PAGE合規(guī)培訓(xùn)工作考核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合規(guī)培訓(xùn)工作的管理，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，特制定本考核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及參與公司項(xiàng)目的外部合作人員。（三）考核原則1.客觀公正原則：考核過(guò)程和結(jié)果應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受主觀因素影響，確保公平、公正地評(píng)價(jià)員工的合規(guī)培訓(xùn)表現(xiàn)。2.全面考核原則：從培訓(xùn)參與度、知識(shí)掌握程度、實(shí)際應(yīng)用能力等多個(gè)維度對(duì)員工進(jìn)行全面考核，以準(zhǔn)確反映員工在合規(guī)培訓(xùn)方面的整體水平。3.激勵(lì)改進(jìn)原則：通過(guò)考核激勵(lì)員工積極參與合規(guī)培訓(xùn)，不斷提升自身合規(guī)素養(yǎng)，并針對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行改進(jìn)，促進(jìn)公司合規(guī)管理水平的持續(xù)提高。二、考核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）培訓(xùn)參與度（30分）1.出勤情況（20分）按時(shí)參加合規(guī)培訓(xùn)課程，無(wú)遲到、早退、曠課現(xiàn)象，得1620分。遲到或早退一次扣2分，曠課一次扣5分。累計(jì)遲到、早退次數(shù)達(dá)3次及以上，或曠課次數(shù)達(dá)2次及以上，得015分。2.培訓(xùn)表現(xiàn)（10分）在培訓(xùn)過(guò)程中積極參與互動(dòng)，認(rèn)真聽(tīng)講，做好筆記，得810分。參與互動(dòng)較少，或筆記記錄不完整，得47分。無(wú)故不參與互動(dòng)，且筆記混亂，得03分。（二）知識(shí)掌握程度（40分）1.課堂測(cè)試成績(jī)（20分）合規(guī)培訓(xùn)課程結(jié)束后的課堂測(cè)試成績(jī)達(dá)到85分及以上，得1620分。成績(jī)?cè)?084分之間，得815分。成績(jī)低于60分，得07分。2.課后作業(yè)完成情況（10分）按時(shí)、高質(zhì)量完成課后作業(yè)，作業(yè)準(zhǔn)確率高，得810分。能按時(shí)完成作業(yè)，但存在少量錯(cuò)誤，得47分。未按時(shí)完成作業(yè)，或作業(yè)質(zhì)量差，得03分。3.定期知識(shí)回顧與反饋（10分）按照要求定期回顧合規(guī)知識(shí)，并積極向培訓(xùn)部門反饋學(xué)習(xí)過(guò)程中的疑問(wèn)和建議，得810分。能進(jìn)行知識(shí)回顧，但反饋較少，得47分。未進(jìn)行知識(shí)回顧，也無(wú)反饋，得03分。（三）實(shí)際應(yīng)用能力（30分）1.合規(guī)操作執(zhí)行情況（15分）在日常工作中嚴(yán)格按照合規(guī)要求進(jìn)行操作，未出現(xiàn)違規(guī)行為，得1215分。偶爾出現(xiàn)輕微違規(guī)行為，但能及時(shí)糾正，得611分。多次出現(xiàn)違規(guī)行為，或出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，得05分。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力（10分）能夠敏銳識(shí)別工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出有效的應(yīng)對(duì)措施，得810分。能識(shí)別部分風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)對(duì)措施不夠完善，得47分。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力不足，且無(wú)應(yīng)對(duì)措施，得03分。3.案例分析與解決能力（5分）在面對(duì)實(shí)際合規(guī)案例時(shí)，能夠準(zhǔn)確分析問(wèn)題，并提出合理的解決方案，得45分。分析案例存在一定偏差，但能嘗試提出解決方案，得23分。無(wú)法正確分析案例，也無(wú)解決方案，得01分。三、考核流程（一）培訓(xùn)前準(zhǔn)備1.培訓(xùn)部門根據(jù)公司合規(guī)需求和員工崗位特點(diǎn)，制定詳細(xì)的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.在培訓(xùn)開(kāi)始前，向員工發(fā)放培訓(xùn)通知，告知培訓(xùn)的相關(guān)信息，包括培訓(xùn)目的、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)等，并要求員工做好培訓(xùn)準(zhǔn)備。（二）培訓(xùn)過(guò)程記錄1.培訓(xùn)講師負(fù)責(zé)記錄員工在培訓(xùn)過(guò)程中的表現(xiàn)，包括出勤情況、參與互動(dòng)情況、課堂表現(xiàn)等。2.培訓(xùn)部門定期收集員工的課后作業(yè)，并進(jìn)行批改和記錄。（三）考核實(shí)施1.課堂測(cè)試：培訓(xùn)課程結(jié)束后，由培訓(xùn)講師組織進(jìn)行課堂測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容涵蓋培訓(xùn)所學(xué)的合規(guī)知識(shí)和技能。2.定期考核：每季度末，培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行一次定期考核，綜合評(píng)估員工在培訓(xùn)參與度、知識(shí)掌握程度和實(shí)際應(yīng)用能力等方面的表現(xiàn)。3.不定期抽查：公司合規(guī)管理部門可根據(jù)工作需要，不定期對(duì)員工的合規(guī)操作情況進(jìn)行抽查，檢查員工在實(shí)際工作中是否遵守合規(guī)要求。（四）結(jié)果反饋1.培訓(xùn)部門在考核結(jié)束后，及時(shí)統(tǒng)計(jì)員工的考核成績(jī)，并將考核結(jié)果反饋給員工本人。2.對(duì)于考核成績(jī)不合格的員工，培訓(xùn)部門應(yīng)與其進(jìn)行溝通，分析原因，幫助其制定改進(jìn)計(jì)劃，并跟蹤改進(jìn)情況。（五）考核存檔培訓(xùn)部門將員工的考核記錄進(jìn)行整理和存檔，作為員工培訓(xùn)檔案的重要組成部分，以備后續(xù)查閱和參考。四、考核結(jié)果應(yīng)用（一）績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤1.將合規(guī)培訓(xùn)考核成績(jī)與員工的績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，考核成績(jī)作為績(jī)效獎(jiǎng)金分配的重要依據(jù)之一。2.考核成績(jī)優(yōu)秀的員工，可適當(dāng)提高績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)；考核成績(jī)不合格的員工，相應(yīng)降低績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)。（二）晉升與崗位調(diào)整1.在員工晉升、崗位調(diào)整時(shí)，合規(guī)培訓(xùn)考核成績(jī)將作為重要的參考因素。優(yōu)先考慮考核成績(jī)優(yōu)秀的員工，對(duì)于考核成績(jī)長(zhǎng)期不合格的員工，將限制其晉升和崗位調(diào)整。2.對(duì)于在合規(guī)培訓(xùn)方面表現(xiàn)突出，能夠有效識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為公司合規(guī)管理做出貢獻(xiàn)的員工，公司將給予重點(diǎn)培養(yǎng)和晉升機(jī)會(huì)。（三）培訓(xùn)再提升1.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)于知識(shí)掌握程度和實(shí)際應(yīng)用能力不足的員工，培訓(xùn)部門將為其制定個(gè)性化的培訓(xùn)再提升計(jì)劃，安排針對(duì)性的培訓(xùn)課程或輔導(dǎo)，幫助其提升合規(guī)素養(yǎng)。2.對(duì)于多次考核成績(jī)不合格的員工，公司將采取進(jìn)一步的措施，如延長(zhǎng)試用期、調(diào)崗或辭退等。五、培訓(xùn)資源管理（一）培訓(xùn)師資建設(shè)1.建立公司內(nèi)部的合規(guī)培訓(xùn)師資隊(duì)伍，選拔具有豐富合規(guī)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的員工擔(dān)任培訓(xùn)講師。2.定期組織培訓(xùn)講師參加外部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，不斷提升其教學(xué)水平和專業(yè)素養(yǎng)。3.對(duì)培訓(xùn)講師的教學(xué)效果進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。（二）培訓(xùn)教材與資料管理1.培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)收集、整理和編寫合規(guī)培訓(xùn)教材與資料，確保教材內(nèi)容準(zhǔn)確、實(shí)用、符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.定期更新培訓(xùn)教材與資料，及時(shí)反映法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，以及公司合規(guī)管理的新要求。3.建立培訓(xùn)教材與資料的借閱和管理制度，確保教材與資料的安全和有效使用。（三）培訓(xùn)設(shè)施與場(chǎng)地保障1.公司為合規(guī)培訓(xùn)提供必要的設(shè)施和場(chǎng)地支持，確保培訓(xùn)活動(dòng)的順利開(kāi)展。2.定期維護(hù)和更新培訓(xùn)設(shè)施，保證設(shè)施的正常運(yùn)行和使用安全。3.根據(jù)培訓(xùn)需求，合理安排培訓(xùn)場(chǎng)地，確保培訓(xùn)環(huán)境舒適、安靜，有利于員工學(xué)習(xí)。六、