證券公司投資顧問服務水平考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分客戶服務質(zhì)量客戶滿意度評分35%4.5分（滿分5分）根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結果評分，每低0.1分扣除該指標2%分數(shù)投訴率低于5%按月統(tǒng)計投訴次數(shù)，每增加1%投訴率扣除該指標3%分數(shù)問題解決時效98%問題在24小時內(nèi)解決未達標比例每增加1%，扣除該指標2%分數(shù)客戶留存率年度留存率不低于85%按年度統(tǒng)計，留存率每低1%，扣除該指標2%分數(shù)服務規(guī)范性無重大合規(guī)問題出現(xiàn)一次合規(guī)問題扣除該指標10%分數(shù)投資建議準確率建議收益率達成率30%高于市場平均水平15%與同期市場基準比較，每低1%，扣除該指標3%分數(shù)產(chǎn)品推薦匹配度客戶實際持有產(chǎn)品與推薦產(chǎn)品匹配率不低于90%匹配率每低5%，扣除該指標2%分數(shù)風險揭示完整度100%客戶簽署完整風險揭示書未達標比例每增加1%，扣除該指標3%分數(shù)策略執(zhí)行偏差率月度策略執(zhí)行偏差不超過10%偏差率每高1%，扣除該指標2%分數(shù)業(yè)績歸因準確性80%以上業(yè)績可歸因于投資建議歸因率每低5%，扣除該指標2%分數(shù)客戶關系維護客戶拜訪頻率20%月均拜訪活躍客戶不低于10次每低1次扣除該指標2%分數(shù)客戶活動參與度參與客戶活動的客戶比例不低于70%比例每低5%，扣除該指標2%分數(shù)客戶信息更新率客戶信息完整度達95%以上完整度每低5%，扣除該指標2%分數(shù)客戶轉介紹率年度轉介紹客戶比例不低于15%比例每低1%，扣除該指標2%分數(shù)客戶深度關系維護年度重點客戶維護覆蓋率達80%覆蓋率每低5%，扣除該指標2%分數(shù)合規(guī)與學習成長合規(guī)培訓完成率15%100%完成年度合規(guī)培訓未完成扣除該指標5%分數(shù)業(yè)務知識考核年度考核平均分不低于90分平均分每低1分扣除該指標1%分數(shù)新產(chǎn)品學習進度新產(chǎn)品培訓通過率100%未通過扣除該指標3%分數(shù)內(nèi)部分享貢獻年度至少分享2次業(yè)務經(jīng)驗每少1次扣除該指標2%分數(shù)行業(yè)交流參與度參與行業(yè)會議或培訓不少于4次每少1次扣除該指標1.25%分數(shù)本考核表用于評估證券公司投資顧問的服務水平，請根據(jù)各維度指標進行評分。權重分配為：客戶服務質(zhì)量35%、投資建議準確率30%、客戶關系維護20%、合規(guī)與學習成長15%。評分時需嚴格遵循各指標的評分標準，確保考核的客觀公正。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：