范仲淹的公田制度第一章總則第一條本制度依據(jù)國(guó)家關(guān)于企業(yè)治理的法律法規(guī)、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求，以及本公司為防控公田制度實(shí)施中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求而制定。制度旨在通過(guò)系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理措施，確保公田制度的合理實(shí)施，防范操作風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公田制度的規(guī)劃、審批、分配、使用、監(jiān)督、處置等全流程管理場(chǎng)景，包括但不限于土地資源的評(píng)估、租賃、開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)及合規(guī)審計(jì)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“公田制度專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)公田資源的管理活動(dòng)，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性管理措施。（二）“公田制度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在公田制度實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的操作不規(guī)范、利益輸送、資源浪費(fèi)、法律合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“公田制度合規(guī)”指公田制度的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求。第四條公田制度專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保公田制度管理覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與層級(jí)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員及執(zhí)行崗位的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別與處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公田制度專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立公田制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、審計(jì)部、業(yè)務(wù)部及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌公田制度的管理框架設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條設(shè)立公田制度專項(xiàng)管理辦公室（由法務(wù)部牽頭），作為日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：（一）專項(xiàng)管理制度的制定與修訂；（二）公田制度實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫；（四）監(jiān)督考核各責(zé)任主體的履職情況。第八條牽頭部門（法務(wù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公田制度專項(xiàng)管理制度的頂層設(shè)計(jì)，確保制度與國(guó)家法律法規(guī)及公司戰(zhàn)略協(xié)同；（二）組織定期開(kāi)展公田制度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議；（四）負(fù)責(zé)公田制度相關(guān)合同的審核與合規(guī)評(píng)估。第九條專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、審計(jì)部）職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公田制度涉及的資金審批、稅務(wù)合規(guī)管理及成本核算監(jiān)督；（二）審計(jì)部：負(fù)責(zé)公田制度實(shí)施情況的獨(dú)立審計(jì)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)公田制度的管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理；（二）建立公田制度業(yè)務(wù)操作臺(tái)賬，定期報(bào)送管理情況；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室開(kāi)展專項(xiàng)檢查與評(píng)估。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守公田制度操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要點(diǎn)，確保證業(yè)務(wù)行為的合法性。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條土地資源評(píng)估環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用市場(chǎng)化評(píng)估方法，引入第三方機(jī)構(gòu)參與評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果客觀公正；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)評(píng)估過(guò)程、操縱評(píng)估結(jié)果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范評(píng)估數(shù)據(jù)造假、利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條公田租賃審批環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，采用招標(biāo)或協(xié)議方式，明確租賃期限、租金標(biāo)準(zhǔn)及使用要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方低價(jià)租賃、違規(guī)變更租賃條件；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范權(quán)力尋租、租金收取不及時(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條公田開(kāi)發(fā)建設(shè)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照規(guī)劃用途開(kāi)發(fā)，落實(shí)環(huán)保、安全等標(biāo)準(zhǔn)，確保工程質(zhì)量；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變開(kāi)發(fā)用途、偷工減料；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范工程進(jìn)度延誤、質(zhì)量問(wèn)題及安全事故。第十五條公田使用監(jiān)督環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立使用情況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，確保資源合理利用；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵占、破壞公田資源或違規(guī)轉(zhuǎn)租；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范資源浪費(fèi)、違規(guī)占用等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條公田處置環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“公開(kāi)、透明”原則，通過(guò)招標(biāo)或拍賣方式處置閑置或低效公田；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁暗箱操作、低價(jià)處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范處置不公、國(guó)有資產(chǎn)流失等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保每項(xiàng)業(yè)務(wù)均經(jīng)合規(guī)評(píng)估；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)合規(guī)審查擅自實(shí)施業(yè)務(wù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范流程缺位導(dǎo)致的合規(guī)漏洞。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法務(wù)部牽頭，每年結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)變化及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂公田制度專項(xiàng)管理制度；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，及時(shí)啟動(dòng)制度修訂程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）法務(wù)部聯(lián)合財(cái)務(wù)部、審計(jì)部每年開(kāi)展公田制度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）法務(wù)部、財(cái)務(wù)部對(duì)公田制度業(yè)務(wù)的全流程進(jìn)行合規(guī)審查，出具審查意見(jiàn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，審查不合格的需整改后方可推進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果納入績(jī)效考核，防止問(wèn)題反彈。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分；（二）重大違規(guī)行為聯(lián)動(dòng)紀(jì)檢監(jiān)察部門，嚴(yán)肅追究責(zé)任；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，以案說(shuō)法，強(qiáng)化警示教育。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)公田制度專項(xiàng)管理體系開(kāi)展有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)方案并跟蹤落實(shí)；（三）評(píng)估結(jié)果作為部門及個(gè)人績(jī)效考核的參考依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)專題會(huì)議，推動(dòng)制度落實(shí)；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的進(jìn)行約談或處罰；（三）合規(guī)績(jī)效與評(píng)優(yōu)掛鉤，確保管理要求落到實(shí)處。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)公田制度政策與責(zé)任；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，確保證業(yè)務(wù)合規(guī)；（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布合規(guī)案例，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)公田制度管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)系統(tǒng)留痕業(yè)務(wù)操作，確保可追溯性；（三）定期對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為管理決策提供支持。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制公田制度合規(guī)手冊(cè)，明確業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)與禁止行為；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，發(fā)布制度解讀與典型案例。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件即時(shí)上報(bào)；