企業(yè)專利預(yù)警制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)專利保護(hù)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際需求，旨在規(guī)范專利預(yù)警工作，防控專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)能力，維護(hù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣、對(duì)外合作等專利風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)場(chǎng)景。第二條專利預(yù)警專項(xiàng)管理是指企業(yè)通過(guò)系統(tǒng)化、常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、信息監(jiān)測(cè)、評(píng)估預(yù)警及應(yīng)對(duì)處置，動(dòng)態(tài)掌握關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)＠季旨案?jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，提前防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的綜合性管理活動(dòng)。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）專利預(yù)警專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞專利風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)，建立跨部門協(xié)同機(jī)制，通過(guò)信息收集、分析研判、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)對(duì)處置及持續(xù)改進(jìn)等閉環(huán)管理，實(shí)現(xiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置”的管理體系。（二）專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（如產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)銷售、技術(shù)許可等）可能因未充分尊重他人專利權(quán)而引發(fā)的法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失的潛在可能性。（三）合規(guī)預(yù)警響應(yīng)：指企業(yè)對(duì)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，包括但不限于規(guī)避設(shè)計(jì)、法律談判、專利無(wú)效或訴訟等。第四條專利預(yù)警專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專利預(yù)警工作覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)板塊及創(chuàng)新鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門專利預(yù)警職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高價(jià)值專利領(lǐng)域及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，優(yōu)先處置重大侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估預(yù)警機(jī)制有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專利預(yù)警專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌資源保障與戰(zhàn)略決策；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立專利預(yù)警專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，研發(fā)、法務(wù)、市場(chǎng)、采購(gòu)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定專利預(yù)警戰(zhàn)略及年度工作計(jì)劃；（二）決策重大專利預(yù)警事件處置方案；（三）監(jiān)督評(píng)估各層級(jí)專利預(yù)警責(zé)任落實(shí)情況。第七條各部門及下屬單位明確專利預(yù)警職責(zé)分工，具體如下：（一）牽頭部門（研發(fā)中心/知識(shí)產(chǎn)權(quán)部）：1.建設(shè)專利預(yù)警知識(shí)庫(kù)及分析工具；2.負(fù)責(zé)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)；3.組織跨部門專利預(yù)警培訓(xùn)與宣貫；4.撰寫專利預(yù)警分析報(bào)告并推動(dòng)落地。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部）：1.審核重大合作中的專利合規(guī)條款；2.評(píng)估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)處置方案的法律可行性；3.提供專利訴訟與談判支持；4.更新專利預(yù)警法律依據(jù)庫(kù)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)＠L(fēng)險(xiǎn)自查與上報(bào)；2.推動(dòng)產(chǎn)品專利規(guī)避設(shè)計(jì)落地；3.收集市場(chǎng)反饋的專利預(yù)警信息；4.配合開(kāi)展侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置。第八條基層執(zhí)行崗（研發(fā)工程師、銷售經(jīng)理等）承擔(dān)以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，保證業(yè)務(wù)操作符合專利預(yù)警要求；（二）主動(dòng)上報(bào)可疑侵權(quán)線索及專利風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）參與專利預(yù)警培訓(xùn)并掌握操作規(guī)范；（四）在技術(shù)方案評(píng)審中提交專利合規(guī)評(píng)估意見(jiàn)。第三章專利預(yù)警重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條技術(shù)方案立項(xiàng)階段的專利檢索與評(píng)估：業(yè)務(wù)部門在新技術(shù)/新產(chǎn)品立項(xiàng)時(shí)，必須完成目標(biāo)領(lǐng)域?qū)＠麢z索，提交專利風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，重大項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。禁止未經(jīng)檢索擅自實(shí)施可能侵犯他人專利的技術(shù)方案。第十條供應(yīng)商準(zhǔn)入的專利合規(guī)審查：采購(gòu)部門在引入新技術(shù)或設(shè)備供應(yīng)商時(shí)，必須核查其專利許可協(xié)議及侵權(quán)免責(zé)條款，嚴(yán)禁采購(gòu)涉嫌侵犯第三方專利的產(chǎn)品。重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（一）供應(yīng)商提供的專利權(quán)屬證明；（二）是否存在強(qiáng)制專利許可行為；（三）違約賠償條款是否與侵權(quán)損失匹配。第十一條產(chǎn)品上市前的專利自由實(shí)施分析：市場(chǎng)部門在產(chǎn)品發(fā)布前，需聯(lián)合法務(wù)部開(kāi)展專利自由實(shí)施（FTO）評(píng)估，重點(diǎn)排查：（一）核心技術(shù)專利的有效性及保護(hù)范圍；（二）是否存在替代性專利覆蓋風(fēng)險(xiǎn)；（三）進(jìn)口/出口環(huán)節(jié)的專利壁壘應(yīng)對(duì)。禁止以“未檢索到相關(guān)專利”為由盲目發(fā)布侵權(quán)產(chǎn)品。第十二條技術(shù)許可/轉(zhuǎn)讓中的專利盡職調(diào)查：對(duì)外合作部門在簽署專利許可協(xié)議時(shí)，必須核查授權(quán)專利的法律狀態(tài)及許可范圍，重點(diǎn)防控以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）專利權(quán)瑕疵（如權(quán)利終止、存在爭(zhēng)議）；（二）許可范圍模糊導(dǎo)致額外侵權(quán)；（三）被許可方惡意規(guī)避限制條款。第十三條專利無(wú)效/訴訟應(yīng)對(duì)中的證據(jù)管理：法務(wù)部在專利糾紛處置中，需建立證據(jù)收集規(guī)范，包括：（一）侵權(quán)比對(duì)報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)化模板；（二）證據(jù)固定時(shí)限（如公證購(gòu)買、現(xiàn)場(chǎng)取證）；（三）技術(shù)秘密保護(hù)措施。禁止偽造或篡改專利侵權(quán)證據(jù)。第十四條專利布局中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避設(shè)計(jì)：研發(fā)部門在專利規(guī)避設(shè)計(jì)時(shí)，必須遵循以下要求：（一）采用“避風(fēng)港原則”進(jìn)行替代方案設(shè)計(jì)；（二）記錄規(guī)避設(shè)計(jì)的技術(shù)參數(shù)變更；（三）將規(guī)避設(shè)計(jì)方案納入專利申請(qǐng)儲(chǔ)備。禁止通過(guò)更改產(chǎn)品型號(hào)等表面化手段規(guī)避專利保護(hù)。第十五條合作開(kāi)發(fā)中的專利歸屬約定：技術(shù)合作項(xiàng)目必須簽訂專利歸屬協(xié)議，明確：（一）共同發(fā)明人的署名權(quán)及利益分配；（二）未獲授權(quán)方使用合作專利的條件；（三）專利申請(qǐng)權(quán)優(yōu)先序。禁止因約定不明引發(fā)專利權(quán)屬糾紛。第四章專利預(yù)警運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：專利預(yù)警制度每年至少修訂一次，根據(jù)以下因素調(diào)整：（一）國(guó)家專利政策變化（如強(qiáng)制許可制度調(diào)整）；（二）行業(yè)專利訴訟趨勢(shì)（如特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠V訟頻發(fā)）；（三）企業(yè)業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)張（如進(jìn)入新專利密集型市場(chǎng)）。修訂程序包括：草案會(huì)簽、領(lǐng)導(dǎo)小組審議、發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立季度專利風(fēng)險(xiǎn)排查制度，重點(diǎn)流程如下：（一）信息監(jiān)測(cè)：通過(guò)專利數(shù)據(jù)庫(kù)、行業(yè)報(bào)告等渠道收集競(jìng)品專利動(dòng)態(tài)；（二）分級(jí)評(píng)估：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）標(biāo)注專利侵權(quán)可能性，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目需啟動(dòng)專項(xiàng)研判；（三）預(yù)警發(fā)布：通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)推送預(yù)警通知，明確處置時(shí)限及牽頭部門。第十八條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：在以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)強(qiáng)制開(kāi)展專利合規(guī)審查：（一）技術(shù)方案評(píng)審會(huì)（需專責(zé)部門參會(huì)）；（二）采購(gòu)合同簽訂前（需附專利合規(guī)證明）；（三）出口產(chǎn)品認(rèn)證前（需通過(guò)目標(biāo)國(guó)專利檢索）。審查結(jié)果納入項(xiàng)目檔案，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)分級(jí)處置：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)不同應(yīng)對(duì)預(yù)案：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組組織跨部門應(yīng)對(duì)，法務(wù)部提供法律支持；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急流程，必要時(shí)向管理層匯報(bào)。處置過(guò)程需全程留痕。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)專利侵權(quán)事件的責(zé)任人實(shí)施以下追責(zé)：（一）違反檢索義務(wù)的：通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分；（二）處置不當(dāng)導(dǎo)致?lián)p失的：按損失金額的X%承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償；（三）情節(jié)嚴(yán)重的：依規(guī)給予紀(jì)律處分。追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展專利預(yù)警體系有效性評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容：（一）預(yù)警響應(yīng)及時(shí)率（對(duì)比歷史數(shù)據(jù)）；（二）侵權(quán)損失降低效果（通過(guò)對(duì)比未建立制度前的賠償數(shù)據(jù)）；（三）流程優(yōu)化建議（如簡(jiǎn)化檢索工具操作界面）。評(píng)估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第五章專利預(yù)警保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在季度會(huì)議中必須匯報(bào)專利預(yù)警工作進(jìn)展，將專利風(fēng)險(xiǎn)防控納入部門年度目標(biāo)責(zé)任書。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專利預(yù)警績(jī)效納入以下考核：（一）部門年度評(píng)優(yōu)（占權(quán)重X%）；（二）個(gè)人績(jī)效獎(jiǎng)金（優(yōu)秀預(yù)警案例可獲專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)）；（三）專利侵權(quán)事件實(shí)行“一票否決制”。考核結(jié)果與晉升掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級(jí)培訓(xùn)體系：（一）管理層培訓(xùn)：專利風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響；（二）中層培訓(xùn)：專利檢索工具實(shí)操與風(fēng)險(xiǎn)處置流程；（三）基層培訓(xùn)：崗位專利合規(guī)操作要點(diǎn)。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗。第二十五條信息化支撐：建設(shè)專利預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)：（一）跨部門專利信息共享；（二）風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)分級(jí)推送；（三）處置過(guò)程數(shù)字化追溯。系統(tǒng)需每半年升級(jí)一次功能模塊。第二十六條文化建設(shè)：通過(guò)以下方式強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)：（一）發(fā)布《專利預(yù)警合規(guī)手冊(cè)》作為培訓(xùn)教材；（二）簽訂全員專利合規(guī)承諾書；（三）設(shè)立“專利創(chuàng)新獎(jiǎng)”激勵(lì)主動(dòng)預(yù)警行為。第二十七條報(bào)告制度：建立專利預(yù)警月報(bào)與年報(bào)制度，內(nèi)容要求：（一）月報(bào)：