會計師事務(wù)所審計師風險評估與質(zhì)量控制績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入周期考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分風險評估準確性重大錯報風險評估符合率35%95%按實際評估結(jié)果與監(jiān)管機構(gòu)或內(nèi)部標準符合度計算，每低1%扣2%，最高扣至權(quán)重上限風險評估報告及時性90%按項目計劃時間提交報告，每延遲1天扣1%，最高扣至權(quán)重上限風險識別完整性98%按審計程序識別風險項與實際風險項匹配度計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限風險評估調(diào)整建議采納率85%按項目組采納風險評估中提出的調(diào)整建議比例計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限風險評估文件規(guī)范性92%按風險評估文件格式、內(nèi)容完整性及合規(guī)性評分，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限質(zhì)量控制執(zhí)行有效性內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題整改率30%100%按內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題至整改完成時間及效果計算，未完成或效果不佳按比例扣分工作底稿復(fù)核通過率97%按復(fù)核意見中需修改項數(shù)量計算，每項修改扣0.5%，最高扣至權(quán)重上限客戶投訴處理滿意度90%按客戶反饋評分及投訴解決時效計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限質(zhì)量控制培訓(xùn)參與度100%按參與內(nèi)部質(zhì)量控制培訓(xùn)次數(shù)及考核成績計算，未參與或考核不及格扣10%審計質(zhì)量控制手冊符合度95%按實際操作與手冊規(guī)定的符合度計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限審計項目效率項目計劃完成率20%88%按實際完成項目數(shù)量與計劃完成項目數(shù)量的比例計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限審計成本控制率92%按實際審計成本與預(yù)算成本的對比計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限審計報告周期縮短率5%按實際報告提交周期較標準周期的縮短比例計算，未達到或延長按比例扣分團隊協(xié)作滿意度90%按項目組成員及跨部門協(xié)作的滿意度評分計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限客戶續(xù)約率85%按年度客戶續(xù)約比例計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限專業(yè)能力與合規(guī)性專業(yè)資格考試通過率15%100%按參與專業(yè)資格考試的通過比例計算，未通過者直接扣10%法律法規(guī)培訓(xùn)考核成績90%按年度法律法規(guī)培訓(xùn)考核平均分計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限審計獨立性遵守情況100%按獨立性條款遵守記錄計算，違反條款直接扣10%職業(yè)懷疑態(tài)度體現(xiàn)率95%按審計過程中職業(yè)懷疑的體現(xiàn)次數(shù)及效果計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃完成率90%按年度持續(xù)專業(yè)發(fā)展計劃（如培訓(xùn)、考試）完成比例計算，每低1%扣1%，最高扣至權(quán)重上限本考核表用于評估會計師事務(wù)所審計師在風險評估與質(zhì)量控制方面的績效表現(xiàn)。請依據(jù)各維度指標的實際完成情況，結(jié)合評分標準進行客觀公正的評分。各維度權(quán)重已預(yù)設(shè)，最終考核結(jié)果為各維度加權(quán)得分之和。請確保所有數(shù)據(jù)來源可靠、計算準確。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：