企業(yè)內(nèi)部保密工作責(zé)任追究制度企業(yè)內(nèi)部保密工作責(zé)任追究制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為全面貫徹落實《中華人民共和國保守國家秘密法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行《集團公司保密管理辦法》及本企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控要求，進一步加強企業(yè)內(nèi)部保密工作規(guī)范化、制度化建設(shè)，有效防范泄密風(fēng)險，維護企業(yè)核心利益與信息安全，特制定本制度。本制度依據(jù)國家及行業(yè)保密管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)場景與管控需求，旨在構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程嚴謹、執(zhí)行高效的保密管理體系，確保企業(yè)秘密資源得到全面保護。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、實習(xí)生、勞務(wù)派遣人員等）、各部門及下屬單位，以及所有參與企業(yè)保密工作的第三方合作機構(gòu)（如供應(yīng)商、外包服務(wù)商、咨詢顧問等）。適用范圍覆蓋企業(yè)經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、財務(wù)審計、人力資源、信息系統(tǒng)等所有涉及秘密信息處理的活動場景，包括但不限于：-紙質(zhì)文件、電子數(shù)據(jù)、語音信息、影像資料等秘密載體管理；-會議、活動、出差等涉密事項的保密措施；-信息系統(tǒng)訪問權(quán)限管控與數(shù)據(jù)傳輸安全；-競業(yè)限制與離職人員保密約束等。第三條核心術(shù)語定義1.“企業(yè)秘密”：指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)研發(fā)、管理運營等活動中形成的，具有商業(yè)價值或競爭優(yōu)勢，未經(jīng)法定程序公開，且根據(jù)本制度及國家相關(guān)規(guī)定需承擔(dān)保密義務(wù)的信息，包括但不限于技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密、客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等。2.“保密責(zé)任”：指企業(yè)各層級組織及員工在保密工作中應(yīng)履行的法定義務(wù)與內(nèi)部職責(zé)，包括但不限于秘密信息分類定級、安全保管、合規(guī)使用、違規(guī)處置等管理要求。3.“泄密風(fēng)險”：指因管理漏洞、技術(shù)缺陷或人為過失可能導(dǎo)致企業(yè)秘密泄露或被不當(dāng)利用的潛在威脅，包括內(nèi)部人員泄密、外部入侵竊密、載體丟失等風(fēng)險類型。4.“合規(guī)審查”：指對涉密業(yè)務(wù)活動、信息系統(tǒng)、第三方合作等環(huán)節(jié)的保密措施是否符合本制度及相關(guān)法律法規(guī)的專項檢查與評估，審查結(jié)果作為責(zé)任追究的依據(jù)。第四條專項管理核心原則企業(yè)內(nèi)部保密工作應(yīng)遵循以下原則：1.全面覆蓋：確保所有涉密信息及活動場景納入保密管理范圍，不留監(jiān)管空白；2.責(zé)任到人：明確各級組織及員工在保密工作中的具體職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；3.風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險領(lǐng)域與環(huán)節(jié)；4.持續(xù)改進：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，提升保密管理體系的有效性；5.內(nèi)外兼修：既要強化內(nèi)部管控，也要防范外部威脅，構(gòu)建立體化保密防線。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負責(zé)人為本企業(yè)保密工作的第一責(zé)任人，對保密管理體系的建設(shè)與運行負總責(zé)；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織制度落實、風(fēng)險處置與考核監(jiān)督。決策層需定期審議保密工作重大事項，審批年度保密預(yù)算與應(yīng)急預(yù)案。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立企業(yè)保密工作專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部、安全保衛(wèi)部等關(guān)鍵部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：-統(tǒng)籌企業(yè)保密工作的頂層設(shè)計與政策協(xié)調(diào)；-審批重大泄密事件處置方案與責(zé)任追究決定；-每季度聽取專項報告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條三類主體職責(zé)劃分1.牽頭部門（人力資源部/法務(wù)合規(guī)部）：-負責(zé)保密制度的制定修訂、培訓(xùn)宣貫與合規(guī)監(jiān)督；-組織開展秘密信息定級與員工保密承諾簽訂；-落實違規(guī)人員的紀(jì)律處分與法律追責(zé)協(xié)調(diào)。2.專責(zé)部門（信息技術(shù)部/安全保衛(wèi)部）：-負責(zé)信息系統(tǒng)安全防護、數(shù)據(jù)加密與訪問控制；-實施涉密載體管理（登記、銷毀、監(jiān)控）；-獨立開展保密風(fēng)險評估與技術(shù)審計。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-落實本領(lǐng)域秘密信息識別與分類管理；-監(jiān)督員工保密操作規(guī)范，定期排查風(fēng)險隱患；-負責(zé)離職人員的保密協(xié)議簽署與回執(zhí)管理。第八條基層執(zhí)行崗合規(guī)責(zé)任所有接觸秘密信息的員工應(yīng)履行以下義務(wù)：-嚴格遵守保密操作規(guī)程，禁止非授權(quán)復(fù)制、傳播涉密信息；-及時報告可疑泄密行為或系統(tǒng)安全漏洞；-簽署年度《保密承諾書》，明確違規(guī)后果。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條秘密信息分類與定級管理企業(yè)秘密分為“核心秘密”“重要秘密”“一般秘密”三級，定級標(biāo)準(zhǔn)如下：-核心秘密：泄露可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)、核心技術(shù)喪失或重大安全事件；-重要秘密：泄露可能造成重大經(jīng)濟損失或業(yè)務(wù)中斷；-一般秘密：泄露可能產(chǎn)生一定負面影響但后果可控。各部門需在10日內(nèi)完成年度秘密信息梳理，更新《秘密文件清單》。第十條涉密載體管理規(guī)范1.制作與流轉(zhuǎn)：涉密文件需加蓋“秘密”標(biāo)識，流轉(zhuǎn)通過登記審批流程；2.存儲與銷毀：電子載體必須加密存儲，紙質(zhì)載體按“三重銷毀”（部門初審、合規(guī)部復(fù)核、保密辦審批）程序處置；3.臨時外出管理：涉密文件需全程監(jiān)控，禁止帶離辦公區(qū)域或通過公共渠道傳輸。第十一條會議與活動保密要求1.涉密會議：采取物理隔離或視頻加密方式，參會人員需身份核驗；2.對外合作：第三方接觸秘密信息的需簽訂保密協(xié)議，并全程監(jiān)督；3.影音資料管理：涉密會議錄音錄像需雙人保管，會議結(jié)束后30日內(nèi)封存。第十二條信息系統(tǒng)保密防護1.訪問權(quán)限管控：遵循“最小授權(quán)”原則，定期審計權(quán)限變更；2.數(shù)據(jù)傳輸加密：涉密網(wǎng)絡(luò)傳輸必須采用TLS1.3以上加密協(xié)議；3.漏洞修復(fù)：信息系統(tǒng)部每月發(fā)布安全通報，各部門需7日內(nèi)完成補丁更新。第十三條第三方合作保密審查供應(yīng)商、服務(wù)商需通過以下審查：-提交保密資質(zhì)證明（如ISO27001認證）；-簽訂《保密協(xié)議》，明確違約責(zé)任；-對外提供涉密服務(wù)需派駐監(jiān)督員。第十四條離職人員保密約束1.脫密期管理：核心崗位離職人員需簽訂3年脫密協(xié)議；2.競業(yè)限制：按勞動合同約定執(zhí)行，違約金標(biāo)準(zhǔn)不低于當(dāng)?shù)仄骄べY3倍；3.涉密設(shè)備回收：離職時需交回所有公司設(shè)備，并進行技術(shù)清除。第十五條緊急情況處置預(yù)案1.泄密事件上報：發(fā)現(xiàn)泄密需立即向直屬領(lǐng)導(dǎo)及保密辦報告，同時采取隔離措施；2.證據(jù)固定：信息技術(shù)部記錄系統(tǒng)日志，法務(wù)部保全電子數(shù)據(jù)；3.損失評估：由合規(guī)部牽頭，聯(lián)合財務(wù)、業(yè)務(wù)部門核算直接經(jīng)濟損失。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制每年6月30日前，牽頭部門匯總國家政策變化與業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善保密制度，報決策層審批后發(fā)布。重大變更需啟動聽證程序。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制1.定期排查：每年4月、10月開展全場景風(fēng)險摸底，重點檢查系統(tǒng)漏洞、人員操作；2.分級預(yù)警：發(fā)布《保密風(fēng)險白皮書》，對高風(fēng)險項（如遠程辦公防護不足）實施紅色預(yù)警。第十八條合規(guī)審查機制1.嵌入業(yè)務(wù)流程：采購招標(biāo)、項目立項等環(huán)節(jié)必須經(jīng)保密審查通過；2.突擊檢查：合規(guī)部每年抽取10%部門開展現(xiàn)場核查，檢查結(jié)果計入年度考核。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制1.一般風(fēng)險處置：由專責(zé)部門制定整改方案，限期完成；2.重大風(fēng)險聯(lián)動：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，決策層每2小時決策一次。第二十條責(zé)任追究機制1.違規(guī)情形界定：包括泄露秘密信息、違規(guī)使用涉密設(shè)備、未履行報告義務(wù)等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：-警告（影響績效考核）；-經(jīng)濟處罰（罰款金額≤年薪20%）；-待崗培訓(xùn)（6個月）；-解除勞動合同（泄露核心秘密）。第二十一條評估改進機制每年12月30日前，領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機構(gòu)對保密管理有效性進行評估，輸出《改進報告》，次年3月前完成整改。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障各級負責(zé)人需在每月會議中強調(diào)保密工作，將保密任務(wù)納入部門KPI考核。第二十三條考核激勵機制保密績效占年度考核權(quán)重不低于15%，優(yōu)秀員工可額外獲得保密專項獎金。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制1.管理層培訓(xùn)：每季度開展《保密履職能力提升》課程；2.全員宣貫：新員工入職必須簽署保密協(xié)議，每月發(fā)布保密案例。第二十五條信息化支撐引入保密管理系統(tǒng)，實現(xiàn)文件密級自動標(biāo)記、流轉(zhuǎn)追蹤、離職清除自動化。第二十六條文化建設(shè)1.每年4月發(fā)布《企業(yè)保密白皮書》，開展“保密周”活動；2.在辦公區(qū)張貼保密標(biāo)語，設(shè)置舉報熱線。第二十七條報告制度