養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析制度養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》《養(yǎng)老服務(wù)條例》《健康醫(yī)療數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》（GB/T37988-2019）等國(guó)家法律法規(guī)，參照《國(guó)家衛(wèi)生健康委關(guān)于促進(jìn)老年人健康管理服務(wù)規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司《數(shù)據(jù)安全管理實(shí)施綱要》及公司內(nèi)部數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略要求，為規(guī)范養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)的采集、分析與應(yīng)用，提升服務(wù)質(zhì)量與風(fēng)險(xiǎn)防控能力，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、下屬養(yǎng)老院?jiǎn)挝患叭w員工，涵蓋健康數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、分析、應(yīng)用、披露等全流程管理。具體場(chǎng)景包括但不限于：（1）老人基礎(chǔ)健康信息登記（年齡、性別、病史等）；（2）日常健康監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（體溫、血壓、血糖、睡眠質(zhì)量等）；（3）診療記錄（疾病診斷、用藥情況、康復(fù)方案等）；（4）服務(wù)行為數(shù)據(jù)（護(hù)理記錄、活動(dòng)參與度等）。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（1）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指圍繞養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)的合規(guī)化、體系化管理，包括數(shù)據(jù)全生命周期管控、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)審查。（2）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因數(shù)據(jù)泄露、濫用、分析偏差或系統(tǒng)故障等導(dǎo)致老人權(quán)益受損、服務(wù)中斷或法律責(zé)任承擔(dān)的可能性。（3）“XX合規(guī)”：指所有數(shù)據(jù)處理活動(dòng)需嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度要求，保障數(shù)據(jù)采集、使用、傳輸、存儲(chǔ)的合法性、安全性及目的正當(dāng)性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理核心原則（1）全面覆蓋：覆蓋健康數(shù)據(jù)全生命周期各環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角管控。（2）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可追溯。（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。（4）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為公司健康數(shù)據(jù)專(zhuān)項(xiàng)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批制度、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌制度執(zhí)行、監(jiān)督考核及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部、各養(yǎng)老院院長(zhǎng)及財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能：（1）統(tǒng)籌制度建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防控策略；（2）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及資源調(diào)配；（3）監(jiān)督年度管理目標(biāo)達(dá)成情況。第七條部門(mén)職責(zé)劃分（1）牽頭部門(mén)：人力資源部（或信息技術(shù)部），負(fù)責(zé)：-制度建設(shè)與修訂；-風(fēng)險(xiǎn)排查與分級(jí)管控；-人員培訓(xùn)與合規(guī)宣貫；-日常監(jiān)督考核。（2）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：法務(wù)合規(guī)部，負(fù)責(zé)：-業(yè)務(wù)合規(guī)性審核；-合同條款的合法性把關(guān)；-風(fēng)險(xiǎn)處置流程優(yōu)化。（3）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：各養(yǎng)老院及護(hù)理部，負(fù)責(zé)：-落實(shí)數(shù)據(jù)采集規(guī)范；-開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；-配合專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任各崗位員工需履行以下義務(wù)：（1）簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》，明確數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任；（2）發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即上報(bào)至直屬上級(jí)；（3）嚴(yán)禁私自調(diào)取、傳輸或泄露老人健康數(shù)據(jù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集前需向老人或監(jiān)護(hù)人明確數(shù)據(jù)用途、存儲(chǔ)期限及權(quán)利，獲取書(shū)面同意書(shū)；采用標(biāo)準(zhǔn)化表單（如《老人健康檔案模板》）；禁止采集與養(yǎng)老服務(wù)無(wú)關(guān)的敏感信息（如財(cái)產(chǎn)狀況）。（2）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)非授權(quán)渠道（如手機(jī)聊天）采集數(shù)據(jù)；禁止誘導(dǎo)老人提供無(wú)關(guān)信息。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)采集日志，記錄采集時(shí)間、人員、內(nèi)容，定期抽查采集合規(guī)性。第十條數(shù)據(jù)傳輸安全（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：傳輸前需加密處理，采用專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)或加密通道（如VPN、HTTPS）；傳輸后需驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性。（2）禁止行為：禁止通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)傳輸；禁止明文存儲(chǔ)或傳輸敏感字段（如病歷診斷）。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：傳輸路徑需經(jīng)信息安全部門(mén)評(píng)估，定期檢測(cè)傳輸設(shè)備漏洞。第十一條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：存儲(chǔ)于符合等保要求的專(zhuān)用服務(wù)器；設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限（按需授權(quán)原則）；存儲(chǔ)期限遵循“最小必要”原則（一般服務(wù)期結(jié)束后可匿名化處理）。（2）禁止行為：禁止存儲(chǔ)過(guò)期數(shù)據(jù)；禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)開(kāi)發(fā)。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施冷熱數(shù)據(jù)分層存儲(chǔ)，定期清理冗余數(shù)據(jù)；災(zāi)難恢復(fù)方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十二條數(shù)據(jù)分析應(yīng)用（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：分析前需明確分析目的（如健康趨勢(shì)預(yù)測(cè)、服務(wù)需求優(yōu)化）；采用脫敏技術(shù)處理小樣本數(shù)據(jù)；結(jié)果需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)審核。（2）禁止行為：禁止基于健康數(shù)據(jù)實(shí)施歧視性服務(wù)；禁止將分析結(jié)果用于非授權(quán)場(chǎng)景（如保險(xiǎn)理賠）。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立分析模型驗(yàn)證機(jī)制，定期比對(duì)實(shí)際服務(wù)效果與模型預(yù)測(cè)偏差。第十三條數(shù)據(jù)披露管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：披露前需經(jīng)老人或監(jiān)護(hù)人書(shū)面同意，披露內(nèi)容限于必要信息（如向子女反饋健康進(jìn)展）；披露渠道需經(jīng)信息技術(shù)部備案。（2）禁止行為：禁止未經(jīng)授權(quán)向第三方提供數(shù)據(jù)；禁止強(qiáng)制披露無(wú)關(guān)信息。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立披露記錄臺(tái)賬，披露后需核驗(yàn)接收方資質(zhì)。第十四條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀管理（1）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)終止后30日內(nèi)完成數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀；銷(xiāo)毀前需形成銷(xiāo)毀清單，由信息技術(shù)部監(jiān)督執(zhí)行；紙質(zhì)檔案需粉碎處理。（2）禁止行為：禁止銷(xiāo)毀前復(fù)制數(shù)據(jù)；禁止將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至非授權(quán)介質(zhì)。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控：銷(xiāo)毀后需經(jīng)第三方審計(jì)驗(yàn)證，并歸檔銷(xiāo)毀證明。第十五條報(bào)告制度（1）內(nèi)容要求：每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交《健康數(shù)據(jù)安全月報(bào)》，包括采集量、異常事件、風(fēng)險(xiǎn)整改情況等。（2）時(shí)限要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。（3）格式規(guī)范：采用《養(yǎng)老院健康數(shù)據(jù)報(bào)告模板》，經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)及信息技術(shù)部雙重審核。第十六條內(nèi)部審計(jì)（1）審計(jì)頻次：每半年開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，由法務(wù)合規(guī)部牽頭，信息技術(shù)部配合。（2）審計(jì)內(nèi)容：抽查數(shù)據(jù)采集記錄、系統(tǒng)日志、權(quán)限分配等。（3）整改要求：審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需在15日內(nèi)完成整改，并提交整改報(bào)告。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（1）信息技術(shù)部需每年評(píng)估法規(guī)變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》修訂）；（2）法務(wù)合規(guī)部需每月監(jiān)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)，必要時(shí)修訂制度；（3）領(lǐng)導(dǎo)小組每年審核制度有效性，并提交更新草案。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（1）每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)包括：-系統(tǒng)漏洞（如SQL注入）；-權(quán)限異常（如越權(quán)訪問(wèn)）；-數(shù)據(jù)異常（如監(jiān)測(cè)值突變）。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：-一般風(fēng)險(xiǎn)：需30日內(nèi)整改；-重大風(fēng)險(xiǎn)：需3日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。（3）預(yù)警信息需通過(guò)《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單》發(fā)布，并抄送至相關(guān)單位負(fù)責(zé)人。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（1）嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：-新系統(tǒng)上線需經(jīng)信息技術(shù)部與法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合審查；-合同簽訂需審查數(shù)據(jù)使用條款。（2）審查標(biāo)準(zhǔn)：參照《健康醫(yī)療數(shù)據(jù)合規(guī)審查清單》，未通過(guò)不得實(shí)施。（3）審查記錄需歸檔至《專(zhuān)項(xiàng)管理檔案庫(kù)》。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（1）一般風(fēng)險(xiǎn)：由養(yǎng)老院自行整改，牽頭部門(mén)監(jiān)督；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)：領(lǐng)導(dǎo)小組成立專(zhuān)項(xiàng)工作組，必要時(shí)啟用應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案（如系統(tǒng)隔離、數(shù)據(jù)備份）；（3）事件處置需形成《風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（1）違規(guī)情形：-未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)數(shù)據(jù)，罰款5000元；-導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，取消年度評(píng)優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的按勞動(dòng)合同處理。（2）處罰標(biāo)準(zhǔn)：參照《公司違規(guī)行為處罰手冊(cè)》，罰款金額由領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（3）責(zé)任追究需與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，每月公示處罰結(jié)果。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（1）每季度開(kāi)展管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括：-數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確率（≥98%）；-風(fēng)險(xiǎn)整改完成率（100%）；-員工合規(guī)考核通過(guò)率（≥95%）。（2）評(píng)估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，形成《評(píng)估報(bào)告》，明確改進(jìn)措施。（3）優(yōu)化方向：優(yōu)先解決高頻問(wèn)題，如系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理、培訓(xùn)效果不佳等。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障（1）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)；（2）各養(yǎng)老院需設(shè)立“健康數(shù)據(jù)管理員”，由院長(zhǎng)分管。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制（1）將合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于10%；（2）設(shè)立“數(shù)據(jù)保護(hù)先進(jìn)獎(jiǎng)”，獲獎(jiǎng)?wù)攉@得年度績(jī)效加分。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（1）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（2）一線員工需考核操作規(guī)范，考核合格后方可上崗；（3）每月發(fā)布《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》，案例包括違規(guī)案例分析與合規(guī)操作指引。第二十六條信息化支撐（1）建設(shè)“養(yǎng)老院健康數(shù)據(jù)管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)：-采集端自動(dòng)校驗(yàn)（如監(jiān)測(cè)值范圍判斷）；-分析端模型可視化（如健康風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)圖）；-審計(jì)端全程留痕（如操作日志不可篡改）。（2）平臺(tái)需通過(guò)等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)，并接入公司“統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)”。第二十七條文化建設(shè)（1）發(fā)布《養(yǎng)老院健康數(shù)據(jù)合規(guī)手冊(cè)》，張貼宣傳海報(bào)；（2）每年開(kāi)展“數(shù)據(jù)保護(hù)日”活動(dòng)，組織情景演練；（3）員工入職需簽署《全員合規(guī)承諾書(shū)》。第二十八條報(bào)告制度（1）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)流程：基層員工→直屬上級(jí)→牽頭部門(mén)→領(lǐng)導(dǎo)小組；（2）年度管理情況需經(jīng)審計(jì)后，于次年3月提交至董事會(huì)。第六章附則第二十九條解釋權(quán)本制度由公司人力資源部