公共管理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求和企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略需求，旨在規(guī)范公共管理活動(dòng)，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購(gòu)、招標(biāo)、合同履行、資源調(diào)配等公共管理場(chǎng)景。第二條本制度所稱“公共管理”是指企業(yè)圍繞資源優(yōu)化配置、供應(yīng)商管理、招標(biāo)采購(gòu)、合同管控等核心業(yè)務(wù)，開展的計(jì)劃制定、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防控及績(jī)效評(píng)估活動(dòng)?！癤X專項(xiàng)管理”是指針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、安全等）制定的管理規(guī)范；“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或合規(guī)問題的潛在威脅；“XX合規(guī)”是指管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求。第三條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理主體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)決策領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)執(zhí)行落實(shí)。第六條設(shè)立公共管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度，監(jiān)督考核管理成效，確保制度有效落地。第七條明確三類管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如采購(gòu)管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核管理成效，組織培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、財(cái)務(wù)流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行管理指令，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)管理漏洞、風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需通過盡職調(diào)查，包括資質(zhì)驗(yàn)證、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、反商業(yè)賄賂審查；招標(biāo)流程須遵循公開、公平、公正原則，采用合規(guī)評(píng)標(biāo)方法。禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送，嚴(yán)禁超預(yù)算采購(gòu)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十條招標(biāo)管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)文件編制需符合法律法規(guī)，評(píng)標(biāo)過程須獨(dú)立公正，中標(biāo)結(jié)果需公示確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)，嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)：招標(biāo)程序合規(guī)性、評(píng)標(biāo)專家獨(dú)立性。第十一條合同管控環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前需完成法律審核，關(guān)鍵條款（如價(jià)格、付款、違約責(zé)任）需明確；合同履行中需定期跟蹤履約情況。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂格式不合規(guī)合同、逃避監(jiān)管條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同履約風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條資源調(diào)配環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資源分配需基于業(yè)務(wù)需求，預(yù)算使用須符合審批權(quán)限；閑置資源需定期盤點(diǎn)處置。禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資源、超標(biāo)準(zhǔn)配置。重點(diǎn)防控點(diǎn)：資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、審批權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，實(shí)施分級(jí)管控。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、虛報(bào)數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：管理漏洞識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)。第十四條信息安全環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感信息需加密存儲(chǔ)，訪問權(quán)限需嚴(yán)格管控，定期開展安全審計(jì)。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露。重點(diǎn)防控點(diǎn)：信息系統(tǒng)漏洞、外部攻擊風(fēng)險(xiǎn)。第十五條績(jī)效考核環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：考核指標(biāo)需量化，結(jié)果需與績(jī)效掛鉤，過程須透明公開。禁止性行為：嚴(yán)禁數(shù)據(jù)造假、考核標(biāo)準(zhǔn)不公。重點(diǎn)防控點(diǎn)：考核結(jié)果準(zhǔn)確性、激勵(lì)效果有效性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每半年評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，確保制度時(shí)效性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，專責(zé)部門匯總分析，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確處置時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，建立應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形分為一般違規(guī)（如流程疏漏）、重大違規(guī)（如違法操作），分別對(duì)應(yīng)績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題優(yōu)化流程、完善制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，推動(dòng)解決突出問題，確保制度執(zhí)行。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工接受操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于X次。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“合規(guī)人人有責(zé)”的氛圍。第二十七條報(bào)告制度：每月上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況，每年提交專項(xiàng)管理年度報(bào)告，