公司銷售制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及公司為規(guī)范銷售業(yè)務(wù)流程、防控銷售環(huán)節(jié)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而制定的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在明確銷售管理中各層級(jí)、各部門的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，防范舞弊、欺詐等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司銷售業(yè)務(wù)的健康、有序、合規(guī)運(yùn)行。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，覆蓋公司銷售業(yè)務(wù)全流程，包括市場(chǎng)調(diào)研、客戶開(kāi)發(fā)、訂單管理、合同簽訂、回款跟進(jìn)、客戶關(guān)系維護(hù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“銷售專項(xiàng)管理”指公司圍繞銷售業(yè)務(wù)流程，通過(guò)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、行為規(guī)范、監(jiān)督考核等手段，對(duì)銷售環(huán)節(jié)實(shí)施系統(tǒng)性、前瞻性管控的管理活動(dòng)。（二）“銷售專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在銷售業(yè)務(wù)中可能引發(fā)經(jīng)營(yíng)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或監(jiān)管處罰的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“銷售合規(guī)”指銷售業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，并符合商業(yè)道德與社會(huì)責(zé)任要求的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條銷售專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保銷售管理制度的適用性覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與部門層級(jí)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門及崗位人員的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)處置效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)銷售專項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管銷售業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及日常管理。第六條公司設(shè)立銷售專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、審計(jì)部及銷售部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)銷售專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果，每季度召開(kāi)一次會(huì)議。第七條銷售專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠銷售部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，包括制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息報(bào)送等。第八條牽頭部門（銷售部）負(fù)責(zé)：（一）銷售專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，確保與公司整體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求匹配；（二）銷售環(huán)節(jié)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）銷售業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化與再造，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化管理；（四）銷售團(tuán)隊(duì)合規(guī)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）銷售專項(xiàng)管理工作的監(jiān)督考核，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部）負(fù)責(zé)：（一）法務(wù)部：審核銷售合同、客戶資質(zhì)及合規(guī)協(xié)議，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部：監(jiān)控銷售回款、價(jià)格體系及資金審批流程，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）審計(jì)部：開(kāi)展銷售專項(xiàng)審計(jì)，獨(dú)立評(píng)估制度有效性，查處違規(guī)行為。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（銷售團(tuán)隊(duì)、區(qū)域公司等）負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本層級(jí)銷售專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）嚴(yán)格執(zhí)行客戶盡職調(diào)查、價(jià)格申報(bào)、合同簽訂等操作規(guī)范；（三）及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或違規(guī)線索，配合調(diào)查處置；（四）收集業(yè)務(wù)反饋，提出制度優(yōu)化建議。第十一條基層執(zhí)行崗（銷售代表、客戶經(jīng)理等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人行為底線；（二）按規(guī)定開(kāi)展客戶信用評(píng)估、合同初審等操作；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，第一時(shí)間向直屬上級(jí)及領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，熟練掌握業(yè)務(wù)操作規(guī)范。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條客戶準(zhǔn)入管理。銷售團(tuán)隊(duì)在拓展新客戶前，必須開(kāi)展盡職調(diào)查，核實(shí)客戶身份、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、信用狀況及交易背景，重點(diǎn)防范虛假客戶、關(guān)聯(lián)方交易等風(fēng)險(xiǎn)。禁止通過(guò)虛構(gòu)交易、偽造資料等手段獲取客戶資質(zhì)。第十三條價(jià)格管理。嚴(yán)格執(zhí)行公司價(jià)格體系，禁止擅自降價(jià)、漲價(jià)或給予未經(jīng)批準(zhǔn)的折扣。銷售代表需在系統(tǒng)中申報(bào)所有價(jià)格調(diào)整，經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核后方可執(zhí)行。嚴(yán)禁利用價(jià)格差異進(jìn)行利益輸送。第十四條合同管理。銷售合同必須符合法務(wù)部審核標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵條款（如付款方式、違約責(zé)任）需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。禁止簽訂空白合同或未經(jīng)授權(quán)修改合同內(nèi)容。第十五條客戶關(guān)系管理。銷售團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)規(guī)范客戶回款催收，禁止違規(guī)放寬信用政策。禁止通過(guò)非正常送禮、宴請(qǐng)等方式維系客戶關(guān)系，所有商務(wù)招待支出須符合公司標(biāo)準(zhǔn)。第十六條促銷活動(dòng)管理。促銷方案需經(jīng)銷售部、財(cái)務(wù)部聯(lián)合審批，明確預(yù)算上限、執(zhí)行范圍及效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。禁止超預(yù)算開(kāi)展促銷活動(dòng)或虛構(gòu)促銷效果。第十七條信息安全管理。銷售團(tuán)隊(duì)必須妥善保管客戶信息、報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)等商業(yè)秘密，禁止泄露給第三方或用于非授權(quán)用途。定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全自查，防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十八條商業(yè)賄賂防控。禁止向客戶、供應(yīng)商、第三方機(jī)構(gòu)提供或索取賄賂性利益，禁止以“傭金返點(diǎn)”“咨詢費(fèi)”等名義變相輸送利益。一旦發(fā)現(xiàn)疑似商業(yè)賄賂行為，立即中止交易并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十九條競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手管理。禁止惡意泄露競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，禁止以詆毀、脅迫等方式排擠競(jìng)爭(zhēng)。銷售團(tuán)隊(duì)需通過(guò)正當(dāng)手段獲取市場(chǎng)信息，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。銷售部每年聯(lián)合法務(wù)部、財(cái)務(wù)部評(píng)估制度有效性，根據(jù)監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)變化及風(fēng)險(xiǎn)事件，修訂完善相關(guān)條款，于每年X月X日前發(fā)布新版制度。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。銷售部每月組織風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合客戶投訴、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等線索，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位制定應(yīng)對(duì)方案。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。將銷售合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新客戶開(kāi)發(fā)前，由銷售部初審、法務(wù)部復(fù)審；（二）價(jià)格調(diào)整前，由銷售代表申報(bào)、財(cái)務(wù)部復(fù)核；（三）合同簽訂前，由銷售團(tuán)隊(duì)提交、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批；（四）促銷活動(dòng)前，由銷售部制定方案、領(lǐng)導(dǎo)小組備案。任何環(huán)節(jié)未通過(guò)審查的，不得實(shí)施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定以下處置措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，每月向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報(bào)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需經(jīng)審計(jì)部驗(yàn)收，確保問(wèn)題閉環(huán)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反客戶準(zhǔn)入規(guī)定，處X萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的取消崗位資格；（二）價(jià)格違規(guī)，處X萬(wàn)元以上Y萬(wàn)元罰款，并追究直屬上級(jí)責(zé)任；（三）商業(yè)賄賂，移送司法機(jī)關(guān)或解除勞動(dòng)合同，并承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；（四）處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年組織一次專項(xiàng)評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、案例復(fù)盤等方式，檢驗(yàn)制度有效性。評(píng)估報(bào)告需提交公司主要負(fù)責(zé)人審定，重點(diǎn)優(yōu)化流程漏洞及管理短板。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取銷售專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每周檢查制度執(zhí)行情況。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本層級(jí)合規(guī)管理承擔(dān)直接責(zé)任，確保資源投入與工作要求匹配。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將銷售合規(guī)情況納入年度績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括：客戶投訴率、合同違約率、回款及時(shí)率、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率等?？己私Y(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：每季度學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，重點(diǎn)掌握風(fēng)險(xiǎn)管控策略；（二）中層干部：每月培訓(xùn)制度操作規(guī)范，提升監(jiān)督能力；（三）基層員工：每半年開(kāi)展操作技能培訓(xùn)，確保符合標(biāo)準(zhǔn)流程；（四）定期發(fā)布合規(guī)案例，以案說(shuō)法，強(qiáng)化警示教育。第二十一條信息化支撐。依托銷售管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）客戶信息電子化，自動(dòng)校驗(yàn)資質(zhì)合規(guī)性；（二）價(jià)格申報(bào)線上化，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常波動(dòng)；（三）合同簽訂電子簽章，確保流程可追溯；（四）風(fēng)險(xiǎn)事件智能預(yù)警，基于歷史數(shù)據(jù)模型預(yù)測(cè)潛在問(wèn)題。第二十二條文化建設(shè)。通過(guò)以下措施營(yíng)造合規(guī)氛圍：（一）編制《銷售合規(guī)手冊(cè)》，明確行為紅線與操作指引；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)箱，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督；（四）評(píng)選“合規(guī)標(biāo)兵”，樹立正面典型。第二十三條報(bào)告制度。各層級(jí)需按以下要求報(bào)送信息：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，3日內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理情況：每年X月X日前提交包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、考核結(jié)果、改進(jìn)措施在內(nèi)的報(bào)告；（三）