農(nóng)公副產(chǎn)品制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品及副產(chǎn)品的質(zhì)量安全監(jiān)管要求，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)關(guān)于供應(yīng)鏈規(guī)范化管理的規(guī)定，并結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)運(yùn)營(yíng)的總體部署，同時(shí)響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部提升管理效能、保障業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確管理規(guī)范、壓實(shí)各方責(zé)任、完善運(yùn)行機(jī)制，有效防控農(nóng)公副產(chǎn)品采購(gòu)、生產(chǎn)、流通等環(huán)節(jié)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求。第二條適用范圍本制度適用于公司全體部門、下屬單位及全體員工，涵蓋農(nóng)公副產(chǎn)品從采購(gòu)申請(qǐng)、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、倉(cāng)儲(chǔ)物流、質(zhì)量檢驗(yàn)、銷售結(jié)算至售后服務(wù)的全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于：農(nóng)產(chǎn)品原材料采購(gòu)、副產(chǎn)品加工、自有品牌產(chǎn)品生產(chǎn)、第三方代運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)等涉及農(nóng)公副產(chǎn)品的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)領(lǐng)域，圍繞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)控制、流程優(yōu)化、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)開(kāi)展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其外延包括但不限于供應(yīng)商管理體系、質(zhì)量追溯機(jī)制、價(jià)格波動(dòng)監(jiān)控、物流安全管控等專項(xiàng)管理措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或安全生產(chǎn)事故的不確定性因素。例如，供應(yīng)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品變質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、物流延誤風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格操縱風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”：指公司農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部管理制度及合同約定，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)框架內(nèi)進(jìn)行。合規(guī)要求貫穿業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于采購(gòu)合規(guī)、質(zhì)量合規(guī)、財(cái)務(wù)合規(guī)、安全合規(guī)等。第四條專項(xiàng)管理核心原則（一）全面覆蓋：專項(xiàng)管理要求覆蓋農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)和所有參與主體，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整，不斷完善專項(xiàng)管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本制度及農(nóng)公副產(chǎn)品專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理的總體方向、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)決策負(fù)責(zé)。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。決策層需定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及制度修訂事項(xiàng)。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立農(nóng)公副產(chǎn)品專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)農(nóng)公副產(chǎn)品專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)解決跨部門爭(zhēng)議問(wèn)題；（二）審議專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及年度管理計(jì)劃；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，評(píng)估管理成效。第七條部門職責(zé)劃分（一）牽頭部門（如供應(yīng)鏈管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)調(diào)。牽頭部門需定期編制專項(xiàng)管理報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)與內(nèi)控部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議、風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)及案件調(diào)查。專責(zé)部門需對(duì)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢，并監(jiān)督整改措施的落實(shí)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求的落地執(zhí)行，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、員工培訓(xùn)及記錄管理。業(yè)務(wù)部門需定期向牽頭部門匯報(bào)管理情況，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有參與農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基層執(zhí)行崗，包括采購(gòu)員、質(zhì)檢員、倉(cāng)管員、銷售員等，需嚴(yán)格遵守本制度及操作規(guī)程，履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，保證業(yè)務(wù)操作符合制度要求；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為、潛在風(fēng)險(xiǎn)及異常情況；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握必要的合規(guī)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防控技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量體系進(jìn)行全流程審核。實(shí)施供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估，定期更新合格供應(yīng)商名錄。禁止性行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)或代其銷售農(nóng)公副產(chǎn)品；嚴(yán)禁選擇性披露供應(yīng)商信息以謀取不正當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、價(jià)格串通等風(fēng)險(xiǎn)。第十條采購(gòu)流程規(guī)范業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、驗(yàn)收流程，明確各環(huán)節(jié)權(quán)限及時(shí)限。采購(gòu)合同需包含質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。禁止性行為：嚴(yán)禁超權(quán)限采購(gòu)、虛假驗(yàn)收、私下交易等行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范采購(gòu)舞弊、流程倒流、庫(kù)存積壓等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條質(zhì)量檢驗(yàn)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立農(nóng)公副產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)體系，明確檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、方法、頻次及判定規(guī)則。實(shí)施質(zhì)量追溯機(jī)制，確保問(wèn)題產(chǎn)品可溯源。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)報(bào)告、隱瞞質(zhì)量問(wèn)題、使用過(guò)期檢驗(yàn)設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)造假等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條倉(cāng)儲(chǔ)物流管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境管理，確保溫濕度、通風(fēng)等符合農(nóng)公副產(chǎn)品存儲(chǔ)要求。優(yōu)化物流運(yùn)輸方案，縮短運(yùn)輸時(shí)間，降低損耗風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)堆放、混裝混運(yùn)、超期存儲(chǔ)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范產(chǎn)品變質(zhì)、運(yùn)輸事故、倉(cāng)儲(chǔ)資源浪費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條價(jià)格波動(dòng)監(jiān)控業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立農(nóng)公副產(chǎn)品價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期分析市場(chǎng)行情，預(yù)警價(jià)格異常波動(dòng)。實(shí)施價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)或銷售策略。禁止性行為：嚴(yán)禁囤積居奇、操縱價(jià)格、泄露敏感價(jià)格信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、成本失控、客戶投訴等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合同履約管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完善農(nóng)公副產(chǎn)品合同模板，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式。加強(qiáng)合同履行過(guò)程監(jiān)控，確保按約定交付產(chǎn)品。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)合同供貨、違約延遲交貨、質(zhì)量不符仍交付。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同糾紛、履約風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條售后及投訴處理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立農(nóng)公副產(chǎn)品售后投訴處理機(jī)制，明確響應(yīng)時(shí)限、處理流程及責(zé)任部門。對(duì)投訴問(wèn)題進(jìn)行分類處理，持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品及服務(wù)。禁止性行為：嚴(yán)禁推諉責(zé)任、隱瞞投訴、消極處理客戶訴求。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范客戶流失、品牌形象受損、監(jiān)管處罰等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：開(kāi)展農(nóng)公副產(chǎn)品生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)檢查，消除安全隱患。制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、設(shè)備帶病運(yùn)行、忽視安全培訓(xùn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范安全事故、人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制牽頭部門需每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)案例等因素，提出修訂建議。專責(zé)部門審核修訂方案，領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布更新版本。制度變更需及時(shí)傳達(dá)至全體員工，確保執(zhí)行到位。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)報(bào)告、業(yè)務(wù)反饋等，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；（二）專責(zé)部門對(duì)排查結(jié)果進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施；（三）業(yè)務(wù)部門需根據(jù)預(yù)警要求，開(kāi)展專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（一）將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購(gòu)申請(qǐng)審查、合同簽訂審查、項(xiàng)目啟動(dòng)審查等；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)，一律不得實(shí)施；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行備案，定期抽查審查質(zhì)量。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，需向牽頭部門報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，需提交處置報(bào)告，專責(zé)部門審核歸檔。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核；（三）涉嫌違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）牽頭部門每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度完整性、執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，重點(diǎn)解決流程漏洞、職責(zé)不清等問(wèn)題；（三）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)評(píng)估結(jié)果，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確專項(xiàng)管理職責(zé)，定期研究解決管理難題。牽頭部門需配備專職人員，專責(zé)部門需提供專業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門需投入必要資源。建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保專項(xiàng)管理工作順利推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)違規(guī)行為，實(shí)行積分扣減或負(fù)面清單管理。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享等活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)；（三）制作合規(guī)手冊(cè)、宣傳海報(bào)等資料，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、質(zhì)檢、物流等環(huán)節(jié)的流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，確保各環(huán)節(jié)信息可追溯、可分析；（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精準(zhǔn)度。第二十七條文化建設(shè)（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范、違規(guī)后果及舉報(bào)渠道；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳月，通過(guò)主題活動(dòng)、典型案例解讀等方式，培育合規(guī)文化。第二十八條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況需在次年X月X日前提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件描述、處置過(guò)程、改進(jìn)措施等。第六章附則第二十九條