落實(shí)出口審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國出口管制法》《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，結(jié)合公司出口業(yè)務(wù)實(shí)際，為規(guī)范出口審查行為、防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營，制定本制度。公司基于加強(qiáng)內(nèi)控管理、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有出口業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于產(chǎn)品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、服務(wù)輸出等經(jīng)營活動(dòng)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保出口行為符合法律法規(guī)及公司管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）“出口審查專項(xiàng)管理”指公司為識(shí)別、評(píng)估、控制出口業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全審查機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)全流程的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指公司在出口業(yè)務(wù)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過審查機(jī)制進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”指公司出口業(yè)務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理要求的整體狀態(tài)，包括但不限于出口許可、數(shù)據(jù)保護(hù)、反商業(yè)賄賂等方面的合規(guī)性。（四）“XX審查”指對(duì)出口業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估和管控的程序，包括單據(jù)審核、資質(zhì)驗(yàn)證、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等環(huán)節(jié)。第四條出口審查專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：審查范圍覆蓋所有出口業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行崗位的審查職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，實(shí)施差異化審查。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估審查機(jī)制有效性，優(yōu)化流程與標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為出口審查專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)工作。第六條公司設(shè)立出口審查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出口審查專項(xiàng)管理工作，制定審查政策，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督審查機(jī)制運(yùn)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）組織制定、修訂出口審查相關(guān)制度；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督審查流程執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（四）匯總管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門為合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)出口審查專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃，職責(zé)包括：（一）制定審查標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化審查流程；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與宣貫；（三）建立審查臺(tái)賬，跟蹤問題整改；（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理進(jìn)展。第九條專責(zé)部門為法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等部門，職責(zé)分工如下：（一）法務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查業(yè)務(wù)合規(guī)性，提供法律支持；（二）業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查業(yè)務(wù)操作的真實(shí)性、完整性；（三）財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查資金流向的合規(guī)性。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為執(zhí)行主體，職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域出口審查要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）收集、傳遞審查所需資料，配合審查工作；（三）對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。第十一條基層執(zhí)行崗為具體操作人員，職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守審查標(biāo)準(zhǔn)，按規(guī)定提交業(yè)務(wù)資料；（二）及時(shí)上報(bào)異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作合法合規(guī)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)資質(zhì)審查：出口業(yè)務(wù)必須取得合法資質(zhì)方可開展，包括但不限于出口許可證、特殊行業(yè)許可等。禁止無資質(zhì)或資質(zhì)過期從事出口業(yè)務(wù)。第十三條供應(yīng)商盡職調(diào)查：對(duì)出口業(yè)務(wù)涉及的供應(yīng)商進(jìn)行背景審查，重點(diǎn)關(guān)注其合規(guī)性、穩(wěn)定性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，嚴(yán)禁與有不良記錄的供應(yīng)商合作。第十四條招投標(biāo)管理：出口項(xiàng)目應(yīng)遵循公平、公正原則，通過合規(guī)渠道進(jìn)行招標(biāo)，禁止關(guān)聯(lián)交易或利益輸送。第十五條資金審批與外匯管理：出口業(yè)務(wù)資金審批應(yīng)遵循權(quán)限分級(jí)原則，外匯使用須符合國家相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁非法套利。第十六條數(shù)據(jù)保護(hù)審查：涉及個(gè)人信息的出口業(yè)務(wù)需取得數(shù)據(jù)出境許可，確保數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)符合安全標(biāo)準(zhǔn)，禁止泄露敏感信息。第十七條政策風(fēng)險(xiǎn)防范：密切關(guān)注出口管制政策變化，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略，避免觸碰紅線。第十八條合同審查：出口合同必須明確雙方權(quán)利義務(wù)，重點(diǎn)審查條款的合法性、完整性，禁止簽訂顯失公平的合同。第十九條安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：出口產(chǎn)品需通過安全檢測(cè)，涉及關(guān)鍵技術(shù)的應(yīng)評(píng)估潛在泄密風(fēng)險(xiǎn)，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)讓敏感技術(shù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整定期修訂專項(xiàng)制度，確保管理時(shí)效性。第十三條實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。第十四條設(shè)立合規(guī)審查機(jī)制，將審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十五條制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程及上報(bào)要求。第十六條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，確保問責(zé)到位。第十七條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理質(zhì)量。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條強(qiáng)化組織保障，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立考核臺(tái)賬，定期通報(bào)落實(shí)情況。第十九條設(shè)立考核激勵(lì)機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，提升全員參與度。第二十條完善培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，確保人人知曉制度要求。第二十一條加強(qiáng)信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升審查效率。第二十二條營造文化建設(shè)氛圍，發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十三條建立報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理