關(guān)于棄權(quán)的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，旨在規(guī)范棄權(quán)行為的認(rèn)定、處理與管控，防控專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部治理體系，維護(hù)公司合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及棄權(quán)決策、執(zhí)行及監(jiān)督管理的場(chǎng)景，覆蓋但不限于合同履行、采購(gòu)招標(biāo)、投資決策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)人事等領(lǐng)域的棄權(quán)行為。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司為防控特定領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以合規(guī)要求為核心，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因棄權(quán)行為可能導(dǎo)致的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)，涵蓋但不限于合同違約風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)等；（三）XX合規(guī)：指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工履職行為符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的要求，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)性合規(guī)與程序性合規(guī)的統(tǒng)一；（四）棄權(quán)行為：指公司或員工在法定或約定權(quán)利范圍內(nèi)，基于特定目的主動(dòng)放棄追究對(duì)方責(zé)任或行使自身權(quán)利的行為，需經(jīng)嚴(yán)格審批程序且符合法律要件。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的棄權(quán)行為均須納入制度管控范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位在棄權(quán)決策與執(zhí)行中的職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)棄權(quán)行為，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期復(fù)盤(pán)棄權(quán)管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)、資源保障及重大決策審批；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，法務(wù)合規(guī)部、業(yè)務(wù)主管部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于法務(wù)合規(guī)部，具體承擔(dān)日常管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大棄權(quán)事項(xiàng)的決策；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)棄權(quán)風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效，提出優(yōu)化建議；（四）定期向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)管理情況。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制定、修訂、宣貫相關(guān)細(xì)則；（二）牽頭開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)棄權(quán)行為合規(guī)性，組織專項(xiàng)檢查；（四）協(xié)調(diào)處理復(fù)雜棄權(quán)糾紛，定期匯總分析典型案例。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，提出專業(yè)意見(jiàn)；（二）優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)控制點(diǎn)；（三）參與重大棄權(quán)事件的處置，提供法律支持；（四）跟蹤行業(yè)法規(guī)變化，及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）在權(quán)限范圍內(nèi)處理日常棄權(quán)申請(qǐng)，提交合規(guī)報(bào)告；（三）組織員工培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)；（四）配合調(diào)查處置棄權(quán)相關(guān)事件。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身權(quán)利義務(wù)；（二）主動(dòng)上報(bào)棄權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索，不得瞞報(bào)或漏報(bào)；（三）嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，不得擅自作出棄權(quán)決定；（四）參與合規(guī)檢查，配合問(wèn)題整改。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)、履約能力、商業(yè)信譽(yù)等維度，招標(biāo)流程須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，棄權(quán)決定需基于不可抗力或合同約定；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因利益輸送放棄對(duì)不合格供應(yīng)商的處罰，嚴(yán)禁突破招標(biāo)圍標(biāo)串標(biāo)后的棄權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注采購(gòu)文件缺陷導(dǎo)致的棄權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商欺詐風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須遵循“分級(jí)授權(quán)、雙人復(fù)核”原則，稅務(wù)合規(guī)須以主管稅務(wù)機(jī)關(guān)核定為準(zhǔn)，棄權(quán)行為需經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)以上層級(jí)審批；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)放棄資金安全審查，嚴(yán)禁因偷稅漏稅后的稅務(wù)籌劃性棄權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控異常大額支付、關(guān)聯(lián)交易中的棄權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條投資領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：投資決策須符合公司投資管理制度，棄權(quán)事項(xiàng)需經(jīng)董事會(huì)審議，且不得違反《公司法》關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的禁止性規(guī)定；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在投資回報(bào)不達(dá)標(biāo)時(shí)放棄對(duì)合作方追責(zé)，嚴(yán)禁為規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)作出無(wú)效棄權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注盡職調(diào)查階段被隱藏的風(fēng)險(xiǎn)、投資后管理中的棄權(quán)決策。第十五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：許可使用需簽訂書(shū)面協(xié)議，棄權(quán)須以對(duì)方履行合同義務(wù)為前提，需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因訴訟成本放棄維權(quán)，嚴(yán)禁對(duì)侵權(quán)方作出有損公司核心利益的棄權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控侵權(quán)行為中的棄權(quán)陷阱、許可合同中的權(quán)利保留條款。第十六條勞動(dòng)人事領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：解除勞動(dòng)合同須符合《勞動(dòng)合同法》程序，棄權(quán)主張需基于員工過(guò)錯(cuò)或法定情形，需經(jīng)人力資源部備案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因員工集體投訴放棄違法用工追責(zé)，嚴(yán)禁對(duì)工傷事故作出不當(dāng)棄權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注加班爭(zhēng)議、工傷認(rèn)定中的棄權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)出境需遵循國(guó)家數(shù)據(jù)安全法規(guī)定，棄權(quán)須基于數(shù)據(jù)主體明確授權(quán)，需經(jīng)信息安全部門(mén)審批；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為提升用戶留存率放棄數(shù)據(jù)合規(guī)審查，嚴(yán)禁對(duì)數(shù)據(jù)泄露事件作出無(wú)效棄權(quán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控第三方合作中的數(shù)據(jù)安全棄權(quán)、數(shù)據(jù)主體權(quán)利主張中的合規(guī)平衡。第十八條合同履行領(lǐng)域棄權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：違約方提出的棄權(quán)需以守約方違約為前提，需經(jīng)合同相對(duì)方書(shū)面確認(rèn)，需經(jīng)法律部門(mén)評(píng)估；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在己方違約時(shí)作出無(wú)效棄權(quán)，嚴(yán)禁因訴訟時(shí)效抗辯放棄己方權(quán)利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合同條款模糊導(dǎo)致的棄權(quán)爭(zhēng)議、訴訟中的棄權(quán)策略。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年聯(lián)合專責(zé)部門(mén)對(duì)制度進(jìn)行復(fù)盤(pán)，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）遇重大法律事件時(shí)，由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序；（三）修訂方案須經(jīng)公司管理層審議通過(guò)，并發(fā)布正式通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)管理；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景實(shí)施季度監(jiān)測(cè)，通過(guò)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析、案例篩查識(shí)別異常；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及應(yīng)對(duì)措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）在采購(gòu)招標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目審批等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查；（二）未經(jīng)專責(zé)部門(mén)出具審查意見(jiàn)的棄權(quán)事項(xiàng)不得實(shí)施；（三）審查意見(jiàn)存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定《棄權(quán)事件應(yīng)急處置預(yù)案》，明確上報(bào)流程、責(zé)任協(xié)同及處置時(shí)限；（三）處置結(jié)果須經(jīng)專責(zé)部門(mén)復(fù)核，重大事件向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形：包括超越權(quán)限棄權(quán)、偽造材料申請(qǐng)棄權(quán)、未履行審查程序等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分；（三）建立免責(zé)條款：因不可抗力或法律強(qiáng)制規(guī)定的棄權(quán)行為可免責(zé)，需提交證明材料。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系開(kāi)展有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋度、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)處置效果等；（三）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，實(shí)施“閉環(huán)管理”。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署《XX專項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)》，明確履職要求；（二）建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，重大事項(xiàng)由領(lǐng)導(dǎo)小組召集會(huì)議決策；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理基金，保障風(fēng)險(xiǎn)處置資源。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)/個(gè)人予以評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職者實(shí)施負(fù)面激勵(lì)；（三）考核結(jié)果與薪酬調(diào)整、晉升掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)；（二）一線員工須參與操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布《XX專項(xiàng)管理簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)典型案例與合規(guī)要求。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)功能包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、審批留痕、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；（三）確保系統(tǒng)與ERP、OA等現(xiàn)有系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指引；（二）組織簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立“合規(guī)月”活動(dòng)，通過(guò)案例研討、知識(shí)競(jìng)賽營(yíng)造氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，每日匯總上報(bào)至公司主要負(fù)責(zé)人；（二）年度管理情況：牽頭部門(mén)于次年