2021年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練試卷(附答案)

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券交易中的委托指令類型？()A.限價(jià)委托B.市價(jià)委托C.全部成交或撤銷委托D.隨機(jī)委托2.2.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致股票停牌？()A.公司財(cái)務(wù)狀況良好B.公司分紅派息C.公司信息披露違規(guī)D.公司業(yè)務(wù)發(fā)展順利3.3.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？()A.股票融資功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.資產(chǎn)管理功能D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能4.4.以下哪個(gè)不是債券發(fā)行的方式？()A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.股票發(fā)行D.上市發(fā)行5.5.以下哪個(gè)是基金管理公司的主要職責(zé)？()A.證券交易B.資產(chǎn)管理C.投資咨詢D.證券經(jīng)紀(jì)6.6.以下哪個(gè)不是期貨交易的特點(diǎn)？()A.雙向交易B.保證金交易C.交割實(shí)物D.逐日結(jié)算7.7.以下哪個(gè)不是金融衍生品的基本特征？()A.標(biāo)的資產(chǎn)B.價(jià)格波動(dòng)C.流動(dòng)性D.信用風(fēng)險(xiǎn)8.8.以下哪個(gè)不是證券投資分析的方法？()A.技術(shù)分析B.基本面分析C.情緒分析D.指數(shù)分析9.9.以下哪個(gè)不是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.國家稅務(wù)總局D.中國銀保監(jiān)會(huì)10.10.以下哪個(gè)不是證券從業(yè)人員的職業(yè)操守要求？()A.誠實(shí)守信B.公正廉潔C.保守秘密D.追求利益最大化二、多選題(共5題)11.1.證券交易中的價(jià)格驅(qū)動(dòng)模型主要包括以下哪些？()A.隨機(jī)游走模型B.范德瓦爾斯模型C.黑色scholes模型D.蒙特卡洛模擬12.2.以下哪些因素會(huì)影響股票的價(jià)格？()A.公司基本面B.市場情緒C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策D.技術(shù)面分析13.3.以下哪些是債券信用評級機(jī)構(gòu)的職責(zé)？()A.對發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評估B.發(fā)布信用評級結(jié)果C.提供投資建議D.制定信用評級標(biāo)準(zhǔn)14.4.以下哪些是基金投資組合的構(gòu)成要素？()A.基金資產(chǎn)B.基金負(fù)債C.基金收益D.基金費(fèi)用15.5.以下哪些是證券市場風(fēng)險(xiǎn)？()A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)三、填空題(共5題)16.1.證券市場的基本功能包括融資功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和______功能。17.2.在我國，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣______億元。18.3.證券交易中的委托指令分為______和______兩種。19.4.期貨交易的基本單位是______，它是期貨合約的計(jì)量單位。20.5.證券投資分析的基本方法包括______分析、______分析和______分析。四、判斷題(共5題)21.1.證券公司可以經(jīng)營全部的證券業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤22.2.證券市場中的交易價(jià)格是由市場供求關(guān)系決定的。()A.正確B.錯(cuò)誤23.3.所有投資者在證券市場中都享有平等的交易機(jī)會(huì)。()A.正確B.錯(cuò)誤24.4.證券公司客戶的交易資金必須全額存放在指定的商業(yè)銀行。()A.正確B.錯(cuò)誤25.5.期貨交易只能通過期貨交易所進(jìn)行。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.1.簡述證券交易中的T+0交易制度。27.2.請解釋什么是股票的市盈率（PE）及其在投資分析中的作用。28.3.請說明債券信用評級的主要目的和意義。29.4.請解釋基金管理人在基金運(yùn)作中的職責(zé)。30.5.請闡述金融衍生品的基本特征及其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。

2021年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練試卷(附答案)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】隨機(jī)委托不屬于證券交易中的委托指令類型，其余三項(xiàng)均為常見委托指令。2.【答案】C【解析】公司信息披露違規(guī)會(huì)導(dǎo)致股票停牌，以保護(hù)投資者利益。3.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括股票融資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理功能不屬于基本功能。4.【答案】C【解析】股票發(fā)行是股票市場的行為，不屬于債券發(fā)行的方式。5.【答案】B【解析】基金管理公司的主要職責(zé)是資產(chǎn)管理，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作。6.【答案】C【解析】期貨交易通常不涉及實(shí)物交割，而是通過買賣合約來獲得收益。7.【答案】C【解析】金融衍生品的基本特征包括標(biāo)的資產(chǎn)、價(jià)格波動(dòng)和信用風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性不是基本特征。8.【答案】D【解析】證券投資分析的方法包括技術(shù)分析、基本面分析和情緒分析，指數(shù)分析不是一種獨(dú)立的方法。9.【答案】C【解析】國家稅務(wù)總局是負(fù)責(zé)稅收征管的機(jī)構(gòu)，不屬于證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。10.【答案】D【解析】證券從業(yè)人員的職業(yè)操守要求包括誠實(shí)守信、公正廉潔和保守秘密，追求利益最大化不是職業(yè)操守的要求。二、多選題(共5題)11.【答案】ACD【解析】價(jià)格驅(qū)動(dòng)模型主要包括隨機(jī)游走模型、黑色scholes模型以及蒙特卡洛模擬，范德瓦爾斯模型與證券交易價(jià)格無關(guān)。12.【答案】ABCD【解析】股票價(jià)格受多種因素影響，包括公司基本面、市場情緒、宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及技術(shù)面分析等。13.【答案】ABD【解析】債券信用評級機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括對發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評估、發(fā)布信用評級結(jié)果以及制定信用評級標(biāo)準(zhǔn)，但不提供投資建議。14.【答案】ABCD【解析】基金投資組合的構(gòu)成要素包括基金資產(chǎn)、基金負(fù)債、基金收益和基金費(fèi)用，這些共同構(gòu)成了基金的投資組合。15.【答案】ABCD【解析】證券市場風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)都可能影響證券市場的穩(wěn)定運(yùn)行。三、填空題(共5題)16.【答案】資產(chǎn)管理【解析】證券市場的基本功能包括融資功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和資產(chǎn)管理功能，其中資產(chǎn)管理功能是指通過證券市場實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。17.【答案】500【解析】根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣500億元，以保障證券公司的穩(wěn)健運(yùn)營。18.【答案】市價(jià)委托、限價(jià)委托【解析】證券交易中的委托指令分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托是按照當(dāng)前市場價(jià)格立即成交的指令，限價(jià)委托是設(shè)定一個(gè)價(jià)格，只有當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到或超過該價(jià)格時(shí)才成交的指令。19.【答案】合約單位【解析】期貨交易的基本單位是合約單位，它是期貨合約的計(jì)量單位，不同的期貨品種有不同的合約單位。20.【答案】基本面、技術(shù)面、定量分析【解析】證券投資分析的基本方法包括基本面分析、技術(shù)面分析和定量分析，這些方法分別從不同的角度對證券進(jìn)行評估和分析。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司只能經(jīng)營其業(yè)務(wù)許可范圍內(nèi)的證券業(yè)務(wù)，不能經(jīng)營全部的證券業(yè)務(wù)。22.【答案】正確【解析】證券市場的交易價(jià)格確實(shí)是由市場供求關(guān)系決定的，這是市場定價(jià)的基本原則。23.【答案】正確【解析】根據(jù)證券市場的公平原則，所有投資者在證券市場中都應(yīng)當(dāng)享有平等的交易機(jī)會(huì)。24.【答案】正確【解析】根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易資金必須全額存放在指定的商業(yè)銀行，以保障客戶資金的安全。25.【答案】正確【解析】期貨交易必須在期貨交易所進(jìn)行，任何非法的期貨交易都是被禁止的。五、簡答題(共5題)26.【答案】T+0交易制度是指投資者在交易當(dāng)日可以進(jìn)行買賣操作，即買入的證券可以在當(dāng)天賣出，賣出的證券可以在當(dāng)天買入。這種制度允許投資者在短時(shí)間內(nèi)多次進(jìn)行買賣操作，以獲取差價(jià)收益?！窘馕觥縏+0交易制度增加了交易的靈活性，但同時(shí)也可能加劇市場的波動(dòng)，需要投資者具備較高的交易技巧和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。27.【答案】股票的市盈率（PE）是指股票市場價(jià)格與每股收益（EPS）的比率，它是衡量股票價(jià)格相對于其盈利能力的一個(gè)指標(biāo)。市盈率反映了投資者愿意為每一元盈利支付的價(jià)格?！窘馕觥渴杏适峭顿Y者評估股票估值水平的重要指標(biāo)，過高的市盈率可能意味著股票價(jià)格被高估，過低的市盈率可能意味著股票被低估或市場對其未來發(fā)展預(yù)期不高。28.【答案】債券信用評級的主要目的是對發(fā)行債券的企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，為投資者提供信用參考。它有助于投資者了解債券發(fā)行人的信用狀況，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。【解析】債券信用評級有助于提高債券市場的透明度，促進(jìn)市場的公平競爭，同時(shí)也為投資者提供了重要的投資決策依據(jù)。29.【答案】基金管理人在基金運(yùn)作中的職責(zé)包括制定基金的投資策略、選擇投資組合、執(zhí)行交易指令、管理基金資產(chǎn)、監(jiān)督基金運(yùn)作的合