2026年資源回收公司內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃全流程管理，建立系統(tǒng)化、常態(tài)化質(zhì)量審核機(jī)制，精準(zhǔn)識(shí)別質(zhì)量管控漏洞，防范回收物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障回收物資質(zhì)量達(dá)標(biāo)、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，提升公司質(zhì)量管控水平與核心競(jìng)爭(zhēng)力，結(jié)合資源回收行業(yè)質(zhì)量管控特點(diǎn)及公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際，特制定本制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001）等國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司資源回收業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量管控要求制定。（三）適用范圍本制度適用于公司所有內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃相關(guān)管理工作，涵蓋各類(lèi)內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃（含年度質(zhì)量審核計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)量審核計(jì)劃、臨時(shí)質(zhì)量審核計(jì)劃）的制定、審批、執(zhí)行、結(jié)果應(yīng)用、復(fù)盤(pán)改進(jìn)等全流程；參與質(zhì)量審核的質(zhì)檢部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)等所有部門(mén)及審核人員，均需遵守本制度。（四）術(shù)語(yǔ)定義內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃：指公司為開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核工作制定的計(jì)劃性文件，明確審核目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、時(shí)間、人員、標(biāo)準(zhǔn)、流程等核心要素，作為質(zhì)量審核工作的執(zhí)行依據(jù)。2.年度質(zhì)量審核計(jì)劃：指每年制定的覆蓋公司所有質(zhì)量管控環(huán)節(jié)的綜合性審核計(jì)劃，明確年度審核重點(diǎn)與階段性安排。3.專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)量審核計(jì)劃：針對(duì)特定質(zhì)量管控環(huán)節(jié)（如回收物資檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)保管、再生利用處置）或質(zhì)量問(wèn)題制定的專(zhuān)項(xiàng)審核計(jì)劃。4.質(zhì)量審核：指審核人員依據(jù)審核計(jì)劃及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量管控措施、回收物資質(zhì)量等進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)的活動(dòng)。（五）基本原則內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃管理遵循“合規(guī)導(dǎo)向、系統(tǒng)全面、精準(zhǔn)高效、閉環(huán)管控、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保審核計(jì)劃科學(xué)可行、審核過(guò)程公正客觀、審核結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確，推動(dòng)質(zhì)量管控漏洞及時(shí)整改，提升整體質(zhì)量管控效能。二、職責(zé)分工（一）質(zhì)檢部門(mén)（牽頭部門(mén)）負(fù)責(zé)組織制定、修訂本制度，牽頭開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃全流程管理工作，明確審核標(biāo)準(zhǔn)與流程。2.負(fù)責(zé)編制年度、專(zhuān)項(xiàng)及臨時(shí)內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，協(xié)調(diào)審核資源，組建審核小組，明確審核人員職責(zé)。3.負(fù)責(zé)組織實(shí)施質(zhì)量審核工作，指導(dǎo)審核人員開(kāi)展核查，收集審核證據(jù)，匯總審核結(jié)果，編制審核報(bào)告。4.負(fù)責(zé)跟蹤審核問(wèn)題整改落實(shí)情況，組織整改驗(yàn)收，推動(dòng)審核結(jié)果閉環(huán)應(yīng)用。5.負(fù)責(zé)建立內(nèi)部質(zhì)量審核檔案，記錄審核計(jì)劃、審核過(guò)程、審核結(jié)果、整改情況等信息，確保檔案完整可追溯。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)配合質(zhì)檢部門(mén)制定質(zhì)量審核計(jì)劃，提供業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量管控節(jié)點(diǎn)等相關(guān)信息，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)質(zhì)量審核重點(diǎn)。2.配合審核小組開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，提供業(yè)務(wù)操作記錄、物資回收憑證、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，如實(shí)反饋業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。3.針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的本部門(mén)質(zhì)量問(wèn)題，制定整改方案，落實(shí)整改措施，按時(shí)完成整改任務(wù)，并向質(zhì)檢部門(mén)提交整改報(bào)告。4.建立本部門(mén)質(zhì)量管控臺(tái)賬，跟蹤整改效果，避免同類(lèi)質(zhì)量問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。（三）倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)配合質(zhì)檢部門(mén)制定倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)質(zhì)量審核計(jì)劃，提供物資存儲(chǔ)、分類(lèi)、保管等質(zhì)量管控相關(guān)信息。2.配合審核小組開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)質(zhì)量審核，提供倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬、物資檢驗(yàn)記錄、出庫(kù)入庫(kù)憑證等資料，協(xié)助核查物資存儲(chǔ)質(zhì)量。3.針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)質(zhì)量問(wèn)題（如物資存儲(chǔ)不當(dāng)、臺(tái)賬記錄不規(guī)范等），制定整改措施，優(yōu)化倉(cāng)儲(chǔ)質(zhì)量管控流程，按時(shí)完成整改。4.落實(shí)整改后的倉(cāng)儲(chǔ)質(zhì)量管控要求，加強(qiáng)物資存儲(chǔ)過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控，確保物資質(zhì)量完好。（四）風(fēng)控部門(mén)配合質(zhì)檢部門(mén)審核質(zhì)量審核計(jì)劃的合規(guī)性、合理性，識(shí)別審核過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)（如審核遺漏、標(biāo)準(zhǔn)不符等），提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.參與重大質(zhì)量審核工作，監(jiān)督審核過(guò)程的公正性、客觀性，確保審核流程合規(guī)、結(jié)果真實(shí)。3.跟蹤審核問(wèn)題整改的風(fēng)險(xiǎn)防控情況，對(duì)整改不到位的環(huán)節(jié)提出強(qiáng)化管控建議，防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。4.參與審核結(jié)果復(fù)盤(pán)，分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)根源，優(yōu)化公司整體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控體系。（五）審核小組由質(zhì)檢部門(mén)牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、風(fēng)控等部門(mén)專(zhuān)業(yè)人員組成臨時(shí)審核小組，負(fù)責(zé)按審核計(jì)劃開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查、證據(jù)收集、問(wèn)題認(rèn)定，出具審核意見(jiàn)，協(xié)助編制審核報(bào)告；跟蹤整改進(jìn)度，參與整改驗(yàn)收，確保審核工作有序推進(jìn)。（六）管理層負(fù)責(zé)審批內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃、重大審核報(bào)告及制度修訂事項(xiàng)，審核整改方案與資源配置。2.監(jiān)督本制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決質(zhì)量審核中的重大問(wèn)題，推動(dòng)審核結(jié)果落地應(yīng)用。3.審核質(zhì)量審核工作總結(jié)報(bào)告，把控公司質(zhì)量管控整體方向，審批質(zhì)量管控優(yōu)化措施。三、內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃全流程管理（一）審核計(jì)劃制定制定依據(jù)：質(zhì)檢部門(mén)結(jié)合公司年度質(zhì)量目標(biāo)、行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)往審核問(wèn)題、業(yè)務(wù)流程變化、客戶(hù)質(zhì)量反饋等，制定各類(lèi)內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，確保計(jì)劃針對(duì)性、可行性。2.計(jì)劃內(nèi)容：明確審核目標(biāo)（如排查回收物資檢驗(yàn)漏洞、規(guī)范倉(cāng)儲(chǔ)質(zhì)量管控等）、審核范圍（涵蓋回收、檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、處置等全流程或特定環(huán)節(jié)）、審核內(nèi)容（業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、物資質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況、管控措施落實(shí)情況等）、審核時(shí)間（明確起止時(shí)間、各階段節(jié)點(diǎn)）、審核人員（審核小組組成及分工）、審核標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度、合同要求等）、審核方法（現(xiàn)場(chǎng)核查、資料審核、數(shù)據(jù)核對(duì)等）、審核報(bào)告提交時(shí)限等核心要素。3.計(jì)劃分類(lèi)：年度質(zhì)量審核計(jì)劃需在每年1月底前完成編制，覆蓋全年各季度，明確季度審核重點(diǎn)；專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)量審核計(jì)劃根據(jù)質(zhì)量管控需求隨時(shí)編制，聚焦特定環(huán)節(jié)或問(wèn)題；臨時(shí)質(zhì)量審核計(jì)劃針對(duì)突發(fā)質(zhì)量問(wèn)題（如物資質(zhì)量投訴、管控漏洞曝光等）緊急編制，及時(shí)開(kāi)展審核。（二）審核計(jì)劃審批初審：質(zhì)檢部門(mén)完成審核計(jì)劃編制后，提交至業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、風(fēng)控等相關(guān)部門(mén)初審，各部門(mén)在3個(gè)工作日內(nèi)出具初審意見(jiàn)，反饋計(jì)劃中存在的不合理之處（如審核范圍遺漏、時(shí)間安排沖突等）。2.修訂完善：質(zhì)檢部門(mén)結(jié)合各部門(mén)初審意見(jiàn)，修改完善審核計(jì)劃，確保計(jì)劃內(nèi)容全面、流程順暢、可落地執(zhí)行。3.最終審批：常規(guī)審核計(jì)劃（如季度專(zhuān)項(xiàng)審核計(jì)劃）由質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；年度質(zhì)量審核計(jì)劃、重大臨時(shí)審核計(jì)劃需報(bào)管理層審批，審批在5個(gè)工作日內(nèi)完成。審批通過(guò)后，質(zhì)檢部門(mén)將審核計(jì)劃分發(fā)至各相關(guān)部門(mén)，明確執(zhí)行要求；審批未通過(guò)的，按審批意見(jiàn)進(jìn)一步修訂后重新提交。（三）審核計(jì)劃執(zhí)行審核準(zhǔn)備：審核小組按審核計(jì)劃開(kāi)展前期準(zhǔn)備，明確審核分工，熟悉審核標(biāo)準(zhǔn)與流程，收集相關(guān)業(yè)務(wù)資料（如制度文件、操作記錄、質(zhì)量數(shù)據(jù)等）；提前3個(gè)工作日通知被審核部門(mén)，告知審核時(shí)間、內(nèi)容及需配合事項(xiàng)，確保被審核部門(mén)做好準(zhǔn)備。2.現(xiàn)場(chǎng)審核：審核小組按計(jì)劃開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，通過(guò)查閱資料、實(shí)地檢查、數(shù)據(jù)核對(duì)、人員訪談等方式，核實(shí)被審核部門(mén)業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、物資質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況、管控措施落實(shí)情況，準(zhǔn)確記錄審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（含合格項(xiàng)、不合格項(xiàng)），收集審核證據(jù)（如記錄復(fù)印件、現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談?dòng)涗浀龋?，與被審核部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)溝通確認(rèn)問(wèn)題，避免爭(zhēng)議。3.審核報(bào)告編制：審核結(jié)束后，審核小組在5個(gè)工作日內(nèi)匯總審核結(jié)果，梳理問(wèn)題類(lèi)型（如操作違規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不符、管控缺失等），分析問(wèn)題根源，提出針對(duì)性整改建議，編制《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》，明確整改責(zé)任部門(mén)、整改要求及整改時(shí)限。4.報(bào)告提交與分發(fā)：審核報(bào)告經(jīng)質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交管理層審批；審批通過(guò)后，在3個(gè)工作日內(nèi)分發(fā)至各相關(guān)部門(mén)，特別是被審核部門(mén)，明確整改執(zhí)行要求。（四）審核結(jié)果應(yīng)用與整改整改啟動(dòng)：被審核部門(mén)收到審核報(bào)告后，在3個(gè)工作日內(nèi)針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人、整改時(shí)限及驗(yàn)證方式，報(bào)質(zhì)檢部門(mén)備案。2.整改實(shí)施：被審核部門(mén)按整改方案推進(jìn)整改工作，定期向質(zhì)檢部門(mén)反饋整改進(jìn)度；質(zhì)檢部門(mén)跟蹤整改過(guò)程，對(duì)整改難度較大的問(wèn)題提供指導(dǎo)，確保整改工作有序推進(jìn)。3.整改驗(yàn)收：整改期限到期后，被審核部門(mén)提交整改報(bào)告及相關(guān)佐證資料（如整改后的操作記錄、質(zhì)量檢測(cè)數(shù)據(jù)等），質(zhì)檢部門(mén)組織審核小組開(kāi)展整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，確認(rèn)問(wèn)題閉環(huán)；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令被審核部門(mén)限期重新整改，直至驗(yàn)收合格。4.結(jié)果應(yīng)用：審核結(jié)果與各部門(mén)績(jī)效考核掛鉤，對(duì)審核合格、整改及時(shí)的部門(mén)及個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)審核不合格、整改滯后或拒不整改的，扣除相應(yīng)績(jī)效分?jǐn)?shù)，追究相關(guān)人員責(zé)任。審核發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題，納入公司質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單，加強(qiáng)重點(diǎn)管控。（五）計(jì)劃復(fù)盤(pán)與優(yōu)化月度復(fù)盤(pán)：質(zhì)檢部門(mén)每月匯總質(zhì)量審核計(jì)劃執(zhí)行情況，分析審核流程中的不足（如審核效率低、標(biāo)準(zhǔn)不清晰等），提出優(yōu)化措施，完善審核計(jì)劃執(zhí)行流程。2.年度復(fù)盤(pán)：每年年底，質(zhì)檢部門(mén)組織開(kāi)展年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃工作總結(jié)，匯總年度審核數(shù)據(jù)（如審核次數(shù)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)量、整改完成率等），分析審核計(jì)劃的科學(xué)性、審核結(jié)果的有效性，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。3.計(jì)劃優(yōu)化：結(jié)合月度、年度復(fù)盤(pán)結(jié)果，以及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，修訂完善下一年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，優(yōu)化審核重點(diǎn)、審核標(biāo)準(zhǔn)及流程，提升質(zhì)量審核工作效能。四、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控（一）合規(guī)管理內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃需嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，審核流程、審核標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)合法，避免違規(guī)審核、越權(quán)審核。2.審核人員需堅(jiān)守客觀公正原則，如實(shí)記錄審核情況，不得隱瞞、篡改審核結(jié)果，不得接受被審核部門(mén)的宴請(qǐng)或禮品，確保審核過(guò)程廉潔合規(guī)。3.審核資料、審核報(bào)告需真實(shí)完整，符合檔案管理要求，嚴(yán)禁偽造、銷(xiāo)毀審核證據(jù)或檔案資料。4.被審核部門(mén)需積極配合審核工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得拒絕、阻撓審核，不得隱瞞業(yè)務(wù)實(shí)際情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控審核風(fēng)險(xiǎn)：防范審核計(jì)劃不完善、審核范圍遺漏、審核標(biāo)準(zhǔn)不清晰導(dǎo)致的審核不到位風(fēng)險(xiǎn)；審核前加強(qiáng)審核人員培訓(xùn)，明確審核要求，確保審核質(zhì)量。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量管控漏洞，及時(shí)制定防控措施，避免因漏洞未整改導(dǎo)致回收物資質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、客戶(hù)投訴或法律責(zé)任。3.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：防范被審核部門(mén)整改流于形式、整改不到位導(dǎo)致的問(wèn)題反復(fù)發(fā)生；加強(qiáng)整改跟蹤與驗(yàn)收，建立長(zhǎng)效管控機(jī)制。4.應(yīng)急處置：針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的突發(fā)重大質(zhì)量問(wèn)題（如批量回收物資不合格），立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，組織整改，減少損失，同時(shí)向管理層匯報(bào)。五、檔案與監(jiān)督管理（一）檔案管理質(zhì)檢部門(mén)按“一事一檔”原則，建立內(nèi)部質(zhì)量審核檔案，檔案內(nèi)容包括審核計(jì)劃、審批文件、審核通知、審核記錄、審核證據(jù)、審核報(bào)告、整改方案、整改報(bào)告、驗(yàn)收記錄等。2.檔案采用電子檔與紙質(zhì)檔雙重留存，電子檔定期備份，紙質(zhì)檔分類(lèi)歸檔，保存期限不少于3年；重大質(zhì)量審核檔案（如涉及重大質(zhì)量問(wèn)題整改的）保存期限不少于5年。3.檔案查閱需履行審批手續(xù)，內(nèi)部人員查閱需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，外部單位（監(jiān)管部門(mén)、審計(jì)機(jī)構(gòu)）查閱需經(jīng)管理層審批，嚴(yán)禁私自查閱、復(fù)制或外傳檔案內(nèi)容。（二）監(jiān)督檢查質(zhì)檢部門(mén)每月對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃執(zhí)行情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查審核計(jì)劃落實(shí)進(jìn)度、審核流程合規(guī)性、審核結(jié)果真實(shí)性、整改完成率等。2.每季度聯(lián)合風(fēng)控部門(mén)開(kāi)展全面檢查，通過(guò)抽查審核檔案、回訪被審核部門(mén)、核實(shí)整改效果等方式，排查審核工作中的漏洞，形成檢查報(bào)告，提出整改要求并跟蹤落實(shí)。3.主動(dòng)接受監(jiān)管部門(mén)、第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，配合提供相關(guān)審核資料，確保內(nèi)部質(zhì)量審核工作合規(guī)有序。（三）考核評(píng)價(jià)公司將內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃管理工作納入各部門(mén)績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)包括：審核計(jì)劃執(zhí)行率（要求≥98%）、問(wèn)題整改完成率（要求≥99%）、審核結(jié)果準(zhǔn)確率（要求≥99%）、質(zhì)量管控優(yōu)化成效等。2.每月進(jìn)行月度考核，年度進(jìn)行綜合考核，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效、個(gè)人績(jī)效、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。3.對(duì)考核優(yōu)秀的部門(mén)及個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核不合格的，責(zé)令限期整改，扣除相應(yīng)績(jī)效分?jǐn)?shù)；對(duì)因?qū)徍耸杪⒄牟坏轿粚?dǎo)致重大質(zhì)量問(wèn)題或公司損失的，追究相關(guān)部門(mén)及人員責(zé)任。六、培訓(xùn)與改進(jìn)質(zhì)檢部門(mén)每半年組織一次內(nèi)部質(zhì)量審核專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括審核人員、各部門(mén)質(zhì)量管控負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干，培訓(xùn)內(nèi)容包括制度條款、審核流程、審核標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、整改驗(yàn)收技巧等，提升相關(guān)人員專(zhuān)業(yè)能力。2.每