會(huì)議提案與決策實(shí)施制度會(huì)議提案與決策實(shí)施制度---第一章總則第一條制度制定依據(jù)為貫徹落實(shí)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范經(jīng)營決策與風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為加強(qiáng)會(huì)議提案的科學(xué)性、決策實(shí)施的規(guī)范性，有效防控經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，提升決策質(zhì)量與執(zhí)行效率，特制定本制度。本制度旨在通過明確會(huì)議提案的程序、決策流程及實(shí)施監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范公司內(nèi)部經(jīng)營決策行為，防范決策失誤、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營活動(dòng)符合國家法律法規(guī)及集團(tuán)管控要求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的協(xié)同增效。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營決策、項(xiàng)目審批、資源分配、風(fēng)險(xiǎn)管控等場(chǎng)景下的會(huì)議提案與決策實(shí)施全過程。具體適用范圍包括但不限于：1.經(jīng)營決策類提案：涉及公司戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資、并購重組、財(cái)務(wù)預(yù)算等事項(xiàng)的會(huì)議提案與決策實(shí)施；2.業(yè)務(wù)管理類提案：涉及采購、銷售、研發(fā)、人力資源等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的流程優(yōu)化、制度修訂等提案及決策執(zhí)行；3.風(fēng)險(xiǎn)防控類提案：涉及重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、應(yīng)急響應(yīng)等事項(xiàng)的會(huì)議提案與決策實(shí)施；4.下屬單位管理類提案：涉及下屬單位績(jī)效考核、資源調(diào)配、業(yè)務(wù)監(jiān)督等事項(xiàng)的決策流程規(guī)范。全體員工均有責(zé)任遵守本制度，確保會(huì)議提案的合規(guī)性、決策的科學(xué)性及實(shí)施的有效性。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項(xiàng)管理”：指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等）而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。2.“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指公司在經(jīng)營決策及實(shí)施過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，需通過制度措施進(jìn)行系統(tǒng)性防控。3.“XX合規(guī)”：指公司經(jīng)營活動(dòng)及決策行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團(tuán)管控要求及公司內(nèi)部制度標(biāo)準(zhǔn)，確保合法合規(guī)運(yùn)營。4.“XX決策實(shí)施”：指從會(huì)議提案形成、決策審批到執(zhí)行監(jiān)督的全過程管理，強(qiáng)調(diào)決策的科學(xué)性、執(zhí)行的責(zé)任性及效果的可持續(xù)性。第四條核心原則1.全面覆蓋：本制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及決策場(chǎng)景，確保管理不留死角；2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門的決策與執(zhí)行責(zé)任，避免責(zé)任推諉；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，將合規(guī)要求嵌入決策及實(shí)施各環(huán)節(jié)；4.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度，提升管理效能；5.公開透明：決策流程及執(zhí)行結(jié)果原則上應(yīng)向相關(guān)方公開，接受監(jiān)督。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負(fù)責(zé)人（董事長或總經(jīng)理）為本制度的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議提案與決策實(shí)施管理工作，審定重大決策事項(xiàng)；2.公司分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的決策審批與監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位；3.決策層應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的工作報(bào)告，解決決策實(shí)施中的重大問題。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.組成架構(gòu)：由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部、法務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與；2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全公司會(huì)議提案與決策實(shí)施管理，協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)的決策與執(zhí)行；3.決策審批：對(duì)重大決策事項(xiàng)進(jìn)行集體審議，確保決策的科學(xué)性、合規(guī)性；4.監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估各層級(jí)決策實(shí)施的效果，提出優(yōu)化建議。第七條牽頭部門職責(zé)1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)本制度的編制、修訂及解釋，完善專項(xiàng)管理流程；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，梳理重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；3.監(jiān)督考核：對(duì)各層級(jí)決策實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，納入績(jī)效考核；4.培訓(xùn)宣貫：開展制度培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)與操作能力。第八條專責(zé)部門職責(zé)1.合規(guī)審核：對(duì)會(huì)議提案進(jìn)行合規(guī)性審查，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)及公司制度；2.流程優(yōu)化：參與決策實(shí)施流程的優(yōu)化，減少執(zhí)行中的堵點(diǎn)、盲點(diǎn)；3.風(fēng)險(xiǎn)處置：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施，跟蹤落實(shí)情況。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)1.落實(shí)要求：執(zhí)行本制度及專項(xiàng)管理要求，確保本領(lǐng)域決策實(shí)施的規(guī)范性；2.日常防控：開展本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況；3.信息報(bào)送：按要求向牽頭部門報(bào)送決策實(shí)施進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)1.崗位合規(guī)承諾：簽署合規(guī)承諾書，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；2.風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)決策實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報(bào)告；3.記錄與存檔：妥善保存決策實(shí)施的相關(guān)文件，確?？勺匪?。---第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購領(lǐng)域管理會(huì)議提案需明確供應(yīng)商盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，包括資質(zhì)審核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、價(jià)格比對(duì)等，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送。禁止性行為包括：未經(jīng)比選直接確定供應(yīng)商、虛報(bào)采購需求、違規(guī)支付貨款等。重點(diǎn)防控供應(yīng)商選擇不公、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理資金審批需遵循“分級(jí)授權(quán)、集體決策”原則，明確審批權(quán)限及流程。禁止性行為包括：超權(quán)限審批、虛假列支費(fèi)用、違規(guī)擔(dān)保等。重點(diǎn)防控資金挪用、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條合同管理會(huì)議提案需明確合同關(guān)鍵條款（如權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任），經(jīng)法務(wù)部審核后方可簽署。禁止性行為包括：簽訂空白合同、違反保密條款、未約定爭(zhēng)議解決方式等。重點(diǎn)防控合同履約風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十四條項(xiàng)目管理重大項(xiàng)目決策需進(jìn)行可行性分析，明確項(xiàng)目目標(biāo)、預(yù)算、進(jìn)度及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。禁止性行為包括：盲目立項(xiàng)、超概算實(shí)施、未按計(jì)劃推進(jìn)等。重點(diǎn)防控項(xiàng)目延期、成本失控風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)安全管理會(huì)議提案需明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用的合規(guī)要求，嚴(yán)禁非法采集、泄露敏感信息。禁止性行為包括：未脫敏處理個(gè)人信息、數(shù)據(jù)傳輸未加密等。重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露、隱私侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條安全生產(chǎn)管理會(huì)議提案需落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，明確隱患排查、整改標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為包括：未定期開展安全檢查、隱患整改不力等。重點(diǎn)防控生產(chǎn)安全事故、合規(guī)處罰風(fēng)險(xiǎn)。第十七條人力資源管理涉及員工招聘、薪酬調(diào)整、績(jī)效考核等提案需經(jīng)人力資源部審核，確保公平公正。禁止性行為包括：歧視性招聘、違規(guī)發(fā)放薪酬、未依法解除勞動(dòng)合同等。重點(diǎn)防控用工風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。第十八條關(guān)聯(lián)交易管理關(guān)聯(lián)交易提案需披露交易背景及利益關(guān)系，經(jīng)決策層集體審議。禁止性行為包括：無公允定價(jià)、利益輸送等。重點(diǎn)防控利益沖突、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。---第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.牽頭部門每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；2.法務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部定期提供修訂建議，確保制度與時(shí)俱進(jìn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，按等級(jí)提交牽頭部門；2.牽頭部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行匯總評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制1.會(huì)議提案需經(jīng)專責(zé)部門審查，未通過審查的不得提交決策層；2.決策實(shí)施過程中，合規(guī)要求應(yīng)嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如合同簽訂、資金支付），實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；2.風(fēng)險(xiǎn)事件需啟動(dòng)應(yīng)急流程，明確責(zé)任部門、處置時(shí)限及上報(bào)要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形包括：決策不當(dāng)、執(zhí)行不力、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、紀(jì)律處分等處罰；2.追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，違規(guī)行為直接影響部門及個(gè)人績(jī)效評(píng)級(jí)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制1.每季度對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；2.評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度，確保管理持續(xù)有效。---第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行推進(jìn)專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)；2.下屬單位負(fù)責(zé)人為本單位專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，確保制度落地。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制1.將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；2.對(duì)在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.每年組織全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)履職要求，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范；2.通過內(nèi)刊、OA平臺(tái)等渠道發(fā)布制度解讀，營造合規(guī)文化。第二十八條信息化支撐1.建設(shè)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)提案線上提交、審批流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；2.通過大數(shù)據(jù)分析，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)1.編制《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確制度要求及操作指南；2.簽署《合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)。第三十條報(bào)告制度1.各部門每月提交專項(xiàng)管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、防控措施、改進(jìn)建議；2.牽