ICS03.140CCSA0015IDB15/T3235—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 1 1 14.2備案提交材料 2 24.4備案審核 24.5備案公布 24.6取消備案資格 25代理機(jī)構(gòu)注冊(cè) 2 25.2注冊(cè)材料 25.3注冊(cè)方式 25.4注冊(cè)審核 35.5取消注冊(cè)資格 36預(yù)審業(yè)務(wù)流程 3 3 36.3預(yù)審審查階段 46.4正式申請(qǐng)階段 4附錄A（規(guī)范性）專利預(yù)審申請(qǐng)承諾書 5附錄B（資料性）專利預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表 6附錄C（資料性）專利預(yù)審申請(qǐng)通知書 參考文獻(xiàn) DB15/T3235—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。本文件起草單位：內(nèi)蒙古自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：盧娜、王寧飛、陳凱、張村雪、武士美、朱啟明、李寧、石曉梅、丁子辰。DB15/T3235—20231專利預(yù)審申請(qǐng)規(guī)范本文件規(guī)定了專利預(yù)審申請(qǐng)業(yè)務(wù),主要包括申請(qǐng)主體備案、代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)及審核、預(yù)審業(yè)務(wù)流程。本文件適用于專利預(yù)審申請(qǐng)業(yè)務(wù)開展。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T34833界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1專利申請(qǐng)預(yù)審機(jī)構(gòu)patentapplicationpre-examinationagency依法成立并經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.2申請(qǐng)主體applicant自愿在預(yù)審機(jī)構(gòu)(3.1)辦理專利預(yù)審申請(qǐng)業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。3.3預(yù)審員pre-examinationstaff在預(yù)審機(jī)構(gòu)(3.1)中從事專利預(yù)審申請(qǐng)審查工作的人員。4申請(qǐng)主體備案4,1備案條件4.1.1登記注冊(cè)地為預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)區(qū)域內(nèi)，且具有獨(dú)立法人資格。4.1.2生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向涉及預(yù)審機(jī)構(gòu)所服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且具有自主研發(fā)能力。4.1.31年內(nèi)無(wú)非正常專利申請(qǐng)、故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良記錄。4.1.4滿足國(guó)務(wù)院專利行政部門要求的其他備案條件。DB15/T3235—202324.2備案提交材料4.2.1加蓋申請(qǐng)主體單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件。4.2.2加蓋申請(qǐng)主體單位公章的專利預(yù)審備案申請(qǐng)表及備案承諾書原件。4.2.3預(yù)審機(jī)構(gòu)要求的其他證明材料。4.3備案方式4.3.1申請(qǐng)主體根據(jù)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求，提交紙質(zhì)備案材料或者通過(guò)預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子備案材料。4.3.2申請(qǐng)主體的住所地存在多個(gè)預(yù)審機(jī)構(gòu)的，應(yīng)分別向擬提交案件的預(yù)審機(jī)構(gòu)提交備案材料。4.3.3備案審核及公布。4,4備案審核預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)主體提交的備案材料進(jìn)行審核，將審核通過(guò)的名單報(bào)國(guó)務(wù)院專利行政部門復(fù)核。4.5備案公布經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門復(fù)核合格的申請(qǐng)主體，由預(yù)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行公布。4,6取消備案資格4.6.1完成備案的申請(qǐng)主體存在以下情形之一的，取消備案資格，并由預(yù)審機(jī)構(gòu)通知申請(qǐng)主體：a)提交虛假材料；b)違反國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定（2017）》（局令第75號(hào)）及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（第411號(hào)）有關(guān)規(guī)定的；c)提交專利預(yù)審案件質(zhì)量不高、經(jīng)過(guò)反復(fù)多次修改仍達(dá)不到預(yù)期要求，半年內(nèi)此類預(yù)審案件占其提交的專利預(yù)審申請(qǐng)的70%以上的；d)備案主體無(wú)實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)行為，僅作為專利申請(qǐng)載體；e)被暫停專利預(yù)審服務(wù)兩次，仍違反專利預(yù)審服務(wù)規(guī)范事項(xiàng)；f)將預(yù)審合格后經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門快速審查程序授權(quán)的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，未在《承諾書》規(guī)定期限內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交《專利權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)備表》或報(bào)備理由明顯不充分，1年內(nèi)此類情況發(fā)生5次以上。4.6.2被取消備案資格的申請(qǐng)主體自取消之日起滿1年后，可重新申請(qǐng)專利預(yù)審備案。5代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)5.1.1經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門審批設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)。5.1.2在國(guó)務(wù)院專利行政部門“專利代理管理系統(tǒng)”中的機(jī)構(gòu)狀態(tài)顯示為“正?！?。5.2注冊(cè)材料5.2.1加蓋公章的專利代理機(jī)構(gòu)預(yù)審注冊(cè)申請(qǐng)表及注冊(cè)承諾書原件。5.2.2加蓋公章的專利代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證）復(fù)印件等材料。5.3注冊(cè)方式DB15/T3235—202335.3.1代理機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)主體辦理專利預(yù)審業(yè)務(wù)前，應(yīng)根據(jù)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求，提交紙質(zhì)注冊(cè)材料或者通過(guò)預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子注冊(cè)材料。5.3.2代理機(jī)構(gòu)的住所地存在多個(gè)預(yù)審機(jī)構(gòu)的，應(yīng)分別向擬提交案件的預(yù)審機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)材料。5.4注冊(cè)審核預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)代理機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)的代理機(jī)構(gòu)可代理申請(qǐng)主體辦理專利預(yù)審申請(qǐng)業(yè)務(wù)。5.5取消注冊(cè)資格5.5.1專利代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，取消注冊(cè)資格：a)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料，經(jīng)發(fā)現(xiàn)并核實(shí)的；b)暫停專利預(yù)審服務(wù)兩次，仍違反專利預(yù)審服務(wù)規(guī)范事項(xiàng)；c)出現(xiàn)被國(guó)務(wù)院專利行政部門通報(bào)的重復(fù)專利侵權(quán)、不依法執(zhí)行、專利代理嚴(yán)重違法等行為；d)1年內(nèi)出現(xiàn)被國(guó)務(wù)院專利行政部門通報(bào)的非正常申請(qǐng)專利行為的。5.5.2被取消注冊(cè)資格的代理機(jī)構(gòu)自取消之日起滿1年后，可重新申請(qǐng)專利預(yù)審注冊(cè)。6預(yù)審業(yè)務(wù)流程6.1提交受理階段6.1.1申請(qǐng)條件申請(qǐng)條件包括以下內(nèi)容：a)申請(qǐng)主體（共同申請(qǐng)情形下指第一申請(qǐng)主體）為在該預(yù)審機(jī)構(gòu)完成備案的企事業(yè)單位；b)擬提交的專利申請(qǐng)案件屬于該預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)的技術(shù)領(lǐng)域（以分類號(hào)為準(zhǔn)）；c)案件符合預(yù)審機(jī)構(gòu)其他相關(guān)規(guī)定。6.1.2不予受理的情形不予受理情形包括以下內(nèi)容：a)按照專利合作條約(PCT)提出的專利國(guó)際申請(qǐng)；b)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；c)同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利；d)分案申請(qǐng)；e)根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)。6.1.3申請(qǐng)材料a)專利法中規(guī)定的專利申請(qǐng)應(yīng)提交的申請(qǐng)文件；b)簽訂專利預(yù)審申請(qǐng)承諾書（按照附錄A執(zhí)行）；c)發(fā)明、實(shí)用新型預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表(參見附錄B)或外觀設(shè)計(jì)預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表(參見附錄B)。6.2受理階段DB15/T3235—20234預(yù)審機(jī)構(gòu)收到專利預(yù)審案件后，符合專利預(yù)審申請(qǐng)?zhí)峤粭l件的，予以受理，并發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理通知書（參見附錄C），不符合受理?xiàng)l件的，不予受理，并發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不受理通知書（參見附錄C）。6.3預(yù)審審查階段6.3.1預(yù)審過(guò)程預(yù)審機(jī)構(gòu)審查案件過(guò)程至少包括以下步驟：a)技術(shù)領(lǐng)域核查；b)非正常申請(qǐng)核查；c)形式問(wèn)題審查；d)實(shí)質(zhì)性缺陷審查；6.3.2修改規(guī)則6.3.2.1預(yù)審員對(duì)于需要返回修改的專利申請(qǐng)文件，應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求審查意見通知書（參見6.3.2.2申請(qǐng)主體應(yīng)積極配合預(yù)審員，在指定時(shí)間內(nèi)針對(duì)預(yù)審意見通知書中指出的缺陷修改專利申請(qǐng)文件，撰寫答復(fù)意見。6.3.3預(yù)審結(jié)論預(yù)審員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出審查結(jié)論，對(duì)預(yù)審合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求通過(guò)通知書（參見附錄C）。對(duì)于超過(guò)規(guī)定修改次數(shù)、期限仍不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不通過(guò)通知書（參見附錄C）。對(duì)于超過(guò)規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見的案件，視為撤回。6.4正式申請(qǐng)階段6.4.1提交專利申請(qǐng)申請(qǐng)主體收到預(yù)審合格通知書后應(yīng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請(qǐng)文件，并在收到受理通知書后1個(gè)工作日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋申請(qǐng)?zhí)枴?.4.2一致性確認(rèn)預(yù)審員在收到申請(qǐng)主體反饋的案件申請(qǐng)?zhí)柡髴?yīng)對(duì)申請(qǐng)主體向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交的專利申請(qǐng)文件與預(yù)審合格文件的一致性進(jìn)行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過(guò)且按時(shí)足額繳納費(fèi)用的，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)審查合格通知書（參見附錄C否則預(yù)審員應(yīng)發(fā)出一致性審查不通過(guò)通知書（參見附錄C）。DB15/T3235—20235專利預(yù)審申請(qǐng)承諾書專利預(yù)審申請(qǐng)承諾書見圖A.1。圖A.1專利預(yù)審申請(qǐng)承諾書DB15/T3235—20236專利預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表發(fā)明、實(shí)用新型預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表、外觀設(shè)計(jì)預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表分別見表B.1、表B.2。表B.1發(fā)明、實(shí)用新型預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表說(shuō)明書附圖(實(shí)用新型必須有，發(fā)明可視情況)、專利代理委托書（如有）、承諾書(申3.申請(qǐng)文件中，公式、圖片、表格等出現(xiàn)的字符(尤其是上6.未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)填寫聯(lián)系人及相關(guān)信息，聯(lián)系人只能填寫一人，且應(yīng)DB15/T3235—20237表B.1發(fā)明、實(shí)用新型預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表（續(xù)）DB15/T3235—20238表B.1發(fā)明、實(shí)用新型預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表（續(xù)）5.說(shuō)明書的技術(shù)術(shù)語(yǔ)在本領(lǐng)域具有公知含義，且前后一致、無(wú)錯(cuò)別字；說(shuō)明書中不存9.說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型做出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人圖3.摘要附圖是說(shuō)明書附圖中的一幅且最能說(shuō)明主要技術(shù)特DB15/T3235—20239表B.1發(fā)明、實(shí)用新型預(yù)審申請(qǐng)文件自檢表（續(xù)）2.說(shuō)明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，3.說(shuō)明書中的附圖說(shuō)明與說(shuō)明書附圖一一對(duì)應(yīng)。不得存在表B.2外觀設(shè)計(jì)預(yù)審申請(qǐng)自檢表外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書、外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片、外觀設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)要說(shuō)明、專利代理委托書8.委托專利代理機(jī)構(gòu)的，正確填寫代理機(jī)構(gòu)及DB15/T3235—2023表B.2外觀設(shè)計(jì)預(yù)審申請(qǐng)自檢表（續(xù)）DB15/T3235—2023（資料性）專利預(yù)審申請(qǐng)通知書專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理通知書、專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不受理通知書、專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求審查意見通知書、專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求通過(guò)通知書、專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不通過(guò)通知書、一致性審查不通過(guò)通知書見表C.1、C.2、C.3、C.4、C.5、C.6。表C.1專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理通知書DB15/T3235—2023表C.2專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不受理通知書XDB15/T3235—2023表C.3專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求審查意見通知書DB15/T3235—2023表C.4專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求通