公共交通服務(wù)設(shè)施管理制度公共交通服務(wù)設(shè)施管理制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國公共交通法》《安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》《城市公共交通分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T30268-2019）等行業(yè)準(zhǔn)則，以及[集團(tuán)母公司名稱]《企業(yè)專項風(fēng)險管理手冊》《合規(guī)管理體系建設(shè)規(guī)定》等內(nèi)部管理制度，結(jié)合公司公共交通服務(wù)設(shè)施管理實際需求，旨在全面防控運營風(fēng)險、規(guī)范管理行為、提升服務(wù)質(zhì)量，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有公共交通服務(wù)設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運營、維護(hù)、安全等全生命周期管理活動。具體包括但不限于城市公共汽車、軌道交通設(shè)施、場站樞紐、配套服務(wù)設(shè)施等，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的所有管理行為。第三條核心術(shù)語定義1.XX專項管理：指公司針對公共交通服務(wù)設(shè)施全生命周期管理而建立的風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動，包括設(shè)施安全管理、運營合規(guī)管理、服務(wù)質(zhì)量管控、應(yīng)急保障等專項領(lǐng)域。2.XX風(fēng)險：指在公共交通服務(wù)設(shè)施管理過程中可能發(fā)生的、可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失、服務(wù)質(zhì)量下降或引發(fā)社會負(fù)面影響的不利事件或狀態(tài)，分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險。3.XX合規(guī)：指公司及其員工在公共交通服務(wù)設(shè)施管理各項業(yè)務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)。4.XX設(shè)施清單：指公司對所有公共交通服務(wù)設(shè)施建立的名錄臺賬，包含設(shè)施位置、規(guī)模參數(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理責(zé)任人、維護(hù)狀態(tài)等詳細(xì)信息，作為專項管理的基礎(chǔ)依據(jù)。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋：確保所有公共交通服務(wù)設(shè)施及管理環(huán)節(jié)納入專項管理范疇，實現(xiàn)無死角、全鏈條管控。2.責(zé)任到人：建立"誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰業(yè)務(wù)、誰負(fù)責(zé)"的責(zé)任體系，明確各層級、各崗位的管理職責(zé)。3.風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，實施差異化管理，重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4.持續(xù)改進(jìn)：建立動態(tài)管理機制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理措施，提升管理效能。5.預(yù)防為主：堅持關(guān)口前移，通過制度建設(shè)、風(fēng)險排查、教育培訓(xùn)等手段，防范風(fēng)險發(fā)生。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公共交通服務(wù)設(shè)施專項管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，對專項管理的組織實施、考核監(jiān)督負(fù)主要責(zé)任。決策層主要職責(zé)包括：審批專項管理制度及重大管理方案、決策重大風(fēng)險處置、分配專項管理資源、督導(dǎo)考核專項管理成效。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公司公共交通服務(wù)設(shè)施專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱"領(lǐng)導(dǎo)小組"），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項管理工作，研究解決重大管理問題。2.審議專項管理制度、年度計劃及重大管理方案。3.監(jiān)督檢查專項管理執(zhí)行情況，評估管理成效。4.決策重大風(fēng)險處置及應(yīng)急響應(yīng)事項。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常工作。第七條部門職責(zé)劃分第七條第一款牽頭部門職責(zé)由[牽頭部門名稱]擔(dān)任專項管理牽頭部門，主要履行：1.統(tǒng)籌專項管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂、解釋本制度。2.牽頭開展專項風(fēng)險識別、評估和預(yù)警工作。3.組織實施專項管理培訓(xùn)和宣貫工作。4.負(fù)責(zé)專項管理考核評價，提出改進(jìn)建議。5.建立完善XX設(shè)施清單及管理臺賬。第七條第二款專責(zé)部門職責(zé)由[合規(guī)/安全/技術(shù)等部門]擔(dān)任專責(zé)部門，主要履行：1.負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，監(jiān)督制度執(zhí)行。2.組織專項流程優(yōu)化和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新。3.牽頭開展專項風(fēng)險處置和隱患治理。4.建立健全XX風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和應(yīng)對預(yù)案。5.開展專項管理第三方評估。第七條第三款業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要履行：1.落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控。2.建立完善XX業(yè)務(wù)操作規(guī)程。3.建立健全XX業(yè)務(wù)記錄臺賬。4.配合開展專項檢查和風(fēng)險處置。5.報告XX異常事件和趨勢變化。第八條基層執(zhí)行崗職責(zé)公司所有基層執(zhí)行崗位人員作為專項管理執(zhí)行主體，主要履行：1.嚴(yán)格遵守XX操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。2.履行崗位合規(guī)承諾，簽署合規(guī)聲明。3.及時報告XX風(fēng)險隱患和異常情況。4.參與XX應(yīng)急演練和處置工作。5.接受XX專項培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條設(shè)施規(guī)劃與建設(shè)管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循《城市公共交通分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T30268-2019）開展設(shè)施規(guī)劃，符合國土空間規(guī)劃要求；建設(shè)過程需通過合規(guī)性審查，確保符合相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自改變設(shè)施規(guī)劃用途；嚴(yán)禁使用不合格建筑材料；嚴(yán)禁違法占用公共資源。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注施工安全風(fēng)險、設(shè)計缺陷風(fēng)險、驗收不嚴(yán)風(fēng)險，建立多級風(fēng)險管控措施。第十條設(shè)施運行安全管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《公共交通工具安全規(guī)范》（GB24427-2019），落實設(shè)施日常檢查、定期維護(hù)制度；建立XX運行監(jiān)控平臺，實現(xiàn)實時監(jiān)控。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷運行；嚴(yán)禁違規(guī)操作；嚴(yán)禁破壞安全防護(hù)設(shè)施。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注設(shè)備故障風(fēng)險、惡劣天氣風(fēng)險、突發(fā)事件風(fēng)險，建立應(yīng)急響應(yīng)機制。第十一條設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定XX維護(hù)保養(yǎng)計劃，明確維護(hù)周期、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格執(zhí)行維保記錄制度；建立維保質(zhì)量驗收機制。2.禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變設(shè)施結(jié)構(gòu)；嚴(yán)禁偷工減料；嚴(yán)禁虛假維保記錄。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注維保不及時風(fēng)險、維保質(zhì)量不高風(fēng)險、信息記錄不完整風(fēng)險，建立維保效果評估機制。第十二條場站樞紐運營管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《城市公共汽車場站設(shè)計規(guī)范》（GB50220-2017），落實場站安全管理制度；優(yōu)化場站服務(wù)流程，提升旅客體驗。2.禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)占用場站資源；嚴(yán)禁服務(wù)態(tài)度惡劣；嚴(yán)禁破壞場站設(shè)施。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注場站擁堵風(fēng)險、旅客糾紛風(fēng)險、場站設(shè)施安全隱患，建立場站運營評估機制。第十三條應(yīng)急保障管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制XX專項應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施、物資儲備；定期開展應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。2.禁止性行為：嚴(yán)禁泄露應(yīng)急信息；嚴(yán)禁擅自啟動應(yīng)急預(yù)案；嚴(yán)禁應(yīng)急物資挪用。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注應(yīng)急準(zhǔn)備不足風(fēng)險、應(yīng)急響應(yīng)不力風(fēng)險、應(yīng)急資源不足風(fēng)險，建立應(yīng)急能力評估機制。第十四條服務(wù)質(zhì)量管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《城市公共交通服務(wù)質(zhì)量規(guī)范》（GB/T35273-2017），落實服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；建立服務(wù)質(zhì)量投訴處理機制。2.禁止性行為：嚴(yán)禁服務(wù)不規(guī)范；嚴(yán)禁推諉扯皮；嚴(yán)禁泄露旅客隱私。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注服務(wù)投訴高發(fā)風(fēng)險、服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定風(fēng)險、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位風(fēng)險，建立服務(wù)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)機制。第十五條資金使用管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《公共交通資金使用管理辦法》，規(guī)范資金審批流程；加強資金使用監(jiān)控，確保?？顚Ｓ?。2.禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用資金；嚴(yán)禁虛列支出；嚴(yán)禁挪用XX專項資金。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注資金使用效率不高風(fēng)險、資金監(jiān)管不到位風(fēng)險、資金使用不合規(guī)風(fēng)險，建立資金使用績效評估機制。第十六條信息安全管理1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求，加強XX信息系統(tǒng)防護(hù)；定期開展數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)演練。2.禁止性行為：嚴(yán)禁泄露XX敏感信息；嚴(yán)禁破壞XX信息系統(tǒng)；嚴(yán)禁非法訪問XX數(shù)據(jù)。3.專項風(fēng)險防控點：重點關(guān)注數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、系統(tǒng)癱瘓風(fēng)險、網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險，建立信息安全等級保護(hù)機制。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制建立XX專項管理制度動態(tài)更新機制，每年至少開展一次全面評估，根據(jù)以下因素及時修訂制度：1.國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變更。2.公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求。3.XX風(fēng)險變化趨勢。4.制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題。牽頭部門負(fù)責(zé)組織制度修訂工作，修訂后的制度需按程序報批發(fā)布。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制建立XX專項風(fēng)險識別預(yù)警機制，主要措施包括：1.定期開展風(fēng)險排查：每季度至少開展一次全面風(fēng)險排查，重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域。2.風(fēng)險分級評估：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險分為一般風(fēng)險和重大風(fēng)險。3.預(yù)警信息發(fā)布：對可能發(fā)生的重大風(fēng)險，及時發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險特征、防范措施。牽頭部門負(fù)責(zé)組織風(fēng)險排查和評估，專責(zé)部門負(fù)責(zé)建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，各部門負(fù)責(zé)落實風(fēng)險防控措施。第十九條合規(guī)審查機制建立XX合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：1.業(yè)務(wù)決策：重大業(yè)務(wù)決策前必須開展合規(guī)審查。2.合同簽訂：所有合同簽訂前必須經(jīng)過合規(guī)審查。3.項目啟動：所有XX項目啟動前必須經(jīng)過合規(guī)審查。4.采購活動：所有采購活動必須經(jīng)過合規(guī)審查。合規(guī)審查由專責(zé)部門牽頭實施，各部門配合提供所需資料。審查通過后方可實施，實行"未經(jīng)審查不得實施"原則。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制建立XX風(fēng)險應(yīng)對機制，根據(jù)風(fēng)險等級采取相應(yīng)措施：1.一般風(fēng)險應(yīng)對：由責(zé)任部門制定應(yīng)對方案，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督實施。2.重大風(fēng)險應(yīng)對：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急響應(yīng)，建立跨部門協(xié)同機制。明確以下要素：1.應(yīng)急流程：規(guī)定風(fēng)險處置的基本流程和步驟。2.責(zé)任協(xié)同：明確各部門在風(fēng)險處置中的職責(zé)分工。3.上報要求：規(guī)定風(fēng)險處置情況的上報時限和內(nèi)容。專責(zé)部門負(fù)責(zé)建立風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案庫，牽頭部門負(fù)責(zé)組織風(fēng)險處置和評估。第二十一條責(zé)任追究機制建立XX責(zé)任追究機制，對違規(guī)行為實行分級追責(zé)：1.違規(guī)情形：明確需要追究責(zé)任的違規(guī)行為，如違反制度規(guī)定、失職瀆職等。2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)嚴(yán)重程度，規(guī)定相應(yīng)的處理措施，包括批評教育、績效扣罰、紀(jì)律處分等。3.處罰程序：建立規(guī)范的責(zé)任追究程序，保障被處理人合法權(quán)益。責(zé)任追究由牽頭部門牽頭實施，紀(jì)檢部門配合執(zhí)行，結(jié)果與績效考核掛鉤。第二十十二條評估改進(jìn)機制建立XX評估改進(jìn)機制，定期對專項管理體系有效性開展評估：1.評估內(nèi)容：包括制度健全性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控效果等。2.評估方法：采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、第三方評估等方式。3.評估周期：每年至少開展一次全面評估。評估結(jié)果作為制度改進(jìn)的重要依據(jù)，牽頭部門負(fù)責(zé)組織評估工作，專責(zé)部門負(fù)責(zé)分析評估結(jié)果，各部門負(fù)責(zé)落實改進(jìn)措施。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理的推進(jìn)責(zé)任：1.公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，定期研究專項管理工作。2.分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任，每季度至少聽取一次專項管理匯報。3.部門負(fù)責(zé)人負(fù)主體責(zé)任，每月至少檢查一次本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砬闆r。建立專項管理聯(lián)席會議制度，定期溝通協(xié)調(diào)管理問題。第二十四條考核激勵機制建立XX專項管理考核激勵機制，將專項合規(guī)情況納入以下考核：1.部門年度考核：將專項管理作為部門考核的重要指標(biāo)。2.個人績效考核：將專項合規(guī)表現(xiàn)納入個人績效考核。3.評優(yōu)評先：優(yōu)先考慮專項管理成效突出的單位和個人?？己私Y(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先等掛鉤，形成正向激勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制建立XX專項管理培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展培訓(xùn)：1.管理層培訓(xùn)：每年至少開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理層風(fēng)險意識和責(zé)任意識。2.業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)：每半年至少開展一次專項管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。3.一線員工培訓(xùn)：每月至少開展一次操作規(guī)范培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。通過內(nèi)部宣傳平臺、培訓(xùn)資料、警示教育等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐建立XX專項管理信息化支撐體系，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)：1.流程自動化：將XX業(yè)務(wù)流程嵌入系統(tǒng)，實現(xiàn)自動審批和監(jiān)控。2.風(fēng)險實時監(jiān)控：建立XX風(fēng)險監(jiān)控平臺，實現(xiàn)風(fēng)險實時預(yù)警和處置。3.數(shù)據(jù)共享共用：建立XX數(shù)據(jù)共享機制，實現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)共享。信息化建設(shè)由牽頭部門牽頭實施，IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)支持。第二十七條文化建設(shè)建立XX專項合規(guī)文化，主要措施包括：1.發(fā)布XX合規(guī)手冊：系統(tǒng)梳理XX合規(guī)要求，作為員工行為指南。2.簽訂合規(guī)承諾書：全體員工簽訂合規(guī)承諾書，明確合規(guī)責(zé)任。3.開展合規(guī)活動：定期開展合規(guī)知識競賽、合規(guī)故事分享等活動。通過持續(xù)建設(shè)，營造"人人講合規(guī)、事事守合規(guī)"的文化氛圍。第二十八條報告制度建立XX專項管理報告制度，明確以下要求：1.風(fēng)險事件報告：發(fā)生XX風(fēng)險事件后，責(zé)任部門須在規(guī)定時限內(nèi)報告。2.年度管理情況報告：每年至少開展一次專項管理情況評估，形成年度報告。3.報告內(nèi)容：包括XX