體系內(nèi)審員培訓考試題及答案一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.體系內(nèi)審員在審核過程中發(fā)現(xiàn)某部門未按文件要求記錄設備點檢數(shù)據(jù)，正確的處理順序是A.立即終止審核并上報最高管理者B.先記錄不符合事實，再與受審核方確認，最后開具不符合報告C.口頭提醒該部門負責人，無需形成記錄D.拍照留證后直接離開現(xiàn)場答案：B解析：審核員應遵循“發(fā)現(xiàn)—確認—報告”三步法，確?？陀^、可追溯。2.以下哪項最能體現(xiàn)“過程方法”在內(nèi)部審核中的應用A.按部門編排審核計劃B.以單個標準條款為審核單元C.沿著輸入、活動、輸出的順序追蹤樣本D.僅關注最終產(chǎn)品檢驗結(jié)果答案：C解析：過程方法強調(diào)對過程鏈條的系統(tǒng)追蹤，而非孤立條款或部門。3.當審核組與受審核方就某項客觀證據(jù)的理解出現(xiàn)分歧時，審核員首先應A.堅持自己的判斷并寫入報告B.重新抽樣驗證，必要時請技術專家介入C.直接提交認證機構(gòu)仲裁D.刪除該發(fā)現(xiàn)以避免爭議答案：B解析：審核員應保持客觀與專業(yè)，通過補充證據(jù)或技術澄清解決分歧。4.關于“審核準則”的描述，正確的是A.僅指ISO9001標準正文B.包括體系文件、合同、法規(guī)及標準C.由審核組長在末次會上臨時確定D.受審核方內(nèi)部制度無需作為準則答案：B解析：審核準則是一組方針、程序或要求，用于與審核證據(jù)比較。5.審核員在現(xiàn)場看到一臺設備參數(shù)超標，但操作工出示了臨時讓步放行單，該單據(jù)由質(zhì)量經(jīng)理簽字，審核員應A.視為符合，繼續(xù)其他審核B.立即判定為嚴重不符合C.進一步追溯讓步評審記錄及客戶批準證據(jù)D.告知操作工停止生產(chǎn)答案：C解析：讓步放行需滿足規(guī)定條件，審核員應驗證其完整性與合規(guī)性。6.以下哪項不是審核員獨立性原則的體現(xiàn)A.審核員不審核自己上月負責的過程B.審核員接受受審核方贈送的紀念品C.審核組由來自不同部門的人員組成D.審核計劃提前三天向受審核方發(fā)布答案：B解析：接受禮物可能影響公正性，違反獨立性原則。7.審核組在末次會上應完成的工作不包括A.致謝受審核方配合B.宣讀所有不符合報告C.給出最終認證結(jié)論D.請受審核方對不符合事實進行確認答案：C解析：內(nèi)部審核僅提供改進建議，最終認證結(jié)論由認證機構(gòu)作出。8.當審核時間有限，無法覆蓋全部條款時，審核組長應A.隨機刪減部分條款B.基于風險與重要性抽樣，保留記錄C.要求延長審核必須完成全部條款D.將未審條款自動視為符合答案：B解析：審核應基于風險思維，確保關鍵過程得到抽樣。9.以下哪項屬于“審核發(fā)現(xiàn)”A.審核員看到車間溫度顯示25℃B.審核員記錄“車間溫度25℃，符合SOP要求”C.審核員感覺員工操作不熟練D.審核員聽說設備上周故障一次答案：B解析：審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。10.審核員在倉庫發(fā)現(xiàn)一批物料標識缺失，該批物料已投入生產(chǎn)線，最合適的描述方式是A.一般不符合B.嚴重不符合C.觀察項D.改進建議答案：B解析：標識缺失導致無法追溯，且已流入生產(chǎn)，存在重大質(zhì)量風險。11.關于審核證據(jù)，下列說法正確的是A.必須是可量化的數(shù)據(jù)B.可來自談話、觀察、文件、記錄C.只需審核員個人認可即可D.不包括受審核方提供的電子記錄答案：B解析：審核證據(jù)是與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。12.審核員在追蹤校準證書時發(fā)現(xiàn)某設備校準日期晚于使用日期，應A.直接判定設備失效B.評估以往測量結(jié)果有效性并記錄風險C.要求立即停產(chǎn)D.忽略，因為已補校準答案：B解析：需評估對以往產(chǎn)品的影響，必要時采取追回或讓步措施。13.以下哪項最能體現(xiàn)“基于風險的思維”A.所有文件必須每季度修訂一次B.對關鍵供應商每年至少審核一次C.按固定比例抽檢產(chǎn)品D.僅在新項目導入時進行FMEA答案：B解析：關鍵供應商一旦失效風險高，需重點審核。14.審核員在檢測室發(fā)現(xiàn)標準溶液標簽未寫開啟日期，但溶液仍在有效期內(nèi)，應A.直接開具不符合B.詢問溶液管理規(guī)范，若無要求可記觀察項C.忽略，因為未過期D.要求立即報廢答案：B解析：若無文件規(guī)定開啟日期，則屬管理盲區(qū)，可提觀察項促改進。15.審核組在一天內(nèi)完成全部現(xiàn)場審核并出具報告，這種做法A.體現(xiàn)高效率，值得推廣B.違反審核準則，必須至少兩天C.若審核范圍小、風險低且證據(jù)充分，可接受D.需經(jīng)認證機構(gòu)特批答案：C解析：審核時長取決于范圍與復雜程度，準則未規(guī)定具體天數(shù)。二、多項選擇題（每題3分，共30分）16.以下哪些屬于審核原則A.誠實正直B.公正表達C.職業(yè)素養(yǎng)D.獨立性E.基于證據(jù)的方法答案：A,B,C,D,E解析：ISO19011明確五項審核原則。17.審核準備階段應完成的工作包括A.編制審核計劃B.收集適用法規(guī)清單C.與受審核方確認時間D.開出不符合報告草案E.評審以往審核結(jié)果答案：A,B,C,E解析：不符合報告在現(xiàn)場審核后形成，準備階段無草案。18.以下哪些情況可判定為嚴重不符合A.系統(tǒng)性失效，如整個采購過程失控B.導致產(chǎn)品召回的標識錯誤C.個別記錄填寫漏簽字但內(nèi)容完整D.關鍵測試設備未經(jīng)校準已使用一年E.客戶特殊要求未識別且已批量供貨答案：A,B,D,E解析：C屬一般不符合。19.審核員在抽樣時應A.確保樣本代表性B.隨機抽取C.僅選最近三個月記錄D.覆蓋不同班次、產(chǎn)品、設備E.樣本量越多越好答案：A,B,D解析：樣本量需兼顧成本與風險，非越多越好；C過于局限。20.以下哪些文件可作為審核準則A.組織質(zhì)量手冊B.客戶圖紙C.國家強制性標準D.審核員個人經(jīng)驗E.歐盟REACH法規(guī)（若產(chǎn)品出口歐盟）答案：A,B,C,E解析：個人經(jīng)驗不能作為準則。21.審核組在末次會前應完成A.匯總所有審核發(fā)現(xiàn)B.分級不符合C.與受審核方溝通并確認事實D.給出糾正措施建議E.確定下次審核日期答案：A,B,C解析：D可提建議但非必須；E由組織另行安排。22.以下哪些屬于審核證據(jù)A.現(xiàn)場觀察到的操作工未戴防靜電手環(huán)B.供應商提供的材質(zhì)報告C.審核員主觀判斷“管理很差”D.生產(chǎn)報表顯示合格率99.2%E.客戶投訴郵件答案：A,B,D,E解析：C為個人主觀意見，非證據(jù)。23.當審核員發(fā)現(xiàn)受審核方對標準條款理解有誤，應A.現(xiàn)場進行培訓B.記錄誤解事實并作為不符合C.告知正確理解并允許其即時整改D.忽略，因?qū)僬J知問題E.在報告中建議加強標準培訓答案：B,E解析：A屬咨詢行為，審核員不應提供解決方案；C即時整改不能消除已發(fā)生的誤解。24.以下哪些做法可提高審核有效性A.采用過程烏龜圖提前分析B.審核前與受審核方建立良好溝通C.審核組內(nèi)部分工明確D.使用檢查表但不被其限制E.審核結(jié)束后立即刪除所有記錄以節(jié)省空間答案：A,B,C,D解析：E違反記錄保持要求。25.關于觀察項，正確的有A.不構(gòu)成不符合B.審核員應記錄并口頭告知C.必須寫入審核報告D.可作為下次審核重點E.受審核方必須提交整改證據(jù)答案：A,B,D解析：C非必須；E無強制整改要求。三、判斷題（每題1分，共10分）26.內(nèi)部審核的主要目的是發(fā)現(xiàn)責任部門以便處罰。答案：錯解析：內(nèi)審目的是改進體系，非追責。27.審核員可以審核自己過去一年內(nèi)參與的工作過程。答案：錯解析：需保持獨立性，通常要求回避。28.審核發(fā)現(xiàn)只能是不符合，沒有正面的結(jié)論。答案：錯解析：審核發(fā)現(xiàn)包括符合與不符合。29.審核組有權(quán)決定受審核方是否需要提交糾正措施計劃。答案：對解析：組織可要求對內(nèi)審不符合提交計劃。30.審核證據(jù)必須是書面記錄，口頭陳述不能作為證據(jù)。答案：錯解析：口頭陳述經(jīng)確認后可作為證據(jù)。31.審核計劃一旦發(fā)布不得更改。答案：錯解析：可因突發(fā)情況調(diào)整并記錄。32.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，應立即終止審核并撤離。答案：錯解析：應提醒現(xiàn)場人員，但無需終止審核。33.審核報告應在末次會議后一周內(nèi)完成分發(fā)。答案：對解析：確保及時改進。34.審核員可以對受審核方提出具體技術解決方案。答案：錯解析：保持獨立性，避免咨詢。35.審核抽樣越多，審核風險越低。答案：錯解析：過度抽樣降低效率，風險需平衡。四、填空題（每空2分，共20分）36.審核準則是用于與________比較的一組方針、程序或要求。答案：審核證據(jù)37.審核計劃應包括審核目的、范圍、準則、________、成員及日程安排。答案：時間38.當審核證據(jù)顯示符合準則時，審核發(fā)現(xiàn)應描述為________。答案：符合39.審核員在收集證據(jù)時應使用________、________、________三種基本方法。答案：問、查、看40.嚴重不符合通常表現(xiàn)為________失效或可能導致________風險。答案：體系，重大41.審核組在末次會上應確保受審核方對________事實理解一致。答案：不符合42.審核報告的分發(fā)范圍由________確定。答案：組織43.審核員應每年至少接受________小時的繼續(xù)教育以保持能力。答案：2044.當審核范圍覆蓋多個管理體系時，稱為________審核。答案：結(jié)合45.審核員在發(fā)現(xiàn)突發(fā)重大風險時，應及時向________報告。答案：審核組長五、簡答題（每題10分，共30分）46.簡述內(nèi)部審核與管理評審的區(qū)別。答案：1）目的不同：內(nèi)審評價體系符合性與有效性；管理評審評價體系持續(xù)適宜性、充分性、有效性。2）執(zhí)行者不同：內(nèi)審由經(jīng)過培訓的審核員進行；管理評審由最高管理者主持。3）輸入不同：內(nèi)審輸入為審核證據(jù)；管理評審輸入包括內(nèi)審結(jié)果、顧客反饋、過程績效、資源狀況等。4）輸出不同：內(nèi)審輸出為審核報告與不符合；管理評審輸出為體系改進、資源調(diào)整、方針目標變更等決定。5）頻次不同：內(nèi)審通常每年至少一次；管理評審每年至少一次，可因需增加。47.審核員在追蹤“7.1.5監(jiān)視和測量資源”時，應收集哪些證據(jù)？答案：1）校準/檢定計劃及證書，確認量值溯源；2）設備臺賬，核對編號、規(guī)格、位置；3）校準狀態(tài)標識，查看現(xiàn)場標簽；4）軟件確認記錄，若使用測量軟件；5）偏離校準時的處理記錄，包括以往測量結(jié)果有效性評估；6）防護、維護、存儲條件記錄；7）操作人員能力證明，如培訓記錄；8）外部校準機構(gòu)資質(zhì)證書；9）測量系統(tǒng)分析（MSA）報告，若適用；10）客戶特殊要求清單，確認是否納入控制。48.請闡述“過程方法”在審核抽樣中的應用步驟。答案：第一步：識別過程，以烏龜圖列出輸入、輸出、資源、責任人、方法、指標；第二步：確定過程目標及風險，如交付準時率、不合格率；第三步：沿過程鏈抽樣，如從訂單→生產(chǎn)計劃→物料領取→加工→檢驗→交付；第四步：在不同環(huán)節(jié)隨機抽取記錄，覆蓋班次、產(chǎn)品、設備；第五步：交叉驗證，如抽取客戶投訴反向追溯至生產(chǎn)批次；第六步：評價過程接口，如計劃與物料、生產(chǎn)與檢驗的銜接；第七步：匯總符合與不符合，分析系統(tǒng)性原因；第八步：在審核報告中用過程圖展示風險點，提出改進建議。六、案例分析題（每題15分，共30分）49.案例：審核員在注塑車間發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場使用的工藝參數(shù)表為A版，而文控中心發(fā)放的為B版，B版將溫度上限由260℃降至250℃，現(xiàn)場操作工稱“沒收到變更通知”。車間已生產(chǎn)該參數(shù)產(chǎn)品3天，數(shù)量2萬件，已出貨1.5萬件。問題：1）開具何種類型不符合？2）審核員應收集哪些補充證據(jù)？3）請寫出不符合報告描述及后續(xù)建議。答案：1）嚴重不符合，涉及文件控制失效，且已出貨，存在客戶風險。2）補充證據(jù)：變更申請單、文件發(fā)放回收記錄、培訓記錄、生產(chǎn)日報、出貨記錄、客戶特殊要求、不良率統(tǒng)計、庫存品檢驗結(jié)果。3）不符合描述：“在注塑車間現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)使用的《注塑工藝參數(shù)表》A版與文控中心最新B版不一致，B版已將溫度上限由260℃降至250℃，現(xiàn)場2萬件產(chǎn)品按舊參數(shù)生產(chǎn)，其中1.5萬件已出貨，文件變更未有效傳達至使用現(xiàn)場，違反文件控制程序QP-01第5.3條‘確保相關版本在使用處可得’?！苯ㄗh：a）立即隔離庫存0.5萬件并重新評估；b）追溯已出貨1.5萬件，必要時通知客戶；c）全面檢查文件發(fā)放范圍與簽收；d）對責任人進行文件管理培訓；e）修訂變更通知流程，增加電子系統(tǒng)強制提示。50.案例：審核員在成品倉發(fā)現(xiàn)一批出口歐洲的產(chǎn)品無CE標識，但出貨清單顯示已打“CE”字樣。倉庫主管解釋“因客戶急單，先出貨后補標識”?，F(xiàn)場抽查發(fā)現(xiàn)該批產(chǎn)品共500箱，已裝柜發(fā)往港口。問題：1）是否構(gòu)成不符合？類型？2）審核員應如何追蹤？3）請寫出審核發(fā)現(xiàn)及潛在風險。答案：1）構(gòu)成嚴重不符合，違反歐盟法規(guī)及公司《產(chǎn)品標識與可追溯性控制程序》。2）追蹤：a）查看訂單是否要求CE；b）核對技術文檔、合格聲明、測試報告；c）了解內(nèi)部放行權(quán)限；d）聯(lián)系物流確認貨柜位置；e）評估是否需召回。3）審核發(fā)現(xiàn)：“成品倉500箱出口歐盟產(chǎn)品無CE標識即出貨，與《產(chǎn)品標識與可追溯性控制程序》ID-08第6.2條‘法規(guī)標識完整后方可放行’不符，且違反歐盟765/2008法規(guī)，存在海關扣留、罰款及品牌受損風險?！睗撛陲L險：市場監(jiān)督抽查不合格、客戶索賠、后續(xù)訂單取消、公司被列入歐盟RAPEX通報。七、情景應用題（每題10分，共20分）51.審核員在采購部查看供應商年度評價表，發(fā)現(xiàn)某關鍵供應商得分85分，但近三個月來料批退率10%，超過目標3%。審核員應如何進一步抽樣？答案：1）抽取近三個月來料檢驗記錄，核對批退率計算準確性；2）抽取退貨單，確認是否已通知供應商改善；3）查看供應商8D報告及驗證證據(jù)；4）核對評分標準，確認是否涵蓋質(zhì)量績效權(quán)重；5）訪談采購員，了解評分依據(jù)及現(xiàn)場評價記錄；6）抽取客戶投訴記錄，確認是否涉及該供應商材料；7）檢查是否啟動供應商審核或減量采購；8）綜合判斷評分是否客觀，必要時提出對評價準則的改進建議。52.審核員在人力資源部抽查培訓記錄，發(fā)現(xiàn)新員工張三上崗日期為5月1日，但培訓記錄顯示其5月10日才完成入職培訓，且已在5月3日獨立操作關鍵工序。審核員應如何取證？答案：1）復印培訓簽到表、考核試卷，確認培訓完成時間；2）抽取5月3日生產(chǎn)記錄，查看張三簽字；3）核對崗位能力矩陣，確認該崗位需哪些資質(zhì)；4）訪談張三與班組長，了解誰安排其上崗；5）查看是否有臨時授權(quán)單；6）檢查5月3日后產(chǎn)品檢驗記錄，確認是否發(fā)現(xiàn)異常；7）評估是否存在其他員工類似情況；