入門證券考試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會答案：A2.以下哪種證券不屬于資本證券（）A.股票B.債券C.匯票D.基金答案：C3.我國證券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.競價交易C.協(xié)議交易D.以上都不對答案：B4.股票的市場價格一般是指（）A.股票的發(fā)行價格B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票在二級市場上的交易價格答案：D5.普通股票股東享有的權(quán)利不包括（）A.公司重大決策參與權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)權(quán)D.公司資產(chǎn)收益權(quán)答案：C6.債券票面利率是債券年利息與（）之比。A.債券票面價值B.債券市場價值C.債券發(fā)行價格D.債券到期價值答案：A7.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）A.市場定價功能的發(fā)揮B.提高基金的收益C.降低投資風(fēng)險D.以上都是答案：D8.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的（）A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.個人獨資企業(yè)D.合伙企業(yè)答案：A9.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.保險業(yè)務(wù)答案：D10.證券市場監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)發(fā)行人原則C.三公原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券的特征包括（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.期限性答案：ABCD2.以下屬于有價證券的有（）A.股票B.債券C.彩票D.提單答案：ABD3.影響股票價格的因素有（）A.公司經(jīng)營狀況B.行業(yè)與部門因素C.宏觀經(jīng)濟與政策因素D.心理因素答案：ABCD4.債券按發(fā)行主體不同可分為（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券答案：ABC5.證券投資基金的特點包括（）A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD6.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.自律性組織答案：ABCD7.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD8.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)有（）A.保護(hù)投資者B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險D.推動證券市場的有序發(fā)展答案：ABCD9.上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括（）A.招股說明書B.定期報告C.臨時報告D.上市公告書答案：ABCD10.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.價格優(yōu)先原則答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）答案：對2.股票是一種設(shè)權(quán)證券。（）答案：錯3.債券的償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。（）答案：對4.證券投資基金是一種直接投資工具。（）答案：錯5.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。（）答案：對6.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。（）答案：錯7.證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。（）答案：對8.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。（）答案：錯9.開放式基金的份額總數(shù)是固定不變的。（）答案：錯10.證券發(fā)行市場又被稱為二級市場。（）答案：錯四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答案：基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具?；痫L(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)??；股票高風(fēng)險高收益；債券風(fēng)險較低收益穩(wěn)定。股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證，基金是信托關(guān)系憑證。2.簡述證券市場監(jiān)管的意義。答案：能保障廣大投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場的公平、公正、公開。有利于防范市場風(fēng)險，促進(jìn)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。促使證券市場合理配置資源，推動金融創(chuàng)新。3.簡述股票的特征。答案：股票具有收益性，能獲取股息紅利等收益；具有風(fēng)險性，收益不確定且可能本金受損；具有流動性，可在市場流通轉(zhuǎn)讓；具有永久性，無到期日；具有參與性，股東可參與公司決策。4.簡述債券的基本要素。答案：包括債券的票面價值，即幣種和金額；票面利率，決定利息支付水平；到期期限，指償還本金的時間；發(fā)行者名稱，明確債務(wù)主體，這些要素影響債券的基本性質(zhì)和投資價值。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。答案：證券市場能為企業(yè)提供融資渠道，促進(jìn)資本流動與資源合理配置。為投資者提供投資機會，增加財產(chǎn)性收入。推動企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營效率。反映宏觀經(jīng)濟狀況，引導(dǎo)資金流向，對經(jīng)濟發(fā)展有重要推動作用。2.討論如何選擇適合自己的證券投資產(chǎn)品。答案：要考慮自身風(fēng)險承受能力，風(fēng)險偏好低可選債券等穩(wěn)健產(chǎn)品，偏好高可選股票等。結(jié)合投資目標(biāo)，如短期獲利或長期增值。還要關(guān)注產(chǎn)品的收益、流動性等特點，以及市場環(huán)境和行業(yè)趨勢。3.討論證券公司在證券市場中的重要性。答案：證券公司是證券市場重要中介。提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，方便投資者交易；開展承銷保薦業(yè)務(wù)，助力企業(yè)融資上市；進(jìn)行自營業(yè)務(wù)，活躍市場交易。