合同管理與審批標(biāo)準(zhǔn)化流程表適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本流程適用于企業(yè)各類(lèi)合同的規(guī)范化管理，包括但不限于：采購(gòu)合同（物資/服務(wù)采購(gòu)）、銷(xiāo)售合同（產(chǎn)品/服務(wù)銷(xiāo)售）、勞動(dòng)合同（員工錄用）、服務(wù)外包合同（第三方服務(wù)）、合作開(kāi)發(fā)合同（聯(lián)合研發(fā)）、租賃合同（場(chǎng)地/設(shè)備租賃）等。旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程保證合同簽訂的合規(guī)性、效率性及風(fēng)險(xiǎn)可控性，覆蓋合同從發(fā)起、起草、審核、審批到簽署、歸檔的全生命周期管理。標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解一、合同發(fā)起與需求確認(rèn)操作主體：業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購(gòu)需求、合作意向等），明確合同相對(duì)方（供應(yīng)商/客戶(hù)/合作方）、合作標(biāo)的、核心條款（金額、期限、交付標(biāo)準(zhǔn)等），填寫(xiě)《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，附上相關(guān)需求依據(jù)（如采購(gòu)訂單、會(huì)議紀(jì)要、合作意向書(shū)等）。部門(mén)負(fù)責(zé)人*對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)的必要性、業(yè)務(wù)合理性進(jìn)行初審，簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部門(mén)。輸出文檔：《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》（含需求依據(jù)附件）二、合同起草與內(nèi)容初擬操作主體：業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人（主導(dǎo)）、法務(wù)專(zhuān)員（支持）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)立項(xiàng)審批結(jié)果，參考企業(yè)《合同示范文本庫(kù)》（若無(wú)示范文本，需明確核心條款），起草合同初稿，內(nèi)容包括：合同主體信息（雙方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）、合作內(nèi)容與標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)條款、金額與支付方式、履行期限與地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、保密條款、生效條件等。法務(wù)專(zhuān)員*對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性、邏輯性進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)提示法律風(fēng)險(xiǎn)（如違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決約定不明等），業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)意見(jiàn)修改完善合同文本。輸出文檔：《合同（草案）》《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》（如有）三、多部門(mén)聯(lián)合審核操作主體：法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)（如涉及）審核順序與重點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門(mén)審核：部門(mén)負(fù)責(zé)人*審核合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的匹配度，保證合作標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)限等業(yè)務(wù)條款準(zhǔn)確無(wú)誤。財(cái)務(wù)部門(mén)審核：財(cái)務(wù)專(zhuān)員*重點(diǎn)審核合同金額的合理性、支付方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）與企業(yè)財(cái)務(wù)制度的一致性，涉稅條款（如發(fā)票類(lèi)型、稅率）的合規(guī)性，以及資金支付風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部門(mén)審核：法務(wù)專(zhuān)員*全面審核合同的法律效力，包括主體資格（對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等資質(zhì)文件）、條款合法性（是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求）、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性、違約責(zé)任的明確性、爭(zhēng)議解決方式的可行性等，形成《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》。合規(guī)部門(mén)審核（如涉及）：針對(duì)特殊類(lèi)型合同（如數(shù)據(jù)安全、反商業(yè)賄賂等），合規(guī)專(zhuān)員*審核是否符合企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策及外部監(jiān)管要求。輸出文檔：各部門(mén)《審核意見(jiàn)書(shū)》（需簽字確認(rèn)）四、合同審批與權(quán)限確定操作主體：按合同金額及類(lèi)型劃分的審批人（部門(mén)負(fù)責(zé)人/分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理/董事會(huì)）審批權(quán)限劃分（示例，企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模調(diào)整）：合同金額≤5萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人*+分管領(lǐng)導(dǎo)*審批；5萬(wàn)元＜合同金額≤50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人*+分管領(lǐng)導(dǎo)*+法務(wù)負(fù)責(zé)人*+總經(jīng)理*審批；合同金額＞50萬(wàn)元或重大類(lèi)型合同（如并購(gòu)、長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作）：需提交董事會(huì)審批。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)匯總各部門(mén)審核意見(jiàn)，將《合同（草案）》《審核意見(jiàn)書(shū)》《立項(xiàng)申請(qǐng)表》等材料提交至對(duì)應(yīng)審批人。審批人根據(jù)合同重要性、審核意見(jiàn)進(jìn)行最終審批，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)必要性、風(fēng)險(xiǎn)可控性及企業(yè)利益保障。審批通過(guò)后，形成《合同審批意見(jiàn)書(shū)》；審批不通過(guò)的，退回業(yè)務(wù)部門(mén)修改并重新發(fā)起流程。輸出文檔：《合同審批意見(jiàn)書(shū)》五、合同簽署與用印管理操作主體：授權(quán)簽署人、行政部（用印管理）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的《合同（草案）》，制作正式合同文本（一式X份，根據(jù)合作方及存檔需求確定份數(shù)），由法定代表人或授權(quán)簽署人*（需附《授權(quán)委托書(shū)》）簽字。行政部*核對(duì)簽署人權(quán)限、合同內(nèi)容與審批版本一致性無(wú)誤后，加蓋企業(yè)合同專(zhuān)用章或公章（嚴(yán)禁空白合同蓋章或超范圍用?。?。簽署完成的合同，業(yè)務(wù)部門(mén)留存正本X份，向合作方提供副本X份，并同步在《合同管理臺(tái)賬》中登記合同基本信息（合同編號(hào)、簽署日期、金額、相對(duì)方、履行期限等）。輸出文檔：簽署版《合同》《授權(quán)委托書(shū)》（如需）、《合同管理臺(tái)賬》更新記錄六、合同履行與過(guò)程監(jiān)控操作主體：業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*、財(cái)務(wù)部門(mén)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同履行的日常跟蹤，按合同約定督促合作方履行義務(wù)（如交付貨物/服務(wù)、進(jìn)度確認(rèn)等），并留存履行過(guò)程中的書(shū)面憑證（如驗(yàn)收單、結(jié)算單、溝通函等）。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同約定及履行憑證，辦理資金支付手續(xù)，保證支付金額、時(shí)間與合同一致。履行過(guò)程中如出現(xiàn)變更（如金額、期限調(diào)整）或違約情況，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)起《合同變更/違約處理申請(qǐng)》，按原審批流程重新審批或處理，并書(shū)面通知合作方。輸出文檔：《合同履行記錄》《驗(yàn)收單》《付款憑證》《合同變更/違約處理申請(qǐng)》（如需）七、合同歸檔與后續(xù)管理操作主體：行政部（檔案管理）、法務(wù)部門(mén)操作內(nèi)容：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門(mén)將合同正本、審批文件、履行憑證（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算單）、變更/違約處理文件等全套資料整理齊全，移交至行政部。行政部*按合同編號(hào)分類(lèi)歸檔，建立電子及紙質(zhì)檔案庫(kù)，保證檔案完整、可追溯，并按企業(yè)檔案管理規(guī)定確定保存期限（一般合同保存不少于10年，重大合同保存不少于20年）。法務(wù)部門(mén)定期對(duì)已履行合同進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析履約風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，更新《合同示范文本庫(kù)》及審核標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)優(yōu)化合同管理流程。輸出文檔：《合同檔案目錄》《合同管理復(fù)盤(pán)報(bào)告》（定期）流程執(zhí)行記錄表單環(huán)節(jié)責(zé)任部門(mén)/人操作內(nèi)容完成時(shí)限輸出文檔合同發(fā)起與立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*填寫(xiě)《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，附需求依據(jù)，部門(mén)負(fù)責(zé)人*初審業(yè)務(wù)需求確認(rèn)后2個(gè)工作日內(nèi)《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》合同起草業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*起草合同初稿，法務(wù)專(zhuān)員*支持修改立項(xiàng)審批通過(guò)后3個(gè)工作日內(nèi)《合同（草案）》《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》多部門(mén)聯(lián)合審核法務(wù)/財(cái)務(wù)/業(yè)務(wù)部門(mén)按順序?qū)徍藯l款，出具書(shū)面意見(jiàn)合同草案提交后5個(gè)工作日內(nèi)各部門(mén)《審核意見(jiàn)書(shū)》合同審批審批人（按權(quán)限）審批合同，簽署《合同審批意見(jiàn)書(shū)》審核材料齊全后3個(gè)工作日內(nèi)《合同審批意見(jiàn)書(shū)》合同簽署與用印授權(quán)簽署人/行政部簽署合同，加蓋公章，登記臺(tái)賬審批通過(guò)后2個(gè)工作日內(nèi)簽署版《合同》《合同管理臺(tái)賬》合同履行監(jiān)控業(yè)務(wù)部門(mén)/財(cái)務(wù)部門(mén)跟蹤履行情況，留存憑證，處理變更/違約合同履行全周期《合同履行記錄》《驗(yàn)收單》等合同歸檔行政部/法務(wù)部門(mén)整理全套資料，歸檔管理，定期復(fù)盤(pán)合同終止后10個(gè)工作日內(nèi)《合同檔案目錄》《復(fù)盤(pán)報(bào)告》關(guān)鍵控制要點(diǎn)合規(guī)性?xún)?yōu)先：合同內(nèi)容必須符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，及行業(yè)監(jiān)管要求，禁止簽訂“陰陽(yáng)合同”或存在法律條款漏洞的合同。信息準(zhǔn)確性：合同主體信息（名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件核對(duì)一致，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效。時(shí)限管理：各環(huán)節(jié)需明確完成時(shí)限，避免流程拖延（如審核環(huán)節(jié)原則上不超過(guò)5個(gè)工作日，緊急合同可啟動(dòng)“綠色通道”但需書(shū)面說(shuō)明）。風(fēng)險(xiǎn)隔離：重大合同（如金額超過(guò)50萬(wàn)元或涉及核心業(yè)務(wù)）需聘請(qǐng)外部律師出具法律意見(jiàn)書(shū)，降低