出口食品安全衛(wèi)生制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB14881）等法律法規(guī)，參照國際食品法典委員會(huì)（CAC）相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及本公司出口業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為全面防控出口食品安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、提升產(chǎn)品質(zhì)量安全水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有部門、下屬單位及全體員工，涵蓋出口食品原料采購、生產(chǎn)加工、倉儲(chǔ)物流、檢驗(yàn)檢疫、國際運(yùn)輸、銷售服務(wù)等全業(yè)務(wù)鏈條，以及與出口食品安全衛(wèi)生相關(guān)的內(nèi)外部管理活動(dòng)。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“出口食品安全專項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞出口食品全生命周期，通過制度約束、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，確保產(chǎn)品符合進(jìn)口國法規(guī)及國際標(biāo)準(zhǔn)的管理活動(dòng)。（二）“出口食品安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致食品污染、變質(zhì)或危害消費(fèi)者健康的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括生物性、化學(xué)性、物理性風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。（三）“出口食品安全合規(guī)”指企業(yè)所有出口食品業(yè)務(wù)活動(dòng)均符合目標(biāo)市場(chǎng)法律法規(guī)、國際標(biāo)準(zhǔn)及本公司內(nèi)部規(guī)定，包括生產(chǎn)許可、標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)檢疫、有毒有害物質(zhì)限量等要求。第四條出口食品安全專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有出口食品業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留死角；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的食品安全責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，優(yōu)先配置資源進(jìn)行防控；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)出口食品安全專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管出口業(yè)務(wù)或質(zhì)量安全的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立出口食品安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂出口食品安全專項(xiàng)管理制度；（二）決策重大食品安全風(fēng)險(xiǎn)處置方案及合規(guī)爭(zhēng)議事項(xiàng)；（三）監(jiān)督季度/年度管理績(jī)效，審批專項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃；（四）定期聽取專項(xiàng)工作報(bào)告，提出優(yōu)化建議。第七條各部門及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）質(zhì)量安全管理部（牽頭部門）1.統(tǒng)籌出口食品安全專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織修訂與更新；2.負(fù)責(zé)出口食品原料、生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸全鏈條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.審核檢驗(yàn)檢疫方案及不合格品處置流程，監(jiān)督糾正措施落實(shí)；4.組織開展全員出口食品安全培訓(xùn)，編制合規(guī)操作指南；5.負(fù)責(zé)與進(jìn)口國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的事務(wù)性溝通及信息傳遞。（二）采購管理部（專責(zé)部門）1.負(fù)責(zé)出口食品原料供應(yīng)商資質(zhì)審核與動(dòng)態(tài)管理，建立合格供應(yīng)商名錄；2.審核采購合同中的食品安全條款，監(jiān)督索證索票完整性；3.參與重大食品安全事件的源頭追溯，提出供應(yīng)商整改建議；4.優(yōu)化采購流程以嵌入食品安全控制節(jié)點(diǎn)。（三）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部（業(yè)務(wù)部門）1.嚴(yán)格執(zhí)行出口食品安全標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備維護(hù)及清潔制度；2.負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程參數(shù)監(jiān)控，確保關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）受控；3.組織本領(lǐng)域食品安全風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；4.參與不合格品隔離處置及工藝改進(jìn)驗(yàn)證。（四）倉儲(chǔ)物流部（業(yè)務(wù)部門）1.負(fù)責(zé)出口食品倉庫溫濕度監(jiān)控，確保儲(chǔ)存條件合規(guī)；2.嚴(yán)格執(zhí)行批次管理與先進(jìn)先出原則，防止交叉污染；3.審核國際運(yùn)輸方案中的食品安全保障措施，監(jiān)督承運(yùn)商資質(zhì)；4.配合海關(guān)查驗(yàn)及突發(fā)事件的應(yīng)急處置。（五）下屬單位（業(yè)務(wù)單位）1.落實(shí)本公司出口食品安全專項(xiàng)管理制度，制定本單位實(shí)施細(xì)則；2.開展日常自查與整改，定期向總部報(bào)送管理報(bào)告；3.負(fù)責(zé)本區(qū)域出口食品安全文化的宣貫與培訓(xùn)；4.參與進(jìn)口國召回事件的屬地協(xié)調(diào)處置。第八條基層執(zhí)行崗位（如生產(chǎn)操作工、檢驗(yàn)員、倉管員）的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程作業(yè)，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）發(fā)現(xiàn)食品安全隱患立即上報(bào)，配合調(diào)查取證；（三）參與崗位合規(guī)承諾簽字，如實(shí)記錄操作數(shù)據(jù)；（四）接受公司組織的食品安全培訓(xùn)并考核合格。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條出口食品原料采購管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）供應(yīng)商需具備合法生產(chǎn)資質(zhì)，定期審核更新其認(rèn)證證書、檢驗(yàn)報(bào)告；（2）實(shí)施供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，重點(diǎn)核查原料農(nóng)獸藥殘留控制、儲(chǔ)存條件等；（3）建立原料驗(yàn)收抽樣方案，檢測(cè)指標(biāo)必須覆蓋進(jìn)口國強(qiáng)制要求項(xiàng)目。2.禁止性行為：（1）嚴(yán)禁采購無資質(zhì)證明或過期認(rèn)證的原料；（2）禁止接受供應(yīng)商提供的虛假檢測(cè)報(bào)告或篡改數(shù)據(jù)的行為；（3）不得因利益輸送指定不合格供應(yīng)商。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）高風(fēng)險(xiǎn)原料（如肉類、乳制品）的進(jìn)口國法規(guī)動(dòng)態(tài)跟蹤；（2）轉(zhuǎn)基因原料標(biāo)識(shí)的完整性及合規(guī)性審核；（3）冷鏈原料運(yùn)輸過程的溫度全程監(jiān)控。第十條出口食品生產(chǎn)過程控制1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）生產(chǎn)環(huán)境（車間、設(shè)備、人員）需符合GB14881及進(jìn)口國衛(wèi)生要求；（2）建立并驗(yàn)證生產(chǎn)HACCP計(jì)劃，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控閾值；（3）實(shí)施生產(chǎn)過程參數(shù)在線監(jiān)控（如溫度、時(shí)間、壓力），記錄保存至少兩年。2.禁止性行為：（1）嚴(yán)禁超范圍使用食品添加劑或未按標(biāo)準(zhǔn)添加；（2）禁止使用回收食品或已腐敗變質(zhì)原料；（3）不得擅自更改生產(chǎn)工藝影響食品安全。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）接觸食品的設(shè)備表面材質(zhì)、清潔消毒頻率的合規(guī)性；（2）從業(yè)人員健康狀況監(jiān)測(cè)及衛(wèi)生操作培訓(xùn)效果；（3）異物污染的預(yù)防措施（如金屬探測(cè)器、X光機(jī)應(yīng)用）。第十一條出口食品檢驗(yàn)檢疫管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施出口前檢驗(yàn)，項(xiàng)目必須覆蓋進(jìn)口國要求；（2）建立不合格品隔離處理程序，需經(jīng)技術(shù)總監(jiān)批準(zhǔn)后銷毀或整改；（3）保存完整的檢驗(yàn)報(bào)告、出證文件及整改記錄。2.禁止性行為：（1）嚴(yán)禁偽造或篡改檢驗(yàn)檢疫數(shù)據(jù)；（2）禁止為逃避查驗(yàn)而拆分出口批次；（3）不得對(duì)不合格品隱瞞不報(bào)。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（如嬰幼兒配方食品）的實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)頻率；（2）進(jìn)口國檢驗(yàn)檢疫法規(guī)變更的同步更新機(jī)制；（3）檢驗(yàn)員資質(zhì)的年度復(fù)評(píng)與能力驗(yàn)證。第十二條出口食品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）標(biāo)簽內(nèi)容必須符合《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則》（GB7718）及進(jìn)口國特殊要求；（2）實(shí)施標(biāo)簽設(shè)計(jì)多國語言審核，確保翻譯準(zhǔn)確無誤；（3）建立標(biāo)簽使用前抽檢機(jī)制，抽查比例不低于5%。2.禁止性行為：（1）禁止使用虛假宣傳或夸大功能的標(biāo)識(shí)；（2）不得遺漏強(qiáng)制標(biāo)示項(xiàng)（如生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、成分表）；（3）不得擅自更改標(biāo)簽設(shè)計(jì)影響合規(guī)性。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）過敏原信息的清晰標(biāo)示與翻譯一致性；（2）進(jìn)口國標(biāo)簽法規(guī)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)；（3）小包裝食品標(biāo)簽的可讀性審查。第十三條出口食品倉儲(chǔ)物流管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）倉庫需分區(qū)管理（待檢區(qū)、合格區(qū)、不合格區(qū)），設(shè)置明確隔離設(shè)施；（2）實(shí)施溫濕度自動(dòng)監(jiān)控，異常報(bào)警后需在2小時(shí)內(nèi)處置；（3）運(yùn)輸工具需經(jīng)出口國檢驗(yàn)合格，全程使用符合標(biāo)準(zhǔn)的溫控設(shè)備。2.禁止性行為：（1）嚴(yán)禁將不同批次或狀態(tài)的食品混放；（2）禁止使用有毒有害物質(zhì)接觸食品的包裝材料；（3）不得在運(yùn)輸途中擅自變更溫濕度設(shè)置。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）冷凍冷藏產(chǎn)品的運(yùn)輸溫度驗(yàn)證；（2）倉庫蟲害防治的記錄完整性；（3）出口國海關(guān)查驗(yàn)配合的預(yù)案演練。第十四條出口食品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣，高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商需每半年審核一次；（2）對(duì)國際物流商實(shí)施資質(zhì)認(rèn)證，每年評(píng)估服務(wù)穩(wěn)定性；（3）采購合同中明確食品安全違約責(zé)任及賠償條款。2.禁止性行為：（1）禁止與存在重大食品安全問題的供應(yīng)商合作；（2）不得接受物流商提供的不完整運(yùn)輸記錄；（3）不得因成本壓縮而降低供應(yīng)鏈安全投入。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）第三方加工環(huán)節(jié)的監(jiān)管能力驗(yàn)證；（2）國際物流延遲對(duì)食品安全的潛在影響；（3）供應(yīng)鏈突發(fā)事件的多級(jí)預(yù)警機(jī)制。第十五條出口食品安全事故應(yīng)急處理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）制定涵蓋召回、退貨、賠償?shù)拳h(huán)節(jié)的應(yīng)急處理預(yù)案，每三年修訂一次；（2）啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)時(shí)需在4小時(shí)內(nèi)向公司領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，24小時(shí)內(nèi)通知主要客戶；（3）重大事件需聘請(qǐng)獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行事件調(diào)查，形成報(bào)告后存檔。2.禁止性行為：（1）禁止隱瞞或遲報(bào)食品安全事故；（2）不得篡改或銷毀事故證據(jù)；（3）不得對(duì)受害者采取威脅手段干擾調(diào)查。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）進(jìn)口國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的事務(wù)性溝通策略；（2）跨部門協(xié)同處置的指揮體系；（3）受害者安撫措施的合規(guī)性審查。第十六條出口食品安全合規(guī)認(rèn)證管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（1）持續(xù)維護(hù)目標(biāo)市場(chǎng)所需的全部認(rèn)證資質(zhì)（如HACCP、BRC、IFS等）；（2）認(rèn)證審核期間需派駐專項(xiàng)小組配合，審核不合格項(xiàng)需100%整改；（3）認(rèn)證過期前需至少提前3個(gè)月啟動(dòng)復(fù)審申請(qǐng)。2.禁止性行為：（1）禁止偽造或購買認(rèn)證證書；（2）不得在認(rèn)證審核期間隱瞞問題；（3）不得擅自更改認(rèn)證范圍外的產(chǎn)品申請(qǐng)認(rèn)證。3.重點(diǎn)防控點(diǎn)：（1）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的同步更新；（2）審核員現(xiàn)場(chǎng)提問的真實(shí)性驗(yàn)證；（3）認(rèn)證費(fèi)用預(yù)算的合規(guī)審批。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）質(zhì)量安全管理部每年第一季度牽頭評(píng)估制度適用性，重點(diǎn)分析進(jìn)口國法規(guī)變更及業(yè)務(wù)拓展需求；（二）每半年收集一次各部門的修訂建議，匯總后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）涉及重大標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整時(shí)需同步修訂公司其他相關(guān)制度（如《供應(yīng)商管理手冊(cè)》《不合格品控制程序》等）。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）質(zhì)量安全管理部牽頭，每季度組織跨部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域包括原料污染、標(biāo)簽錯(cuò)誤、運(yùn)輸異常等；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)需在15個(gè)工作日內(nèi)制定防控措施，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急程序；（三）形成風(fēng)險(xiǎn)清單后發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位逐級(jí)落實(shí)整改。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（一）將出口食品安全合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：1.采購審批時(shí)需附供應(yīng)商資質(zhì)審核意見；2.生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)前需確認(rèn)HACCP執(zhí)行方案；3.出口裝運(yùn)前需完成海關(guān)申報(bào)資料核查；（二）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查的決策一律無效”，重大審查意見需經(jīng)技術(shù)總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)簽批；（三）建立審查結(jié)果臺(tái)賬，不合格項(xiàng)需納入績(jī)效考核。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）風(fēng)險(xiǎn)處置流程：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，質(zhì)量部門監(jiān)督執(zhí)行；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組總協(xié)調(diào)，必要時(shí)聘請(qǐng)外部專家介入；（二）應(yīng)急響應(yīng)權(quán)限：Ⅰ級(jí)事件（進(jìn)口國批量召回）需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)集團(tuán)母公司，同時(shí)啟動(dòng)國際溝通；（三）責(zé)任協(xié)同要求：涉及多個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)事件需簽訂《責(zé)任協(xié)同協(xié)議》，明確牽頭單位與配合單位。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)操作導(dǎo)致食品安全問題的，視情節(jié)輕重處500-5000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同；2.偽造檢驗(yàn)報(bào)告的，追究直接責(zé)任人法律責(zé)任，并吊銷公司相關(guān)資質(zhì)；3.管理失職導(dǎo)致重大事故的，按集團(tuán)《紀(jì)律處分條例》處理；（二）處罰程序：由質(zhì)量安全管理部立案調(diào)查，形成報(bào)告后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)記錄將直接影響部門年度評(píng)優(yōu)及個(gè)人績(jī)效系數(shù)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）管理有效性評(píng)估周期：每半年開展一次，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、客戶投訴率等指標(biāo)；（二）評(píng)估方法：結(jié)合內(nèi)審、第三方測(cè)評(píng)及客戶滿意度調(diào)查；（三）持續(xù)改進(jìn)要求：形成評(píng)估報(bào)告后1個(gè)月內(nèi)制定優(yōu)化方案，未落實(shí)的由分管領(lǐng)導(dǎo)約談責(zé)任部門。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人在每月例會(huì)上聽取出口食品安全工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭每季度召開專項(xiàng)協(xié)調(diào)會(huì)，解決跨部門爭(zhēng)議；（三）質(zhì)量安全管理部配備專職人員負(fù)責(zé)制度執(zhí)行監(jiān)督。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制（一）考核指標(biāo)：將出口食品安全合規(guī)情況納入部門年度目標(biāo)責(zé)任書，權(quán)重不低于10%；（二）激勵(lì)措施：考核排名前20%的部門獎(jiǎng)勵(lì)3萬元，優(yōu)秀員工優(yōu)先推薦集團(tuán)評(píng)優(yōu)；（三）處罰聯(lián)動(dòng)：發(fā)生重大事故的部門取消年度評(píng)優(yōu)資格，負(fù)責(zé)人降級(jí)處理。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年4月組織分管領(lǐng)導(dǎo)參加合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋最新法規(guī)及國際標(biāo)準(zhǔn)；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工需通過考核才能上崗；（三）宣傳形式：制作《出口食品安全手冊(cè)》、設(shè)立宣傳欄、開展“合規(guī)月”活動(dòng)。第二十