質(zhì)量管理體系內(nèi)審員考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.組織在確定質(zhì)量管理體系范圍時(shí)，下列哪項(xiàng)信息必須作為輸入（）A.顧客對(duì)交付方式的要求B.相關(guān)方對(duì)可持續(xù)性的期望C.組織已識(shí)別的法律法規(guī)要求D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)占有率答案：C2.GB/T19001—2016標(biāo)準(zhǔn)中“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的含義強(qiáng)調(diào)（）A.僅指負(fù)面偏離預(yù)期結(jié)果的可能性B.對(duì)預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)的不確定影響C.財(cái)務(wù)損失的概率D.產(chǎn)品召回事件答案：B3.內(nèi)部審核方案應(yīng)（）A.由質(zhì)量經(jīng)理每年編制一次，一經(jīng)發(fā)布不得調(diào)整B.形成文件化信息并考慮過(guò)程重要性、變更及以往審核結(jié)果C.僅覆蓋生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，不包括管理過(guò)程D.由審核組長(zhǎng)個(gè)人決定審核頻次答案：B4.當(dāng)組織選擇外包任何影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性的過(guò)程時(shí)，其對(duì)外包方控制的類(lèi)型和程度應(yīng)（）A.與外包方規(guī)模成正比B.由采購(gòu)部口頭通知即可C.在質(zhì)量管理體系內(nèi)規(guī)定并滿(mǎn)足8.4條款要求D.僅在顧客投訴時(shí)追加控制答案：C5.審核員在車(chē)間發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備參數(shù)超出工藝文件規(guī)定，但操作工出示了“應(yīng)急放行”單，該單未經(jīng)技術(shù)部審批。該情景與標(biāo)準(zhǔn)中哪一條款最直接相關(guān)（）A.8.1運(yùn)行的策劃與控制B.8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制C.8.7不合格輸出的控制D.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)—總則答案：C6.以下哪項(xiàng)屬于“組織知識(shí)”管理的內(nèi)容（）A.顧客財(cái)產(chǎn)清單B.專(zhuān)利、經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、標(biāo)桿數(shù)據(jù)C.供應(yīng)商報(bào)價(jià)單D.設(shè)備說(shuō)明書(shū)答案：B7.審核組在末次會(huì)議上向受審核部門(mén)提交的不符合項(xiàng)，應(yīng)（）A.僅口頭描述，避免留下書(shū)面證據(jù)B.由審核組單方確定，無(wú)需受審核方確認(rèn)C.得到受審核方理解并確認(rèn)事實(shí)D.直接上報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)判定答案：C8.管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與下列哪項(xiàng)有關(guān)的決定和措施（）A.修訂組織使命B.改進(jìn)與質(zhì)量管理體系變更有關(guān)的機(jī)會(huì)C.董事會(huì)成員調(diào)整D.下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算答案：B9.依據(jù)GB/T19011—2021，審核原則“公正表達(dá)”要求（）A.審核員在任何情況下均不得提出改進(jìn)建議B.審核發(fā)現(xiàn)、結(jié)論和報(bào)告應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)C.審核員不得記錄負(fù)面信息D.審核報(bào)告只需提交給最高管理者答案：B10.當(dāng)組織使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行過(guò)程能力研究時(shí)，該活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的條款是（）A.7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源B.7.2能力C.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)—總則D.10.2不合格和糾正措施答案：C11.關(guān)于“成文信息”的控制要求，以下說(shuō)法正確的是（）A.所有外來(lái)文件必須轉(zhuǎn)化為組織內(nèi)部文件方可使用B.技術(shù)圖紙的更改只需設(shè)計(jì)人員簽字即可生效C.應(yīng)識(shí)別并控制外部來(lái)源的與體系有關(guān)的成文信息D.電子文件不需要批準(zhǔn)即可動(dòng)態(tài)更新答案：C12.審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)記錄中部分?jǐn)?shù)據(jù)被劃改，但無(wú)更改人簽名。該事實(shí)與哪條條款最直接相關(guān)（）A.7.5.3成文信息的控制B.8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行C.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)—總則D.10.2不合格和糾正措施答案：A13.組織在確定交付后活動(dòng)的覆蓋范圍和程度時(shí)，應(yīng)考慮（）A.顧客對(duì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員性別的偏好B.與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良后果C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的售后政策D.組織內(nèi)部員工出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)答案：B14.以下哪項(xiàng)最能體現(xiàn)“過(guò)程方法”在內(nèi)部審核中的應(yīng)用（）A.按部門(mén)逐一提問(wèn)，避免跨部門(mén)追溯B.以顧客要求為輸入，沿過(guò)程鏈驗(yàn)證價(jià)值實(shí)現(xiàn)C.僅檢查文件是否齊全，不觀察現(xiàn)場(chǎng)操作D.審核員獨(dú)立完成審核，不與受審核方交流答案：B15.審核組發(fā)現(xiàn)某測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)證書(shū)已過(guò)期，但設(shè)備仍在使用。該不符合項(xiàng)的性質(zhì)屬于（）A.觀察項(xiàng)B.次要不符合C.主要不符合D.改進(jìn)機(jī)會(huì)答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）16.以下哪些信息應(yīng)作為管理評(píng)審輸入（）A.以往管理評(píng)審措施落實(shí)情況B.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的外部供方績(jī)效C.組織知識(shí)更新報(bào)告D.董事會(huì)關(guān)于并購(gòu)的決議答案：ABC17.審核證據(jù)可以來(lái)源于（）A.受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人的談話(huà)B.觀察現(xiàn)場(chǎng)獲得的現(xiàn)象C.審核員主觀推測(cè)D.經(jīng)確認(rèn)的文件化信息答案：ABD18.關(guān)于“顧客滿(mǎn)意”監(jiān)視，下列做法正確的有（）A.僅收集顧客贊揚(yáng)信息并公示B.采用顧客調(diào)查、市場(chǎng)份額分析、用戶(hù)意見(jiàn)收集等方法C.對(duì)數(shù)據(jù)加以分析并利用結(jié)果改進(jìn)D.將顧客投訴視為負(fù)面信息不予公開(kāi)答案：BC19.組織在確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，可考慮的因素包括（）A.組織所處地理位置的氣候變化B.新頒布的相關(guān)法律法規(guī)C.關(guān)鍵崗位人員流失可能性D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手降價(jià)促銷(xiāo)答案：ABC20.以下哪些屬于GB/T19001—2016要求保留的成文信息（）A.人員能力證據(jù)B.管理評(píng)審輸出C.設(shè)計(jì)更改授權(quán)記錄D.董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要答案：ABC21.審核員在采購(gòu)部抽查供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄，發(fā)現(xiàn)對(duì)A供應(yīng)商的復(fù)評(píng)周期由一年改為三年，但未保存更改依據(jù)。此情景涉及條款（）A.8.4.1總則B.8.4.3外部供方的信息C.7.5.3成文信息的控制D.9.1.3分析與評(píng)價(jià)答案：AC22.以下哪些屬于“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改”活動(dòng)（）A.顧客提出修改圖紙尺寸B.因原材料替代調(diào)整工藝參數(shù)C.生產(chǎn)線(xiàn)設(shè)備換型D.國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)更新導(dǎo)致技術(shù)修訂答案：ABD23.關(guān)于審核報(bào)告內(nèi)容，GB/T19011要求應(yīng)包括（）A.審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則B.審核發(fā)現(xiàn)匯總C.審核組食宿安排D.審核結(jié)論答案：ABD24.組織在確定測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)周期時(shí)，可考慮（）A.設(shè)備使用頻次B.設(shè)備穩(wěn)定性歷史數(shù)據(jù)C.供應(yīng)商推薦周期D.設(shè)備采購(gòu)價(jià)格答案：ABC25.以下哪些屬于“持續(xù)改進(jìn)”活動(dòng)（）A.通過(guò)質(zhì)量方針更新引領(lǐng)提升B.采取糾正措施消除不符合原因C.實(shí)施六西格瑪項(xiàng)目降低缺陷率D.因訂單減少臨時(shí)裁員答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確請(qǐng)寫(xiě)“√”，錯(cuò)誤寫(xiě)“×”）26.內(nèi)部審核只要每年進(jìn)行一次即可滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)需考慮過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：×27.審核員不能審核自己所在部門(mén)的工作，以保持客觀公正。（）答案：√28.管理評(píng)審必須由最高管理者親自召集并主持，不可授權(quán)他人。（）答案：×29.組織必須編制《質(zhì)量手冊(cè)》作為成文信息。（）答案：×30.顧客提供的圖紙屬于外部來(lái)源的成文信息，應(yīng)予以控制。（）答案：√31.當(dāng)所有產(chǎn)品100%檢驗(yàn)合格時(shí)，組織可取消對(duì)過(guò)程能力的監(jiān)視。（）答案：×32.審核抽樣應(yīng)具代表性，抽樣風(fēng)險(xiǎn)由審核員與受審核方共同承擔(dān)。（）答案：√33.組織知識(shí)僅在組織內(nèi)部產(chǎn)生，外部數(shù)據(jù)不能納入管理。（）答案：×34.對(duì)于次要不符合，審核組可不出具書(shū)面描述，僅作口頭提醒。（）答案：×35.持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)可涉及產(chǎn)品、服務(wù)、過(guò)程、體系的改進(jìn)。（）答案：√四、填空題（每空2分，共20分）36.GB/T19001—2016標(biāo)準(zhǔn)采用________模型，將PDCA循環(huán)與________相結(jié)合。答案：過(guò)程方法；風(fēng)險(xiǎn)管理思維37.內(nèi)部審核的“三方原則”包括獨(dú)立性、________和________。答案：客觀性；系統(tǒng)性38.組織應(yīng)在________階段確定產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則，并在________階段實(shí)施驗(yàn)證。答案：設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃；采購(gòu)或生產(chǎn)39.當(dāng)組織使用電子文檔管理系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)確保其________、________和更改的可追溯性。答案：訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制；版本識(shí)別40.審核發(fā)現(xiàn)可歸納為符合、________和________三類(lèi)。答案：不符合；觀察項(xiàng)五、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）41.簡(jiǎn)述內(nèi)部審核方案與審核計(jì)劃的區(qū)別。答案：內(nèi)部審核方案是針對(duì)特定時(shí)間段內(nèi)的一組審核的總體安排，具有戰(zhàn)略性，需考慮過(guò)程重要性、風(fēng)險(xiǎn)、以往結(jié)果等因素，由最高管理者授權(quán)并配備資源；審核計(jì)劃則是對(duì)單次審核活動(dòng)的具體安排，包括日期、時(shí)間、受審核區(qū)域、審核員分工、審核路線(xiàn)等，具有戰(zhàn)術(shù)性，由審核組長(zhǎng)編制。方案指導(dǎo)計(jì)劃，計(jì)劃落實(shí)方案。42.審核員在注塑車(chē)間發(fā)現(xiàn)操作工未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)設(shè)置溫度參數(shù)，但產(chǎn)品尺寸檢驗(yàn)合格。請(qǐng)說(shuō)明該審核思路如何體現(xiàn)“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”。答案：審核員應(yīng)識(shí)別參數(shù)偏離可能帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如批次間波動(dòng)、模具壽命降低、后續(xù)材料變更時(shí)放大缺陷等。即使當(dāng)前產(chǎn)品合格，仍需評(píng)估過(guò)程能力穩(wěn)定性、參數(shù)更改是否受控、是否建立防錯(cuò)措施。通過(guò)追溯過(guò)程記錄、詢(xún)問(wèn)工藝員、比對(duì)SPC圖表，判斷是否存在未暴露的風(fēng)險(xiǎn)，決定不符合性質(zhì)及改進(jìn)深度，體現(xiàn)對(duì)潛在后果的預(yù)防而非僅關(guān)注已發(fā)生問(wèn)題。43.管理評(píng)審與內(nèi)部審核在目的、依據(jù)、輸出三方面有何不同？答案：目的方面，管理評(píng)審旨在確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與戰(zhàn)略方向一致；內(nèi)部審核旨在驗(yàn)證體系是否符合組織自身要求及標(biāo)準(zhǔn)，是否有效實(shí)施和保持。依據(jù)方面，管理評(píng)審以顧客滿(mǎn)意、外部供方績(jī)效、資源狀況、改進(jìn)機(jī)會(huì)等輸入為主；內(nèi)部審核以標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)為審核準(zhǔn)則。輸出方面，管理評(píng)審輸出包括體系變更、資源需求、改進(jìn)機(jī)會(huì)決定；內(nèi)部審核輸出為審核報(bào)告、不符合項(xiàng)、糾正措施建議。六、案例分析題（每題15分，共45分）44.案例：審核員在成品倉(cāng)庫(kù)看到待發(fā)貨區(qū)擺放有“顧客返修品”，但區(qū)域標(biāo)識(shí)為“合格品”。倉(cāng)管員解釋?zhuān)骸胺敌奁分皇峭鈿潅?，功能合格，顧客急用，我們?zhǔn)備直接發(fā)貨后再補(bǔ)外殼?！眴?wèn)題：（1）指出不符合事實(shí)；（2）判定不符合GB/T19001條款；（3）提出糾正措施建議。答案：（1）返修品與合格品混放且標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤，存在誤發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；（2）不符合8.7不合格輸出的控制，組織未對(duì)返修品進(jìn)行識(shí)別、隔離并確定后續(xù)處置方案；（3）立即隔離返修品，更新區(qū)域標(biāo)識(shí)；修訂《倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范》，增加返修品臨時(shí)存放區(qū)及標(biāo)識(shí)要求；對(duì)倉(cāng)管員進(jìn)行培訓(xùn)，強(qiáng)化不合格品控制意識(shí)；銷(xiāo)售部與顧客溝通，確認(rèn)是否接受返修后發(fā)貨，并保留批準(zhǔn)記錄。45.案例：采購(gòu)部2023年度對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商B的績(jī)效評(píng)分顯示交付準(zhǔn)時(shí)率僅82%，但仍舊將其列入“優(yōu)秀供應(yīng)商”名單，并決定下年度加大采購(gòu)比例。審核員抽查發(fā)現(xiàn)評(píng)分表未考慮質(zhì)量指標(biāo)，且評(píng)分規(guī)則2022年底已修訂，但采購(gòu)部仍沿用舊表。問(wèn)題：（1）指出不符合事實(shí)；（2）判定不符合條款；（3）提出系統(tǒng)改進(jìn)建議。答案：（1）績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則未涵蓋質(zhì)量指標(biāo)，且未按修訂后規(guī)則執(zhí)行，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果失真；（2）不符合8.4.1總則及8.4.3外部供方的信息，組織未建立科學(xué)的供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)體系并與供應(yīng)商溝通改進(jìn)要求；（3）由采購(gòu)部牽頭修訂《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》，納入質(zhì)量、交付、成本、服務(wù)權(quán)重；IT部更新系統(tǒng)表單，設(shè)置舊表自動(dòng)失效；對(duì)采購(gòu)員進(jìn)行培訓(xùn)并考核合格；對(duì)B供應(yīng)商發(fā)出質(zhì)量改進(jìn)通知，要求其提交整改計(jì)劃；采購(gòu)部每季度召開(kāi)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)審會(huì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整采購(gòu)比例。46.案例：在人力資源部審核時(shí)，審核員要求提供新入職檢驗(yàn)員李某的能力證據(jù)，HR僅出示了學(xué)歷證書(shū)。現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)李某，其回答：“我上個(gè)月剛從生產(chǎn)線(xiàn)調(diào)過(guò)來(lái)，班長(zhǎng)說(shuō)我眼力好，就讓我做檢驗(yàn)?！边M(jìn)一步查閱，無(wú)培訓(xùn)記錄、無(wú)上崗考核、無(wú)授權(quán)簽字。問(wèn)題：（1）指出不符合事實(shí)；（2）判定不符合條款；（3）提出系統(tǒng)性糾正措施。答案：（1）檢驗(yàn)員無(wú)崗位能力確認(rèn)即獨(dú)立上崗，影響產(chǎn)品符合性判斷；（2）不符合7.2能力，組織未確定崗位必要能力、未提供培訓(xùn)或采取其他措施確保其勝任；（3）立即暫停李某獨(dú)立檢驗(yàn)權(quán)限，由具備資格人員復(fù)核其已檢產(chǎn)品；修訂《崗位能力管理規(guī)定》，明確檢驗(yàn)員任職資格、培訓(xùn)流程、考核方式；建立“上崗前能力確認(rèn)”記錄表；對(duì)李某進(jìn)行檢驗(yàn)技能、標(biāo)準(zhǔn)、記錄填寫(xiě)培訓(xùn)并考核合格后方可授權(quán)；對(duì)全崗位展開(kāi)能力盤(pán)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題一并整改。七、情景應(yīng)用題（每題15分，共15分）47.審核員按過(guò)程方法對(duì)“訂單評(píng)審—生產(chǎn)計(jì)劃—制造—交付”進(jìn)行追溯。在訂單評(píng)審環(huán)節(jié)抽查到顧客要求“產(chǎn)品需通過(guò)ROHS檢測(cè)并提供報(bào)告”，但在制造部發(fā)現(xiàn)ROHS檢測(cè)安排在出貨前一天，且報(bào)告尚未出具；在交付環(huán)節(jié)，銷(xiāo)售部已提前開(kāi)具放行條。任務(wù)：請(qǐng)使用“烏龜圖”思路，從輸入、輸出、資源、責(zé)任人、方法、指標(biāo)六方面分析該過(guò)程存在的問(wèn)題，并給出改進(jìn)建議。答案：輸入：顧客訂單隱含法律法規(guī)（ROHS）要求未充分傳遞；輸出：尚未獲得檢