庫(kù)房夜班巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）等行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，以及公司《內(nèi)部控制基本規(guī)定》和母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理綱要》等內(nèi)部規(guī)章制定。同時(shí)，為有效防控庫(kù)房管理中的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范夜班巡查工作流程，提升資產(chǎn)安全保障能力，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在庫(kù)房夜班巡查工作中的所有活動(dòng)，涵蓋庫(kù)房環(huán)境安全、物資管理、設(shè)備運(yùn)行、異常情況處置等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指針對(duì)庫(kù)房夜班巡查工作所開(kāi)展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制措施落實(shí)、監(jiān)督考核及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在夜班巡查過(guò)程中可能導(dǎo)致的物資丟失、設(shè)備故障、安全事故等不利事件。（三）XX合規(guī)：指夜班巡查工作須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的行為要求。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保巡查范圍覆蓋庫(kù)房所有區(qū)域、設(shè)施及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員和崗位人員的巡查職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先排查高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)調(diào)整巡查重點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化巡查流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司庫(kù)房夜班巡查工作負(fù)總責(zé)，主持專(zhuān)項(xiàng)管理的重大決策；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度實(shí)施、資源配置及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立庫(kù)房夜班巡查管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)代表及下屬單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)巡查工作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督考核落實(shí)情況。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如倉(cāng)儲(chǔ)管理部）：負(fù)責(zé)制定巡查制度、組織風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督執(zhí)行情況、開(kāi)展培訓(xùn)宣貫及考核評(píng)估。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如安全管理部）：負(fù)責(zé)巡查流程合規(guī)性審核、技術(shù)方案優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)及業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本單位巡查要求，開(kāi)展日常自查，及時(shí)上報(bào)異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第八條基層執(zhí)行崗（夜班巡查員）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）遵守巡查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，按頻次、路線完成巡查任務(wù)；（二）記錄巡查數(shù)據(jù)，異常情況須第一時(shí)間上報(bào)；（三）執(zhí)行安全操作規(guī)程，嚴(yán)禁違章作業(yè)；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保證照齊全、資質(zhì)有效。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條庫(kù)房環(huán)境安全巡查：巡查員須每日檢查防火、防盜、防潮設(shè)施運(yùn)行情況，重點(diǎn)核查消防通道是否暢通、監(jiān)控設(shè)備是否正常、門(mén)窗是否完好，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題須立即處置或上報(bào)。第十條物資管理合規(guī)巡查：核查物資出入庫(kù)記錄是否完整、標(biāo)識(shí)是否清晰、分區(qū)存放是否規(guī)范，嚴(yán)禁混放、超量存儲(chǔ)或無(wú)單出入。禁止性行為包括：擅自調(diào)撥物資、變更存儲(chǔ)條件、偽造記錄等。第十一條設(shè)備設(shè)施運(yùn)行巡查：檢查叉車(chē)、溫濕度記錄儀等設(shè)備是否完好，潤(rùn)滑保養(yǎng)是否達(dá)標(biāo)，運(yùn)行參數(shù)是否在設(shè)定范圍內(nèi)，重點(diǎn)防控設(shè)備故障引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)。第十二條異常情況處置巡查：巡查員發(fā)現(xiàn)異常情況（如異味、滲漏、破損包裝等）須立即隔離現(xiàn)場(chǎng)、拍照取證、上報(bào)處置，嚴(yán)禁擅自處置或隱瞞不報(bào)。第十三條應(yīng)急預(yù)案演練巡查：每月抽查應(yīng)急物資（如手電筒、急救箱）配置情況，每季度參與一次應(yīng)急演練，確保巡查員掌握處置流程。第十四條夜班交接巡查：巡查員須核對(duì)交接班記錄，確認(rèn)前夜異常情況已處置、數(shù)據(jù)已同步，嚴(yán)禁漏項(xiàng)交接。第十五條特殊物資管控巡查：對(duì)易燃、易爆、有毒等危險(xiǎn)品須增加巡查頻次，核查專(zhuān)用存儲(chǔ)條件是否達(dá)標(biāo)，禁止與普通物資混放。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，修訂巡查制度，于X月X日前發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：新增巡查路線、設(shè)備配置等須經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核，未經(jīng)審查不得實(shí)施；日常巡查結(jié)果須納入業(yè)務(wù)決策依據(jù)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、經(jīng)濟(jì)處罰或紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭開(kāi)展體系有效性評(píng)估，匯總問(wèn)題清單，制定整改措施，持續(xù)優(yōu)化流程。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究巡查工作，協(xié)調(diào)解決資源問(wèn)題，確保制度有效落地。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將巡查結(jié)果納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀個(gè)人優(yōu)先評(píng)優(yōu)，不合格者須進(jìn)行再培訓(xùn)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：開(kāi)發(fā)巡查管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警、結(jié)果自動(dòng)歸檔。第二十六條文化建設(shè)：定期發(fā)布《巡查合規(guī)手冊(cè)》，全員簽訂承諾書(shū)，設(shè)立月度“優(yōu)秀巡查員”表彰。第二十七條報(bào)告制度：每月向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送巡查報(bào)告（含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析、改