職業(yè)場(chǎng)所三同時(shí)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合公司實(shí)際情況，為規(guī)范職業(yè)場(chǎng)所管理，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升治理效能，特制定本制度。同時(shí)，本制度旨在響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)專項(xiàng)管理的內(nèi)部需求，確保各環(huán)節(jié)操作符合法律法規(guī)及公司規(guī)定，防范潛在法律糾紛與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司運(yùn)營(yíng)管理的所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、人力資源等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門及下屬單位應(yīng)將本制度要求納入日常管理，確保制度執(zhí)行到位。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“職業(yè)場(chǎng)所專項(xiàng)管理”指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、合規(guī)要求等進(jìn)行系統(tǒng)性管理，以保障員工職業(yè)健康安全、保護(hù)環(huán)境、維護(hù)合法權(quán)益等目標(biāo)而采取的管理措施。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域可能引發(fā)法律糾紛、財(cái)產(chǎn)損失、安全事故、環(huán)境污染等不利后果的風(fēng)險(xiǎn)，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)領(lǐng)域的信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（四）“XX治理”指公司通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、責(zé)任分配、監(jiān)督考核等方式，對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性管控，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)。第四條職業(yè)場(chǎng)所專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則。專項(xiàng)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門及全體員工，確保無死角、無遺漏。（二）“責(zé)任到人”原則。明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管理。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則。定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及外部專家組成，主要職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及應(yīng)急預(yù)案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，評(píng)估管理效果；（四）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，研究改進(jìn)措施。第七條各部門及下屬單位應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)管理專崗，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常管理，包括但不限于：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，執(zhí)行操作規(guī)范；（二）及時(shí)上報(bào)異常情況、潛在風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)行為；（三）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)與操作能力；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保履職合法合規(guī)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、信用記錄、法律合規(guī)性，建立合格供應(yīng)商名錄；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：依法依規(guī)開展招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)，避免利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為；（三）合同簽訂管理：明確合同條款、違約責(zé)任，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁無資質(zhì)供應(yīng)商參與采購、嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)商虛假資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)流程違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同履行爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）資金審批權(quán)限：明確各級(jí)審批權(quán)限，重大資金支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）稅務(wù)合規(guī)要求：依法納稅，確保發(fā)票管理、稅務(wù)申報(bào)等環(huán)節(jié)合規(guī)；（三）財(cái)務(wù)報(bào)告規(guī)范：及時(shí)、準(zhǔn)確披露財(cái)務(wù)信息，避免財(cái)務(wù)造假。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列費(fèi)用、嚴(yán)禁稅務(wù)騙補(bǔ)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條數(shù)據(jù)管理專項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)：嚴(yán)格規(guī)范數(shù)據(jù)采集范圍、存儲(chǔ)方式，確保數(shù)據(jù)安全；（二）數(shù)據(jù)使用授權(quán)：明確數(shù)據(jù)使用權(quán)限，禁止非授權(quán)訪問、泄露或?yàn)E用；（三）數(shù)據(jù)銷毀管理：按規(guī)范銷毀過期數(shù)據(jù)，避免數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法采集個(gè)人隱私、嚴(yán)禁泄露敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未脫敏使用客戶數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條安全生產(chǎn)專項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）隱患排查與整改：定期開展安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)整改隱患；（二）作業(yè)流程規(guī)范：執(zhí)行安全操作規(guī)程，避免違章作業(yè)；（三）應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備：制定應(yīng)急預(yù)案，定期演練。禁止性行為包括：嚴(yán)禁無證上崗、嚴(yán)禁違規(guī)動(dòng)火作業(yè)、嚴(yán)禁隱瞞事故。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急準(zhǔn)備不足風(fēng)險(xiǎn)。第十三條環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）污染物排放控制：達(dá)標(biāo)排放廢水、廢氣、固體廢物；（二）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范污染事件；（三）環(huán)保設(shè)施維護(hù)：確保環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行。禁止性行為包括：嚴(yán)禁偷排污染物、嚴(yán)禁非法處置危險(xiǎn)廢物、嚴(yán)禁超標(biāo)排放。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保設(shè)施失效風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性檢查風(fēng)險(xiǎn)。第十四條人力資源專項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）招聘流程規(guī)范：依法依規(guī)招聘，避免歧視性招聘；（二）勞動(dòng)合同管理：簽訂合法勞動(dòng)合同，保障員工權(quán)益；（三）薪酬福利合規(guī)：依法繳納社保，合理發(fā)放薪酬。禁止性行為包括：嚴(yán)禁強(qiáng)制加班、嚴(yán)禁拖欠工資、嚴(yán)禁歧視性裁員。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)、社保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、用工管理風(fēng)險(xiǎn)。第十五條業(yè)務(wù)外包專項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）外包方資質(zhì)審查：嚴(yán)格審查外包方資質(zhì)、合規(guī)性；（二）外包合同管理：明確外包范圍、責(zé)任劃分、違約條款；（三）外包過程監(jiān)督：定期檢查外包方履約情況。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁泄露核心業(yè)務(wù)信息、嚴(yán)禁外包方違規(guī)操作。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括外包方資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)失控風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息技術(shù)專項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)操作需符合以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）系統(tǒng)權(quán)限管理：嚴(yán)格管控系統(tǒng)訪問權(quán)限，避免越權(quán)操作；（二）數(shù)據(jù)安全防護(hù)：落實(shí)數(shù)據(jù)加密、訪問控制等措施；（三）系統(tǒng)運(yùn)維規(guī)范：定期維護(hù)系統(tǒng)，防范技術(shù)故障。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問系統(tǒng)、嚴(yán)禁泄露系統(tǒng)密碼、嚴(yán)禁惡意破壞系統(tǒng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)限管理風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)法律法規(guī)、政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，及時(shí)修訂專項(xiàng)管理制度，確保制度的適用性。每年至少開展一次全面評(píng)估，必要時(shí)啟動(dòng)修訂程序。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。各部門及下屬單位應(yīng)定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理。領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查合規(guī)性，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：（一）違反采購規(guī)定：罰款、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同；（二）違反財(cái)務(wù)規(guī)定：追繳資金、紀(jì)律處分；（三）違反數(shù)據(jù)管理：罰款、吊銷相關(guān)資質(zhì)。聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，確保責(zé)任追究到位。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。定期對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確專項(xiàng)管理職責(zé)，親自部署、親自推動(dòng)，確保制度執(zhí)行到位。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，研究解決重大問題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)；（二）一線員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)操作能力。定期組織考核，確保培訓(xùn)效果。第二十六條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。例如，采購系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)供應(yīng)商資質(zhì)，財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控資金流向。第二十七條文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。通過內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度。明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要