促進(jìn)人與自然和諧共生，健全生態(tài)文明制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)森林法》《中華人民共和國(guó)水法》等法律法規(guī)，參照國(guó)家關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的政策要求及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，為規(guī)范生態(tài)環(huán)境保護(hù)與資源管理行為，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)人與自然和諧共生，健全生態(tài)文明制度體系而制定。同時(shí)，針對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)場(chǎng)景中存在的資源消耗、排放控制、生態(tài)保護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過制度約束與流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)、采購(gòu)、生產(chǎn)、研發(fā)、廢棄物處置等所有涉及生態(tài)環(huán)境影響的場(chǎng)景。各部門及下屬單位應(yīng)在本制度框架內(nèi)，根據(jù)自身職責(zé)范圍制定具體實(shí)施細(xì)則，確保制度要求落地執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞生態(tài)環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約目標(biāo)，建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、監(jiān)測(cè)評(píng)估、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等行為可能導(dǎo)致法律處罰、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)減損或社會(huì)矛盾的風(fēng)險(xiǎn)，涵蓋環(huán)境違法行為風(fēng)險(xiǎn)、資源過度消耗風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)破壞風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)及其員工在生態(tài)環(huán)境相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合綠色發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)的行為規(guī)范。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和場(chǎng)景均納入XX專項(xiàng)管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理者的環(huán)境責(zé)任和員工的具體操作責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和突出問題，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，提升XX專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性和有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定具體實(shí)施方案，推動(dòng)制度落地。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大決策事項(xiàng)，并定期召開會(huì)議評(píng)估管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：指導(dǎo)各部門、下屬單位開展XX專項(xiàng)管理工作，解決跨部門問題。（二）決策審批：審議XX專項(xiàng)管理制度修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、資源投入計(jì)劃等事項(xiàng)。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期組織對(duì)XX專項(xiàng)管理實(shí)施情況的檢查，通報(bào)考核結(jié)果。第八條牽頭部門（如可持續(xù)發(fā)展管理部）職責(zé)：（一）制度建設(shè)：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系的建設(shè)與修訂，確保與國(guó)家法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則同步。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期組織開展生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督考核：制定XX專項(xiàng)管理績(jī)效考核指標(biāo)，監(jiān)督各部門落實(shí)情況。（四）培訓(xùn)宣貫：組織全員XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、生產(chǎn)安全部）職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)合規(guī)審核：對(duì)采購(gòu)、投資、項(xiàng)目建設(shè)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的環(huán)境合規(guī)性進(jìn)行審查。（二）流程優(yōu)化：推動(dòng)業(yè)務(wù)流程綠色化改造，減少資源消耗與環(huán)境影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：牽頭處理XX專項(xiàng)管理中的突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)要求：在本領(lǐng)域落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。（二）日常防控：開展本領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)問題。（三）數(shù)據(jù)管理：建立環(huán)境數(shù)據(jù)臺(tái)賬，配合完成監(jiān)測(cè)與評(píng)估工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）合規(guī)操作：嚴(yán)格按照操作規(guī)程執(zhí)行業(yè)務(wù)任務(wù)，拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)報(bào)告。（三）崗位承諾：簽署XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇應(yīng)優(yōu)先考慮具備環(huán)保資質(zhì)的企業(yè)，開展盡職調(diào)查時(shí)核查其環(huán)境信用記錄；招標(biāo)文件應(yīng)明確綠色采購(gòu)要求，如節(jié)能、低碳、再生材料使用比例等。禁止性行為：嚴(yán)禁采購(gòu)含有有害物質(zhì)的材料、超標(biāo)排放企業(yè)生產(chǎn)的商品；禁止向環(huán)境違法企業(yè)采購(gòu)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商環(huán)境合規(guī)性造假、采購(gòu)環(huán)節(jié)污染轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商黑名單制度。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)立專項(xiàng)環(huán)保資金，確保環(huán)保投入達(dá)標(biāo)；稅務(wù)申報(bào)需符合綠色稅收優(yōu)惠政策。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列環(huán)保支出逃避稅金、挪用環(huán)保專項(xiàng)資金。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)資金審批權(quán)限管理，防范財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致的環(huán)境處罰。第十四條生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定能源消耗定額，推廣清潔生產(chǎn)技術(shù)；定期開展環(huán)境監(jiān)測(cè)，確保污染物達(dá)標(biāo)排放。禁止性行為：嚴(yán)禁超標(biāo)排放廢水、廢氣、固體廢物；禁止未經(jīng)處理直接排放生產(chǎn)廢水。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控重點(diǎn)污染物排放量，建立異常排放預(yù)警機(jī)制。第十五條廢棄物管理領(lǐng)域管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：分類收集、暫存、處置危險(xiǎn)廢物，委托有資質(zhì)單位處理；建立廢棄物臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)全流程可追溯。禁止性行為：嚴(yán)禁非法傾倒危險(xiǎn)廢物、擅自處置廢棄化學(xué)品。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)廢棄物暫存場(chǎng)所安全管理，防止泄漏污染土壤和地下水。第十六條水資源管理領(lǐng)域管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：推廣節(jié)水技術(shù)，制定用水定額；建立河流湖泊周邊企業(yè)排污監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)。禁止性行為：嚴(yán)禁非法取水、超標(biāo)準(zhǔn)排放工業(yè)廢水。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注取水許可合規(guī)性、水環(huán)境容量超限風(fēng)險(xiǎn)。第十七條綠色供應(yīng)鏈管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將環(huán)保要求嵌入供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，對(duì)上下游企業(yè)開展環(huán)境審核。禁止性行為：縱容供應(yīng)商環(huán)境違法、忽視產(chǎn)品生命周期環(huán)境影響。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。第十八條建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)前開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)，同步規(guī)劃生態(tài)修復(fù)措施。禁止性行為：未批先建、擅自改變環(huán)評(píng)批復(fù)內(nèi)容。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)施工期環(huán)境監(jiān)管，防止揚(yáng)塵、噪聲污染超標(biāo)。第十九條生物多樣性保護(hù)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在項(xiàng)目建設(shè)中避讓重要生態(tài)功能區(qū)，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償。禁止性行為：破壞野生動(dòng)植物棲息地、違規(guī)引入外來(lái)物種。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立生物多樣性影響評(píng)估制度，定期開展生態(tài)監(jiān)測(cè)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法規(guī)變化、行業(yè)新要求及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議修訂草案，必要時(shí)組織專家論證，確保制度與時(shí)俱進(jìn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門、下屬單位提交風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，動(dòng)態(tài)調(diào)整預(yù)警閾值。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)、投資、項(xiàng)目建設(shè)等重大決策前，由專責(zé)部門出具XX專項(xiàng)合規(guī)審查意見。（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，相關(guān)業(yè)務(wù)不得實(shí)施。（三）審查意見作為績(jī)效考核的重要依據(jù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，報(bào)牽頭部門備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立應(yīng)急處置組，制定專項(xiàng)處置方案，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同處置機(jī)制，相關(guān)部門需無(wú)條件配合。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反XX專項(xiàng)管理制度、造成環(huán)境違法或經(jīng)濟(jì)損失的，依規(guī)追究直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕者通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格，重者降職、解除勞動(dòng)合同，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。（三）與績(jī)效考核掛鉤，違規(guī)者年度考核不得評(píng)定為優(yōu)秀。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控率、合規(guī)達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)。（二）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，未達(dá)標(biāo)的部門需制定整改計(jì)劃。（三）通過評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，消除管理漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在述職報(bào)告中必須包含XX專項(xiàng)管理內(nèi)容。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)，納入年度預(yù)算，保障制度有效實(shí)施。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人授予“XX專項(xiàng)管理先進(jìn)個(gè)人/集體”稱號(hào)，與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加XX專項(xiàng)管理政策解讀培訓(xùn)，提升履職能力。（二）一線員工：開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動(dòng)采集。（二）通過系統(tǒng)推送合規(guī)審查任務(wù)、預(yù)警通知，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，人手一冊(cè)，供員工學(xué)習(xí)參考。（二）每年簽訂合規(guī)承諾書，明確個(gè)人環(huán)保責(zé)任。（三）設(shè)立環(huán)保建議箱，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)方案。第二十三條報(bào)告制度：（