2026年資源回收公司輔料進場驗收管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司輔料進場驗收管理工作，建立標準化、全流程的輔料驗收管控體系，明確輔料進場驗收標準、操作規(guī)范及責任要求，防范不合格輔料入庫使用引發(fā)的安全環(huán)保風險、生產(chǎn)質(zhì)量問題及經(jīng)濟損失，確保進場輔料品質(zhì)達標、來源合規(guī)，保障資源回收作業(yè)有序開展，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際（含包裝材料、防護用品、分揀工具、化學(xué)輔料等各類輔料），制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有進場輔料的驗收管理工作，涵蓋輔料采購進場、驗收核查、質(zhì)量檢測、結(jié)果處置及臺賬歸檔等全流程，包括回收作業(yè)所需的包裝輔料、安全防護輔料、分揀工具輔料、環(huán)保處理輔料、辦公輔助材料等各類輔料。參與輔料采購、驗收、檢測、倉儲的各部門、崗位人員及合作供應(yīng)商，均需嚴格遵守本制度要求。（三）基本原則依法合規(guī)原則：嚴格遵守產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)等法律法規(guī)，輔料來源、品質(zhì)需符合法定標準及公司采購要求。2.從嚴驗收原則：堅持“不合格不入庫、不達標不使用”，全面核查輔料資質(zhì)、外觀、質(zhì)量等，杜絕不合格輔料流入作業(yè)環(huán)節(jié)。3.分類驗收原則：按輔料類型、特性分類制定驗收標準，針對性開展驗收核查，提升驗收精準度。4.全程追溯原則：建立輔料進場驗收臺賬，完整記錄驗收信息，實現(xiàn)輔料來源、驗收結(jié)果、使用流向全流程可追溯。5.權(quán)責明晰原則：明確各部門、崗位驗收職責，落實驗收責任，確保驗收工作有序高效開展。二、組織與職責（一）輔料驗收管理領(lǐng)導(dǎo)小組由公司高層管理人員、質(zhì)量檢測部門負責人、采購部門負責人、倉儲管理部門負責人、安全環(huán)保部門負責人組成，作為輔料驗收管理的決策機構(gòu)。主要職責：審批輔料驗收標準及管控方案；審核驗收過程中的重大爭議及不合格輔料處置方案；審定輔料驗收工作考核結(jié)果；監(jiān)督制度落地執(zhí)行及驗收成效；裁決驗收管理中的重大問題。（二）質(zhì)量檢測部門（牽頭部門）作為輔料進場驗收的牽頭執(zhí)行部門，負責制定各類輔料驗收標準及操作規(guī)范；組織開展輔料進場驗收工作，組建專職驗收團隊；統(tǒng)籌輔料質(zhì)量檢測，出具驗收檢測報告；建立輔料驗收臺賬，記錄驗收全流程信息；牽頭開展驗收工作考核評估；配合采購部門對接供應(yīng)商，反饋驗收問題；協(xié)助處置不合格輔料。（三）配合部門采購部門：負責提前向驗收部門提交輔料采購計劃、供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品合格證等資料；協(xié)助驗收部門核查輔料進場信息，對接供應(yīng)商處理驗收異議及不合格輔料退換事宜；參與驗收標準制定，提供采購環(huán)節(jié)相關(guān)依據(jù)。2.倉儲管理部門：負責輔料進場后的暫存管控，按驗收要求劃分待驗收區(qū)域、合格區(qū)域、不合格區(qū)域；配合驗收部門開展數(shù)量清點、外觀核查；驗收合格后辦理入庫手續(xù)，對不合格輔料單獨隔離存放，嚴禁混用；建立輔料倉儲臺賬，同步更新驗收信息。3.安全環(huán)保部門：負責核查安全防護類、環(huán)保處理類輔料的安全環(huán)保合規(guī)性；審核此類輔料的資質(zhì)文件及安全技術(shù)說明書；參與驗收過程中的安全環(huán)保風險評估，對不合格輔料提出處置意見；監(jiān)督不合格輔料的合規(guī)處置。4.使用部門：配合驗收部門制定針對性驗收標準，提供輔料使用需求及質(zhì)量要求；參與重點輔料的驗收核查，反饋輔料使用過程中的質(zhì)量問題；協(xié)助驗收部門開展輔料實用性驗證。5.法務(wù)部門：審核供應(yīng)商資質(zhì)、采購合同的合規(guī)性；確保輔料驗收流程、不合格處置符合法律法規(guī)要求；協(xié)助處理驗收過程中的法律糾紛，防范合規(guī)風險。（四）核心崗位職責驗收員：嚴格按驗收標準開展輔料進場驗收，熟練掌握各類輔料驗收要點；核查輔料資質(zhì)文件、外觀質(zhì)量、數(shù)量規(guī)格等，做好驗收記錄；配合開展質(zhì)量檢測，如實反饋驗收情況；發(fā)現(xiàn)不合格輔料，立即上報并按要求處置。2.檢測員：負責輔料質(zhì)量檢測，按標準制定檢測方案；規(guī)范操作檢測設(shè)備，出具客觀真實的檢測報告；跟蹤檢測結(jié)果，及時反饋給驗收員及相關(guān)部門；維護檢測設(shè)備，確保檢測數(shù)據(jù)準確可靠。3.采購員：提前整理供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品合格證等資料，提交驗收部門；跟進輔料進場進度，配合驗收核查；對接供應(yīng)商處理不合格輔料的退換、索賠事宜。4.倉儲管理員：負責輔料進場后的暫存管理，規(guī)范劃分驗收區(qū)域；配合驗收部門清點數(shù)量、核查外觀；驗收合格后辦理入庫，不合格輔料單獨隔離存放并標注標識；同步更新倉儲臺賬，確保賬物相符。三、輔料進場驗收全流程管控（一）驗收前準備管控資質(zhì)核查：采購部門提前核查供應(yīng)商資質(zhì)，確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)、產(chǎn)品生產(chǎn)許可（如需），留存資質(zhì)備案文件；輔料進場前，向驗收部門提交采購合同、送貨單、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量檢測報告、安全技術(shù)說明書（針對危險化學(xué)品類輔料）等資料，資料不全的不得進場驗收。2.標準制定：質(zhì)量檢測部門聯(lián)合使用部門，按輔料類型制定針對性驗收標準，明確各類輔料的外觀、規(guī)格、質(zhì)量指標、檢測方法、合格判定依據(jù)等，確保驗收有章可循。3.人員準備：驗收員、檢測員需經(jīng)專項培訓(xùn)，熟練掌握各類輔料驗收標準、操作規(guī)范及檢測方法，考核合格后方可上崗；涉及危險化學(xué)品類輔料驗收的，需具備專項操作資質(zhì)。4.工具與場地準備：備好驗收所需的檢測設(shè)備、計量工具、驗收記錄表等物資，檢測設(shè)備需定期校準，計量工具需確保精準；倉儲部門劃分專門的待驗收區(qū)域，配備必要的防護設(shè)施，確保驗收場地規(guī)范、安全。（二）進場核查管控資料核對：驗收員首先核對供應(yīng)商提交的各類資料，確認資料齊全、真實有效，送貨單信息（輔料名稱、規(guī)格、數(shù)量、供應(yīng)商信息等）與采購合同一致，無資料缺失、信息不符的情況。2.外觀核查：驗收員對進場輔料進行逐批次外觀檢查，核查輔料包裝是否完好、無破損、無泄漏，包裝標識是否清晰（標注產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、供應(yīng)商名稱等）；查看輔料外觀是否符合標準，無變形、變色、異味、雜質(zhì)等質(zhì)量問題。3.數(shù)量與規(guī)格核查：驗收員對照送貨單、采購合同，逐批次清點輔料數(shù)量，核查規(guī)格型號、尺寸、容量等是否與約定一致，確保數(shù)量準確、規(guī)格相符；對數(shù)量較大的輔料，可采取抽樣清點方式，抽樣比例不低于30%，抽樣發(fā)現(xiàn)數(shù)量不符的，需全面清點。4.專項核查：針對危險化學(xué)品類、安全防護類輔料，需額外核查安全技術(shù)說明書、危險警示標識是否齊全規(guī)范，防護性能是否符合安全要求；針對環(huán)保處理類輔料，需核查環(huán)保達標證明，確保符合環(huán)保排放標準。（三）質(zhì)量檢測管控檢測范圍：外觀、數(shù)量核查合格后，檢測員按驗收標準對輔料進行質(zhì)量檢測，重點檢測輔料的核心質(zhì)量指標（如包裝材料的強度、防護用品的防護性能、化學(xué)輔料的純度等）；對批量進場的輔料，采取抽樣檢測方式，抽樣比例按輔料重要程度確定，關(guān)鍵輔料抽樣比例不低于50%，普通輔料不低于20%。2.檢測流程：檢測員按標準操作檢測設(shè)備，規(guī)范開展檢測工作，準確記錄檢測數(shù)據(jù)；檢測過程需符合操作規(guī)范，確保檢測結(jié)果真實可靠；針對檢測不合格的批次，需擴大抽樣比例重新檢測，確認不合格結(jié)論。3.檢測報告：檢測完成后，檢測員出具《輔料進場驗收檢測報告》，明確輔料名稱、批次、檢測項目、檢測數(shù)據(jù)、合格判定結(jié)果等信息，簽字確認后提交驗收部門及相關(guān)使用部門。（四）驗收結(jié)果處置管控合格處置：經(jīng)資料核對、外觀核查、質(zhì)量檢測均合格的輔料，驗收員出具《輔料進場驗收合格單》，倉儲部門憑合格單辦理入庫手續(xù)，將輔料轉(zhuǎn)移至合格區(qū)域存放，同步更新倉儲臺賬及驗收臺賬。2.不合格處置：對核查或檢測不合格的輔料，驗收員立即出具《輔料進場驗收不合格單》，標注不合格原因（如資料缺失、外觀破損、質(zhì)量不達標等），倉儲部門將不合格輔料轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)域，張貼“不合格”警示標識，嚴禁入庫使用。采購部門需在24小時內(nèi)對接供應(yīng)商，協(xié)商退換貨、索賠事宜；對無法退換的不合格輔料，需按環(huán)保要求及公司規(guī)定合規(guī)處置（如銷毀、委托專業(yè)機構(gòu)處置），嚴禁擅自丟棄或混入回收物。3.異議處置：供應(yīng)商對驗收不合格結(jié)論有異議的，可在3個工作日內(nèi)提出復(fù)檢申請，驗收管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織重新檢測，復(fù)檢結(jié)果為最終驗收結(jié)論；復(fù)檢合格的，按合格輔料流程處置，復(fù)檢費用由供應(yīng)商承擔；復(fù)檢仍不合格的，按不合格輔料處置。（五）臺賬與歸檔管控臺賬管理：質(zhì)量檢測部門建立《輔料進場驗收臺賬》，詳細記錄輔料名稱、規(guī)格、數(shù)量、供應(yīng)商信息、進場時間、驗收人員、檢測結(jié)果、處置情況等信息，實行紙質(zhì)與電子雙重記錄，確保每一批次輔料驗收可追溯；臺賬需由專人保管，嚴禁擅自篡改、銷毀。2.歸檔要求：驗收過程中的采購合同、送貨單、資質(zhì)文件、檢測報告、驗收合格單、不合格處置記錄等相關(guān)資料，需系統(tǒng)整理歸檔，紙質(zhì)資料存入專用檔案柜，電子資料加密存儲；歸檔期限不少于5年，危險化學(xué)品類輔料驗收資料歸檔期限不少于10年，確保資料可查詢、可追溯。四、核心輔料驗收標準（一）包裝類輔料包括回收物包裝袋、密封容器、打包帶等，驗收標準：包裝完好無破損、無泄漏，材質(zhì)符合承重、防滲漏要求；標識清晰，標注產(chǎn)品名稱、規(guī)格、承重等級等信息；外觀無變形、變色、異味，柔韌性、強度達標，能滿足回收物包裝、運輸需求；保質(zhì)期內(nèi)使用，無過期、老化現(xiàn)象。（二）安全防護類輔料包括防護服、防護手套、防毒面具、安全帽、防護眼鏡等，驗收標準：具備國家安全認證資質(zhì)，產(chǎn)品合格證、檢測報告齊全；外觀無破損、污漬，尺寸規(guī)格符合佩戴要求，穿戴舒適、牢固；防護性能達標（如防護服防滲漏、防毒面具過濾效果、安全帽抗沖擊性等），能有效防范作業(yè)過程中的安全風險；在保質(zhì)期內(nèi)，無老化、變質(zhì)現(xiàn)象。（三）分揀工具類輔料包括分揀剪刀、鑷子、叉車配件、稱重設(shè)備等，驗收標準：外觀無破損、變形，零部件齊全，安裝牢固；材質(zhì)符合作業(yè)要求，硬度、耐磨性達標；稱重設(shè)備計量精準，經(jīng)校準合格；工具操作靈活，能滿足分揀作業(yè)需求，無故障、卡頓現(xiàn)象；附帶產(chǎn)品合格證，必要時提供質(zhì)量檢測報告。（四）環(huán)保處理類輔料包括廢氣凈化劑、廢水處理藥劑、防滲漏墊等，驗收標準：具備環(huán)保達標證明，產(chǎn)品質(zhì)量符合環(huán)保標準；標識清晰，標注產(chǎn)品名稱、成分、使用方法、環(huán)保指標等信息；外觀無泄漏、變質(zhì)，在保質(zhì)期內(nèi)使用；使用說明完整，能滿足環(huán)保處理需求，無二次污染風險。（五）危險化學(xué)品類輔料包括電池拆解輔助藥劑、金屬除銹劑等，驗收標準：供應(yīng)商具備危險化學(xué)品經(jīng)營、生產(chǎn)資質(zhì)，資料齊全；包裝密封完好，張貼規(guī)范的危險警示標識及安全技術(shù)說明書；外觀無泄漏、變色、異味，規(guī)格、成分與約定一致；質(zhì)量達標，符合安全使用要求，附帶專業(yè)檢測機構(gòu)出具的質(zhì)量檢測報告；運輸、儲存符合危險化學(xué)品管控要求。五、監(jiān)督與責任追究（一）監(jiān)督管理日常監(jiān)督：質(zhì)量檢測部門負責人對輔料驗收全流程進行日常巡查，核查驗收標準執(zhí)行情況、臺賬記錄完整性，及時制止違規(guī)驗收行為，督促整改問題。2.定期監(jiān)督：驗收管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展一次輔料驗收專項檢查，審核驗收合規(guī)性、檢測準確性、不合格處置規(guī)范性，評估驗收工作成效，提出優(yōu)化改進意見。3.專項監(jiān)督：針對危險化學(xué)品類輔料、批量采購輔料等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展專項監(jiān)督檢查，重點核查資質(zhì)合規(guī)性、質(zhì)量檢測嚴謹性，防范重大驗收風險。4.投訴舉報：員工發(fā)現(xiàn)輔料驗收過程中的違規(guī)行為（如驗收不嚴、虛報驗收結(jié)果、不合格輔料入庫等），可向驗收管理領(lǐng)導(dǎo)小組或紀檢部門舉報，相關(guān)部門接到舉報后3個工作日內(nèi)核查處理，反饋舉報人員，并對舉報信息保密。（二）責任追究情形驗收員未按標準開展驗收，導(dǎo)致不合格輔料入庫使用的；驗收過程中虛報數(shù)據(jù)、偽造驗收記錄的；發(fā)現(xiàn)不合格輔料未及時上報或擅自處置的。2.檢測員未規(guī)范開展質(zhì)量檢測，出具虛假檢測報告的；檢測設(shè)備未定期校準，導(dǎo)致檢測數(shù)據(jù)不準確的。3.采購員采購無資質(zhì)、不合格輔料的；未及時提交驗收資料，影響驗收工作的；對接供應(yīng)商處理不合格輔料不及時，造成損失的。4.倉儲管理員未按要求劃分驗收區(qū)域，導(dǎo)致合格與不合格輔料混存的；對不合格輔料未隔離存放，擅自入庫使用的；臺賬記錄不實、缺失的。5.安全環(huán)保部門未履行監(jiān)督職責，未及時發(fā)現(xiàn)危險化學(xué)品類輔料驗收隱患的；對不合格輔料處置監(jiān)督不到位的。6.各部門負責人未落實驗收管理職責，導(dǎo)致驗收工作混亂的；對驗收違規(guī)行為包庇、縱容的。（三）責任追究方式根據(jù)情節(jié)輕重，采取以下追究方式：1.情節(jié)較輕的，給予批評教育、通報批評、績效扣分、罰款；2.情節(jié)較重的，給予崗位調(diào)整、待崗培訓(xùn)、解