2026年生物科技服務(wù)公司重大事項(xiàng)決策管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司重大事項(xiàng)決策行為，建立科學(xué)、民主、高效的決策機(jī)制，防范決策風(fēng)險，保障公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營合規(guī)及持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)股東、員工及相關(guān)方合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國生物安全法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合生物科技服務(wù)行業(yè)特性及公司經(jīng)營實(shí)際，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各類重大事項(xiàng)的決策管理工作，涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、財(cái)務(wù)融資、人事任免、合規(guī)安全、對外合作等核心領(lǐng)域；涉及公司股東會、董事會、管理層及各職能部門；適用于公司全資、控股子公司的重大事項(xiàng)決策管理（子公司可參照本制度制定實(shí)施細(xì)則）。（三）核心原則依法合規(guī)原則：重大事項(xiàng)決策需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司章程，確保決策程序與結(jié)果合法合規(guī)。民主科學(xué)原則：決策前充分調(diào)研論證，廣泛聽取各方面意見，必要時引入外部專家評估，保障決策的科學(xué)性與合理性。權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：明確各層級決策權(quán)限與責(zé)任，決策主體對決策結(jié)果負(fù)責(zé)，確保決策權(quán)力與責(zé)任相匹配。保密高效原則：嚴(yán)格管控決策過程中的涉密信息，嚴(yán)防商業(yè)秘密、技術(shù)機(jī)密泄露；優(yōu)化決策流程，確保決策及時高效，適配行業(yè)快速發(fā)展需求。全程追溯原則：建立完整的決策記錄檔案，明確決策過程、參與人員、決策依據(jù)及結(jié)果，確保決策全流程可追溯。二、組織與職責(zé)（一）重大事項(xiàng)決策管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立重大事項(xiàng)決策管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任組長，成員包括副總經(jīng)理、各核心職能部門負(fù)責(zé)人（研發(fā)、技術(shù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、質(zhì)量、運(yùn)營等）。主要職責(zé)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事項(xiàng)決策管理工作；審定重大事項(xiàng)決策目錄及決策流程；組織重大事項(xiàng)的調(diào)研、論證與評審；協(xié)調(diào)解決決策過程中的跨部門爭議；監(jiān)督?jīng)Q策執(zhí)行情況；審核決策效果評估報告。（二）股東會作為公司最高決策機(jī)構(gòu)，按公司章程及相關(guān)規(guī)定，對公司合并、分立、解散、清算、變更公司形式、修改公司章程、增加或減少注冊資本、重大投資計(jì)劃、大額融資方案等根本性重大事項(xiàng)行使決策權(quán)；審議批準(zhǔn)董事會提交的重大決策議案。（三）董事會在股東會授權(quán)范圍內(nèi)行使決策權(quán)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃、年度預(yù)算與決算、重大技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、重要對外合作協(xié)議、核心管理制度修訂、關(guān)鍵崗位人事任免等重大事項(xiàng)；向股東會提交需由其審議的重大決策議案；監(jiān)督重大決策的執(zhí)行落實(shí)。（四）管理層由總經(jīng)理牽頭，負(fù)責(zé)組織重大事項(xiàng)決策的前期調(diào)研、方案制定與論證工作；執(zhí)行股東會、董事會作出的重大決策；審議批準(zhǔn)權(quán)限范圍內(nèi)的一般性重大事項(xiàng)（具體權(quán)限由公司章程界定）；向董事會提交重大決策議案及執(zhí)行情況報告。（五）各職能部門研發(fā)部門：負(fù)責(zé)技術(shù)研發(fā)類重大事項(xiàng)的可行性分析、方案編制及技術(shù)論證；跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，為決策提供技術(shù)支持。法務(wù)部門：負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策的合規(guī)性審核，評估決策相關(guān)的法律風(fēng)險，提供法律意見；審核決策相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的財(cái)務(wù)可行性分析，評估資金需求、投資回報、成本效益等；審核預(yù)算方案，保障資金使用合規(guī)可控。質(zhì)量與安全部門：負(fù)責(zé)生物安全、服務(wù)質(zhì)量相關(guān)重大事項(xiàng)的風(fēng)險評估與審核；確保決策符合生物科技服務(wù)行業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)管要求。其他部門：按職責(zé)分工參與相關(guān)重大事項(xiàng)的調(diào)研、論證，提供業(yè)務(wù)層面專業(yè)意見；負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)決策事項(xiàng)的執(zhí)行與跟蹤。三、重大事項(xiàng)決策范圍結(jié)合生物科技服務(wù)行業(yè)特性，公司重大事項(xiàng)主要包括以下類別，具體決策目錄由董事會每年審定更新：（一）戰(zhàn)略規(guī)劃類公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃的制定與調(diào)整；年度經(jīng)營計(jì)劃與發(fā)展目標(biāo)的確定；核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展或轉(zhuǎn)型；市場布局重大調(diào)整及品牌戰(zhàn)略規(guī)劃。（二）技術(shù)研發(fā)類核心技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、終止及重大技術(shù)方案調(diào)整；研發(fā)投入超過規(guī)定額度的項(xiàng)目（具體額度由董事會界定）；新技術(shù)、新工藝的引進(jìn)與應(yīng)用；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大知識產(chǎn)權(quán)申請、轉(zhuǎn)讓及許可。（三）經(jīng)營管理類重大投資項(xiàng)目（包括對內(nèi)固定資產(chǎn)投資、對外股權(quán)投資、項(xiàng)目合作等）；重大融資方案（包括銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等）；年度預(yù)算與決算方案；大額資金使用（超過規(guī)定額度的資金支付、拆借、擔(dān)保等）；重要對外合作協(xié)議（合作金額大、合作期限長或?qū)窘?jīng)營影響重大的合作）；核心業(yè)務(wù)服務(wù)價格體系重大調(diào)整。（四）合規(guī)安全類生物安全管理體系重大調(diào)整；實(shí)驗(yàn)室安全管理制度修訂；重大質(zhì)量事故處置方案；合規(guī)管理體系建設(shè)與調(diào)整；涉及重大行政處罰、法律糾紛的應(yīng)對方案。（五）人事與組織類公司組織架構(gòu)重大調(diào)整；核心管理崗位、關(guān)鍵技術(shù)崗位人事任免；公司薪酬體系、績效考核體系重大改革；員工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵方案的制定與實(shí)施。（六）資產(chǎn)與財(cái)務(wù)類公司合并、分立、解散、清算、變更公司形式；增加或減少注冊資本；重大資產(chǎn)收購、出售、處置及資產(chǎn)抵押；公司章程修改；財(cái)務(wù)管理制度重大修訂。（七）其他重大事項(xiàng)對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生重大影響的突發(fā)事件處置；需提交股東會、董事會審議的其他重大事項(xiàng)；法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管要求需專項(xiàng)決策的事項(xiàng)。四、重大事項(xiàng)決策流程重大事項(xiàng)決策需遵循“調(diào)研論證—合規(guī)審核—集體審議—決策審批—執(zhí)行跟蹤”的規(guī)范流程，具體要求如下：（一）提案與調(diào)研論證提案發(fā)起：重大事項(xiàng)提案可由公司管理層、各職能部門或股東提出，提案需以書面形式提交，明確提案事項(xiàng)、背景依據(jù)、初步方案及預(yù)期效果。2.調(diào)研論證：提案受理后，由牽頭部門組織開展專項(xiàng)調(diào)研，收集相關(guān)數(shù)據(jù)、行業(yè)信息及政策法規(guī)要求；對技術(shù)類、財(cái)務(wù)類等專業(yè)事項(xiàng)，需組織內(nèi)部專家或外部第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性論證；涉及員工切身利益的事項(xiàng)，需廣泛征求員工意見；生物安全、合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)，需開展專項(xiàng)風(fēng)險評估。3.方案編制：調(diào)研論證完成后，牽頭部門編制詳細(xì)決策方案，明確實(shí)施步驟、資源需求、風(fēng)險防控措施及預(yù)期目標(biāo)，同步形成可行性研究報告。（二）合規(guī)審核決策方案編制完成后，需提交法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)性審核，重點(diǎn)審核是否符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司章程；質(zhì)量與安全部門對涉及質(zhì)量安全、生物安全的事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審核；財(cái)務(wù)部門對涉及資金、成本的事項(xiàng)進(jìn)行財(cái)務(wù)合規(guī)審核；審核部門需出具書面審核意見，對存在的問題提出整改建議，牽頭部門需根據(jù)審核意見優(yōu)化方案。（三）集體審議與決策會議召集：根據(jù)決策事項(xiàng)權(quán)限，由相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)（股東會、董事會、管理層）召集決策會議，提前將決策方案、可行性研究報告、審核意見等資料送達(dá)參會人員，確保參會人員充分了解相關(guān)情況。2.審議討論：決策會議需有符合法定或章程規(guī)定的參會人數(shù)方可召開，參會人員圍繞決策方案充分發(fā)表意見，牽頭部門負(fù)責(zé)解答相關(guān)疑問；必要時邀請外部專家、法律顧問或相關(guān)方代表列席會議。3.表決決策：審議完成后，按相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則進(jìn)行表決；表決可采用舉手、投票等方式，確保表決結(jié)果真實(shí)有效；表決結(jié)果需形成書面記錄，參會人員簽字確認(rèn)；對存在較大爭議的事項(xiàng)，可暫緩表決，待進(jìn)一步調(diào)研論證后重新審議。（四）執(zhí)行與跟蹤決策下達(dá)：決策形成后，由管理層明確決策執(zhí)行責(zé)任部門、責(zé)任人及時限要求，以書面形式下達(dá)執(zhí)行通知。2.執(zhí)行推進(jìn)：責(zé)任部門嚴(yán)格按照決策要求組織實(shí)施，制定詳細(xì)執(zhí)行計(jì)劃，做好執(zhí)行過程中的記錄與管控；執(zhí)行過程中如需調(diào)整決策方案，需按原決策流程重新報批。3.跟蹤監(jiān)督：決策管理領(lǐng)導(dǎo)小組或指定監(jiān)督部門對決策執(zhí)行情況進(jìn)行全程跟蹤，定期檢查執(zhí)行進(jìn)度、效果及風(fēng)險防控措施落實(shí)情況；對執(zhí)行中出現(xiàn)的問題及時協(xié)調(diào)解決，重大問題需向決策機(jī)構(gòu)匯報。4.效果評估：決策執(zhí)行完成后，責(zé)任部門提交執(zhí)行總結(jié)報告，牽頭部門組織開展效果評估，分析決策目標(biāo)達(dá)成情況、經(jīng)濟(jì)效益及社會效益，形成評估報告提交決策機(jī)構(gòu)；對未達(dá)到預(yù)期效果的，需分析原因，提出改進(jìn)措施。（五）記錄歸檔重大事項(xiàng)決策全流程需形成完整記錄，包括提案資料、調(diào)研論證報告、審核意見、會議紀(jì)要、表決記錄、執(zhí)行計(jì)劃、執(zhí)行記錄、效果評估報告等；相關(guān)資料由檔案管理部門統(tǒng)一整理歸檔，建立專門決策檔案，確保全程可追溯；檔案保存期限不少于10年，涉及重大法律糾紛、歷史遺留問題的檔案需長期保存。五、管理要求（一）權(quán)限管控要求嚴(yán)格區(qū)分各決策機(jī)構(gòu)的決策權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)決策；重大事項(xiàng)需按規(guī)定層級提交相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)審議，不得擅自簡化決策程序或降低審議層級；決策權(quán)限劃分需在公司章程中明確界定，如需調(diào)整需按章程規(guī)定程序?qū)徟?。（二）時限管控要求各環(huán)節(jié)需嚴(yán)格把控時限：調(diào)研論證階段需在提案受理后10-20個工作日內(nèi)完成（復(fù)雜事項(xiàng)可適當(dāng)延長，需報批）；合規(guī)審核需在方案提交后5個工作日內(nèi)完成；決策會議需在審核完成后10個工作日內(nèi)組織召開；執(zhí)行跟蹤需按執(zhí)行計(jì)劃明確的時限推進(jìn)；確需延期的，需說明原因并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。（三）保密管理要求決策過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)機(jī)密、未公開決策信息等，相關(guān)人員需嚴(yán)格遵守保密規(guī)定；參會人員需簽訂保密承諾書，嚴(yán)禁泄露會議內(nèi)容及決策相關(guān)資料；決策信息的發(fā)布需按規(guī)定權(quán)限審批，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自對外披露；檔案管理部門需對決策檔案實(shí)行分級保密管理，嚴(yán)格控制查閱權(quán)限。（四）監(jiān)督檢查要求決策管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織一次重大事項(xiàng)決策執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查決策執(zhí)行進(jìn)度、效果、風(fēng)險防控措施落實(shí)情況及決策記錄的完整性；每年開展一次決策管理工作復(fù)盤，評估決策機(jī)制的有效性，提出優(yōu)化改進(jìn)建議；監(jiān)督檢查結(jié)果納入各部門績效考核，對未按要求執(zhí)行決策或違反決策流程的部門及個人進(jìn)行問責(zé)。（五）培訓(xùn)宣貫要求人力資源部門聯(lián)合法務(wù)部門、決策管理領(lǐng)導(dǎo)小組，每年至少組織一次重大事項(xiàng)決策管理制度宣貫及專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度要求、決策流程、權(quán)限劃分、風(fēng)險防控及行業(yè)合規(guī)要求等；新入職核心崗位人員需接受專項(xiàng)培訓(xùn)，確保其掌握決策管理相關(guān)要求；通過內(nèi)部會議、培訓(xùn)手冊等渠道，提升全員對重大事項(xiàng)決策管理的認(rèn)識。六、激勵與獎懲（一）激勵措施對在重大事項(xiàng)調(diào)研論證、決策制定過程中提出合理化建議，有效防范決策風(fēng)險、提升決策質(zhì)量或產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)效益的部門或個人，給予5000-20000元專項(xiàng)獎勵。對嚴(yán)格執(zhí)行重大決策部署，高效完成執(zhí)行任務(wù)、達(dá)成決策目標(biāo)的部門或個人，給予通報表彰及2000-10000元獎勵；將決策執(zhí)行成效納入員工績效考核，作為評優(yōu)評先、崗位晉升的重要參考。（二）懲處措施對存在以下行為的部門或個人，取消相關(guān)激勵資格，按公司規(guī)定予以罰款、通報批評等處罰；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，依法追究賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：①越權(quán)決策、擅自簡化決策流程或違規(guī)審批重大事項(xiàng)的；②調(diào)研論證過程中弄虛作假、提供虛假信息，影響決策科學(xué)性的；③泄露決策過程中涉密信息的；④未按要求執(zhí)行重大決策部署，或擅自變更決策方案的；⑤決策執(zhí)行過程中未落實(shí)風(fēng)險防控措