關(guān)于全面實(shí)施危險化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險研判與承諾制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)危險化學(xué)品管理實(shí)際需求，為有效防范化解專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升本質(zhì)安全水平而制定。同時，針對當(dāng)前企業(yè)面臨的安全生產(chǎn)壓力及行業(yè)監(jiān)管要求，通過建立系統(tǒng)性風(fēng)險研判與承諾制度，強(qiáng)化全員風(fēng)險意識與責(zé)任落實(shí)，確保企業(yè)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋危險化學(xué)品采購、儲存、使用、廢棄等全生命周期管理場景，以及相關(guān)業(yè)務(wù)外包、委托運(yùn)輸?shù)韧獠繀f(xié)作環(huán)節(jié)。所有涉及危險化學(xué)品管理的業(yè)務(wù)活動，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保風(fēng)險管控要求落實(shí)到位。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指企業(yè)針對危險化學(xué)品管理領(lǐng)域，實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)的管理活動，包括但不限于制度建設(shè)、流程優(yōu)化、技術(shù)升級、人員培訓(xùn)等綜合性管理措施。（二）“XX風(fēng)險”是指企業(yè)在危險化學(xué)品管理過程中可能出現(xiàn)的導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故、環(huán)境污染、法律責(zé)任或聲譽(yù)損失等不利后果的潛在不確定性因素，包括設(shè)備故障、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)?。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)所有涉及危險化學(xué)品管理的業(yè)務(wù)活動，必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理制度的剛性要求，確保業(yè)務(wù)運(yùn)行在合法合規(guī)框架內(nèi)。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有危險化學(xué)品管理環(huán)節(jié)及人員均須納入風(fēng)險研判與承諾范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的風(fēng)險防控責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施重點(diǎn)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估制度有效性，根據(jù)實(shí)際需求動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的組織協(xié)調(diào)與決策執(zhí)行。所有部門及下屬單位負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砺男袑俚毓芾碡?zé)任，確保制度要求在本層級有效落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管負(fù)責(zé)人任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，研究決策重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督評價制度執(zhí)行成效，每月召開例會分析風(fēng)險態(tài)勢，確保管理方向與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠安全環(huán)保部，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）制定完善XX專項管理制度，推動制度落地執(zhí)行；（二）組織跨部門風(fēng)險聯(lián)合排查，協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險問題；（三）匯總分析風(fēng)險研判結(jié)果，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告；（四）統(tǒng)籌專項管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員風(fēng)險意識。第八條牽頭部門（安全環(huán)保部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設(shè)，組織制定各環(huán)節(jié)操作規(guī)程；（二）牽頭開展年度專項風(fēng)險評估，編制風(fēng)險清單并動態(tài)更新；（三）監(jiān)督各部門專項管理落實(shí)情況，組織開展專項檢查與考核；（四）負(fù)責(zé)風(fēng)險事件信息匯總與分析，推動管理經(jīng)驗(yàn)固化。第九條專責(zé)部門（生產(chǎn)運(yùn)行部、采購部、倉儲部等）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審核，優(yōu)化操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織本領(lǐng)域風(fēng)險隱患排查，制定應(yīng)急處置預(yù)案；（三）參與風(fēng)險處置過程，提供專業(yè)技術(shù)支持；（四）推動業(yè)務(wù)系統(tǒng)與風(fēng)險管控工具的集成應(yīng)用。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險自查；（二）嚴(yán)格執(zhí)行危險化學(xué)品操作規(guī)程，確保作業(yè)過程安全；（三）及時上報風(fēng)險隱患，配合開展整改與評估；（四）組織員工進(jìn)行崗位合規(guī)培訓(xùn)，簽訂風(fēng)險承諾書。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)范，杜絕違章作業(yè)；（二）主動識別并上報風(fēng)險隱患，配合調(diào)查處置；（三）定期參與風(fēng)險知識培訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險防范能力；（四）在崗期間簽署風(fēng)險承諾書，明確個人責(zé)任邊界。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，建立合格供應(yīng)商名錄，重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、安全生產(chǎn)條件及事故記錄；采用招標(biāo)方式采購高?；瘜W(xué)品時，必須實(shí)施全流程監(jiān)督，確保過程公開透明。禁止性行為：嚴(yán)禁向無資質(zhì)供應(yīng)商采購危險化學(xué)品，嚴(yán)禁因利益輸送選擇性招標(biāo)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商動態(tài)評估、采購合同關(guān)鍵條款審核、危險化學(xué)品運(yùn)輸資質(zhì)驗(yàn)證。第十三條儲存環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：危險化學(xué)品種類分區(qū)儲存，設(shè)置專用儲存場所，配備防爆、防火、通風(fēng)等設(shè)施；建立庫存臺賬，定期盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；儲存場所視頻監(jiān)控全覆蓋，24小時實(shí)時記錄。禁止性行為：嚴(yán)禁將危險化學(xué)品與普通貨物混存，嚴(yán)禁超量儲存；重點(diǎn)防控點(diǎn)：儲存環(huán)境檢測（溫度、濕度、泄漏）、庫區(qū)巡查頻次、應(yīng)急預(yù)案演練有效性。第十四條使用環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行操作許可制度，高危作業(yè)必須經(jīng)審批并全程監(jiān)控；使用人員必須持證上崗，佩戴個體防護(hù)裝備；建立化學(xué)品使用記錄，明確用量、去向及殘液處置方案。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員操作危險化學(xué)品，嚴(yán)禁擅自改變使用用途；重點(diǎn)防控點(diǎn)：操作人員技能培訓(xùn)覆蓋率、防護(hù)設(shè)備合格率、廢棄化學(xué)品回收管理。第十五條運(yùn)輸環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托有資質(zhì)的運(yùn)輸企業(yè)，簽訂危險化學(xué)品運(yùn)輸合同，明確雙方責(zé)任；運(yùn)輸車輛配備應(yīng)急器材，行駛路線符合監(jiān)管要求；全程使用GPS定位系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)控動態(tài)軌跡。禁止性行為：嚴(yán)禁使用無危險品運(yùn)輸資質(zhì)車輛，嚴(yán)禁超載運(yùn)輸；重點(diǎn)防控點(diǎn)：承運(yùn)企業(yè)背景審查、運(yùn)輸路線合規(guī)性、途中泄漏應(yīng)急處置能力。第十六條廢棄處置管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行廢棄化學(xué)品處置，簽訂處置合同并全程監(jiān)督；建立處置臺賬，記錄處置方式、數(shù)量及處置單位資質(zhì)；處置過程視頻記錄，確保符合環(huán)保要求。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自傾倒或焚燒廢棄化學(xué)品；重點(diǎn)防控點(diǎn)：處置單位資質(zhì)審核、殘留物檢測、環(huán)保部門備案完整度。第十七條人員管理管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有接觸危險化學(xué)品人員必須經(jīng)過崗前培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；定期開展應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力；建立人員健康管理檔案，重點(diǎn)關(guān)注接觸人員健康狀況。禁止性行為：嚴(yán)禁酒后或帶病上崗，嚴(yán)禁在作業(yè)場所吸煙；重點(diǎn)防控點(diǎn)：培訓(xùn)記錄完整率、應(yīng)急演練參與率、體檢合格率。第十八條應(yīng)急處置管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定危險化學(xué)品事故應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施及聯(lián)動機(jī)制；配備應(yīng)急物資，定期檢查維護(hù)，確保隨時可用；事故發(fā)生后立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，控制事態(tài)蔓延。禁止性行為：嚴(yán)禁遲報、漏報或瞞報事故信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急預(yù)案可操作性、應(yīng)急物資完好率、事故上報時效性。第十九條信息管理管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立危險化學(xué)品管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購、儲存、使用、廢棄等全流程數(shù)據(jù)化；信息系統(tǒng)定期備份，確保數(shù)據(jù)安全；敏感信息加密存儲，訪問權(quán)限嚴(yán)格管控。禁止性行為：嚴(yán)禁非法復(fù)制或泄露危險化學(xué)品管理數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：系統(tǒng)訪問日志審計、數(shù)據(jù)備份有效性、安全漏洞修復(fù)及時性。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由安全環(huán)保部牽頭，組織相關(guān)部門對XX專項管理制度進(jìn)行評估，結(jié)合法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，提出修訂意見；（二）重大法律法規(guī)修訂或發(fā)生重大事故后，立即啟動制度修訂程序，確保制度時效性；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由辦公室統(tǒng)一發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月組織專項風(fēng)險排查，由各部門提交風(fēng)險清單，辦公室匯總分析，形成風(fēng)險庫；（二）采用風(fēng)險矩陣法對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，高風(fēng)險項納入重點(diǎn)關(guān)注清單，制定專項管控措施；（三）建立風(fēng)險預(yù)警發(fā)布制度，對可能引發(fā)事故的高風(fēng)險項，通過內(nèi)部平臺發(fā)布預(yù)警通知，明確防范要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程，采購、儲存、使用等環(huán)節(jié)均須經(jīng)合規(guī)審查后方可實(shí)施；（二）合同簽訂前必須審核其中是否包含危險化學(xué)品管理條款，無合規(guī)條款的不得簽訂；（三）項目啟動前同步開展風(fēng)險評估，未經(jīng)合規(guī)審查的不得投入實(shí)施，確保風(fēng)險可控。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，特別重大風(fēng)險立即啟動應(yīng)急響應(yīng)；（二）建立風(fēng)險處置督辦制度，明確責(zé)任部門、完成時限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保整改到位；（三）風(fēng)險處置過程中加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動，相關(guān)部門必須配合提供技術(shù)支持，確保處置效果。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（二）建立責(zé)任倒查制度，事故發(fā)生后立即啟動責(zé)任調(diào)查，查清原因后嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人；（三）處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，確保責(zé)任追究落到實(shí)處。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由辦公室牽頭，組織第三方機(jī)構(gòu)對XX專項管理體系進(jìn)行評估，形成評估報告；（二）評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確改進(jìn)方向及具體措施；（三）評估結(jié)果作為部門績效考核的重要依據(jù)，推動制度持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次XX專項管理情況匯報，研究解決重大問題；（二）分管負(fù)責(zé)人每周至少參與一次風(fēng)險排查，確保管理要求落實(shí)；（三）各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碡?fù)總責(zé)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告工作進(jìn)展。第十九條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項管理納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與績效工資掛鉤；（二）對在風(fēng)險防控中表現(xiàn)突出的部門或個人，給予專項獎勵；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消年度評優(yōu)資格，并追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律法規(guī)及制度要求；（二）中層干部：每季度開展風(fēng)險管控培訓(xùn)，提升管理能力；（三）一線員工：每月進(jìn)行崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險意識；（四）通過內(nèi)部平臺、宣傳欄等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)自動采集、分析及預(yù)警；（二）將系統(tǒng)嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)采購申請、儲存管理、使用記錄等自動審批；（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對風(fēng)險趨勢進(jìn)行預(yù)測，提前采取干預(yù)措施。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確各環(huán)節(jié)操作指引及違規(guī)后果；（二）組織全員簽訂風(fēng)險承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工主動發(fā)現(xiàn)并報告風(fēng)險隱患。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：發(fā)生