內(nèi)容審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理最佳實踐，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，以及公司為防范數(shù)據(jù)安全專項風(fēng)險、規(guī)范數(shù)據(jù)全生命周期管理而提出的內(nèi)部管理需求，制定本制度。本制度旨在明確數(shù)據(jù)安全管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控要求及運行機制，確保公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全合規(guī)，維護公司聲譽與合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理活動中數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全流程場景，包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作、第三方合作、員工個人數(shù)據(jù)處理等情形。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“數(shù)據(jù)專項管理”是指公司為實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全保障目標(biāo)，圍繞數(shù)據(jù)全生命周期建立的管理體系，包括制度規(guī)范制定、風(fēng)險識別與管控、技術(shù)防護與應(yīng)急響應(yīng)等綜合管理活動。（二）“數(shù)據(jù)專項風(fēng)險”是指因數(shù)據(jù)管理不善或外部威脅導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用等可能對公司合法權(quán)益、業(yè)務(wù)運營及聲譽造成損害的潛在風(fēng)險。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”是指公司數(shù)據(jù)處理活動必須遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保數(shù)據(jù)收集、使用、共享等環(huán)節(jié)合法、正當(dāng)、必要，保障數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益。第四條數(shù)據(jù)專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保數(shù)據(jù)安全管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景及數(shù)據(jù)類型，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門數(shù)據(jù)安全責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，優(yōu)先管控重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險動態(tài)，不斷完善管理制度。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司數(shù)據(jù)專項管理負(fù)總責(zé)，對數(shù)據(jù)安全重大事項具有最終決策權(quán)；分管領(lǐng)導(dǎo)對數(shù)據(jù)專項管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立數(shù)據(jù)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)專項管理工作，研究決策重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督考核制度執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司信息安全部（以下簡稱“信息安全部”），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，具體職責(zé)包括：組織制度修訂、統(tǒng)籌風(fēng)險排查、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、推動技術(shù)防護建設(shè)等。第八條信息安全部作為數(shù)據(jù)專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定和完善數(shù)據(jù)專項管理制度，組織全員培訓(xùn)與宣貫；（二）開展數(shù)據(jù)專項風(fēng)險評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，定期發(fā)布風(fēng)險預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)安全合規(guī)情況，組織開展專項檢查與考核；（四）統(tǒng)籌數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護體系建設(shè)，處置數(shù)據(jù)安全突發(fā)事件。第九條風(fēng)險管理與內(nèi)審部作為數(shù)據(jù)專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)處理流程，確保符合合規(guī)要求；（二）優(yōu)化數(shù)據(jù)管理流程，提出風(fēng)險防控建議；（三）牽頭處置重大數(shù)據(jù)安全事件，評估事件影響并推動整改。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為數(shù)據(jù)專項管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理制度，開展日常風(fēng)險自查；（二）規(guī)范員工數(shù)據(jù)處理行為，避免違規(guī)操作；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門開展檢查、培訓(xùn)等工作。第十一條基層執(zhí)行崗位人員作為數(shù)據(jù)安全管理的末梢環(huán)節(jié)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人數(shù)據(jù)安全職責(zé)；（二）及時上報可疑風(fēng)險事件，包括但不限于系統(tǒng)異常、數(shù)據(jù)疑似泄露等情況；（三）遵守公司數(shù)據(jù)訪問權(quán)限規(guī)定，不得超范圍處理數(shù)據(jù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)部門收集個人數(shù)據(jù)或敏感數(shù)據(jù)前，必須進行必要性評估，確保收集目的明確、方式合法，并取得數(shù)據(jù)主體明確同意。禁止以模糊告知或捆綁條款方式獲取用戶授權(quán)。第十三條數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)管控：所有數(shù)據(jù)存儲應(yīng)采用加密技術(shù)，敏感數(shù)據(jù)必須脫敏處理，存儲設(shè)施應(yīng)具備物理隔離與訪問控制，定期開展存儲設(shè)備安全檢查。第十四條數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)管控：跨區(qū)域或跨系統(tǒng)傳輸數(shù)據(jù)時，必須采用加密通道（如TLS/SSL），傳輸日志應(yīng)完整記錄，并嚴(yán)格控制傳輸范圍，避免無關(guān)人員接觸。第十五條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)管控：數(shù)據(jù)使用必須基于合法授權(quán)，禁止將數(shù)據(jù)用于收集目的之外的場景，員工使用數(shù)據(jù)需遵循“最小必要”原則，不得超出崗位職責(zé)范圍。第十六條數(shù)據(jù)共享環(huán)節(jié)管控：與第三方共享數(shù)據(jù)前，必須進行供應(yīng)商盡職調(diào)查，明確數(shù)據(jù)使用邊界并簽訂保密協(xié)議，共享過程應(yīng)實時監(jiān)控，共享后及時撤銷訪問權(quán)限。第十七條數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)管控：數(shù)據(jù)銷毀必須采用物理銷毀或?qū)I(yè)軟件清除，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)，銷毀過程應(yīng)記錄存檔，并經(jīng)相關(guān)部門簽字確認(rèn)。第十八條數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控：建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限分級制度，遵循“按需授權(quán)、定期審計”原則，禁止越權(quán)訪問或濫用權(quán)限，離職員工權(quán)限必須立即撤銷。第十九條數(shù)據(jù)主體權(quán)利保障：設(shè)立數(shù)據(jù)主體權(quán)利響應(yīng)機制，及時處理數(shù)據(jù)查詢、更正、刪除等請求，確保響應(yīng)時限符合法規(guī)要求。第四章專項管理運行機制第十二條建立制度動態(tài)更新機制，信息安全部每年至少組織一次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)演進，及時修訂制度條款，確保制度適用性。第十三條建立風(fēng)險識別預(yù)警機制，信息安全部每季度開展一次數(shù)據(jù)專項風(fēng)險排查，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別的風(fēng)險進行分級（一般、重大），并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)責(zé)任部門。第十四條建立合規(guī)審查機制，將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線前，需通過數(shù)據(jù)合規(guī)評估；（二）對外合作項目簽訂前，需審核數(shù)據(jù)使用條款；（三）員工離職前，需確認(rèn)其數(shù)據(jù)處理行為合規(guī)，并回收相關(guān)權(quán)限。實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第十五條建立風(fēng)險應(yīng)對機制，按風(fēng)險等級分級處置：（一）一般風(fēng)險：責(zé)任部門限期整改，信息安全部跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：領(lǐng)導(dǎo)小組立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，成立臨時處置小組，必要時上報集團母公司協(xié)調(diào)資源。第十六條建立責(zé)任追究機制，對違規(guī)情形實行分級處罰：（一）違反數(shù)據(jù)授權(quán)規(guī)定，處警告或績效扣減；（二）導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，視影響程度處以罰款、降級或解除勞動合同；（三）情節(jié)嚴(yán)重者，移交司法機關(guān)處理。第十七條建立評估改進機制，每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機構(gòu)開展制度有效性評估，出具評估報告，針對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)簽署數(shù)據(jù)安全承諾書，將數(shù)據(jù)專項管理納入績效考核指標(biāo)，確保制度執(zhí)行責(zé)任壓實到位。第十九條考核激勵機制：將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，對表現(xiàn)突出的部門給予獎勵；對違規(guī)行為實行負(fù)面扣分，影響部門及個人評優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，管理層重點考核合規(guī)履職能力，一線員工重點考核操作規(guī)范，每年至少培訓(xùn)兩次，考核合格后方可上崗。第二十一條信息化支撐：通過數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）自動化審批數(shù)據(jù)訪問申請；（二）實時監(jiān)控數(shù)據(jù)異常操作；（三）生成數(shù)據(jù)使用報表，支持審計追溯。第二十二條文化建設(shè)：通過以下方式營造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布數(shù)據(jù)安全手冊，張貼合規(guī)標(biāo)語；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書；（三）設(shè)立數(shù)據(jù)安全月活動，提升全員意識。第二十三條報告制度：各業(yè)務(wù)部門每月向信息安全部報送數(shù)據(jù)安全情