展相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）風(fēng)險處置過程需全程記錄，處置結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報告并備案；（三）重大風(fēng)險事件后需開展復(fù)盤，優(yōu)化處置流程及防范措施。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)需約談?wù)模瑖?yán)重違規(guī)需紀(jì)律處分；（二）處罰需按權(quán)限審批，并抄送人力資源部備案，與績效考核掛鉤；（三）涉嫌違法情形需移交司法機(jī)關(guān)，并追究相關(guān)管理責(zé)任。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭開展體系評估，重點(diǎn)考核風(fēng)險防控成效、制度執(zhí)行情況；（二）評估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并制定改進(jìn)計劃優(yōu)化流程漏洞；（三）評估報告需存檔備案，作為持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)需履行管理責(zé)任，定期聽取專項工作匯報；（二）牽頭部門需配備專職人員負(fù)責(zé)日常管理，專責(zé)部門需提供技術(shù)支持；（三）建立聯(lián)席會議制度，協(xié)調(diào)解決跨部門管理問題。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，占比不低于X%；（二）考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀單位/個人給予獎勵；（三）考核不合格的部門需制定整改方案，并追究管理責(zé)任。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險管控要求；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，通過宣傳欄、內(nèi)部平臺等加強(qiáng)宣導(dǎo)。第二十六條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)管窖工資質(zhì)、作業(yè)審批、風(fēng)險監(jiān)控等流程自動化；（二）建立數(shù)據(jù)看板，實(shí)時展示風(fēng)險分布、整改進(jìn)度等管理信息；（三）確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，定期備份，防止信息泄露。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及獎懲要求；（二）簽訂合規(guī)承諾書，組織全員簽署承諾；（三）營造全員合規(guī)氛圍，將合規(guī)理念融入日常管理。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件需第一時間上報，每日匯總上報進(jìn)度；