供應(yīng)商資質(zhì)審核流程與評分標(biāo)準(zhǔn)通用工具模板適用范圍與場景說明本工具適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、采購機構(gòu)等）在采購合作前對供應(yīng)商資質(zhì)的系統(tǒng)性審核，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程篩選具備合法經(jīng)營能力、穩(wěn)定供應(yīng)能力及良好商業(yè)信譽的合作伙伴，降低合作風(fēng)險（如質(zhì)量不達標(biāo)、履約延遲、法律糾紛等）。場景覆蓋新供應(yīng)商準(zhǔn)入、現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)審、重大項目專項資質(zhì)核查等，可根據(jù)企業(yè)實際需求調(diào)整審核深度。資質(zhì)審核全流程操作指引一、審核啟動：明確目標(biāo)與分工操作內(nèi)容：確定審核目的（如“新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核”“年度資質(zhì)復(fù)審”），明確審核范圍（如“原材料類供應(yīng)商”“服務(wù)外包類供應(yīng)商”）。組建審核小組：至少包含采購負責(zé)人（經(jīng)理）、質(zhì)量負責(zé)人（工程師）、法務(wù)專員（*專員），必要時邀請技術(shù)部門參與。制定審核計劃：明確審核時間節(jié)點、材料清單、分工職責(zé)（如經(jīng)理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，專員負責(zé)材料收集，*工程師負責(zé)技術(shù)資質(zhì)審核）。輸出物：《供應(yīng)商資質(zhì)審核計劃表》（含審核對象、目的、時間、成員、分工）。二、材料收集：保證信息完整規(guī)范操作內(nèi)容：向供應(yīng)商發(fā)放《資質(zhì)材料清單》（模板見附件1），要求提供以下核心材料（可根據(jù)行業(yè)補充）：基礎(chǔ)資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）、法定代表人證件號碼明、經(jīng)營許可證（如食品行業(yè)需《食品生產(chǎn)許可證》）；行業(yè)資質(zhì)：相關(guān)行業(yè)認證（如ISO9001質(zhì)量管理體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認證）、專業(yè)資質(zhì)證書（如建筑行業(yè)《建筑施工資質(zhì)證書》）；能力證明：近3年財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表）、主要業(yè)績合同（至少3份，需隱去敏感信息）、生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備清單；其他：社保繳納證明（證明員工穩(wěn)定性）、無重大違法記錄聲明（需蓋章）。供應(yīng)商提交材料后，審核小組核對材料完整性，對缺失項及時補充要求（如“請補充2023年度審計報告”）。輸出物：《資質(zhì)材料接收清單》（記錄提交時間、材料名稱、完整性狀態(tài)）。三、初步篩選：剔除明顯不符合項操作內(nèi)容：根據(jù)材料完整性評分（滿分10分，缺失1項關(guān)鍵材料扣3分，低于6分直接終止審核）。核查基礎(chǔ)資質(zhì)有效性：營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否與采購需求匹配（如采購醫(yī)療器械需核對《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》范圍）。排除“一票否決”情形：被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單，或提供虛假材料。輸出物：《初步篩選結(jié)果表》（標(biāo)注“通過/終止”及具體原因）。四、詳細審核：逐項驗證合規(guī)性與能力操作內(nèi)容：合規(guī)性審核：核查資質(zhì)證書真?zhèn)危ㄈ缤ㄟ^國家認證認可監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)查詢認證有效性）；檢查財務(wù)狀況：資產(chǎn)負債率＞70%或連續(xù)2年虧損需重點關(guān)注，要求補充說明償債能力；審核業(yè)績合同：核實合同真實性（如聯(lián)系合作方確認），評估項目規(guī)模與本次采購需求的匹配度。能力評估：生產(chǎn)/服務(wù)能力：根據(jù)設(shè)備清單評估產(chǎn)能是否能滿足訂單峰值需求（如“月產(chǎn)能≥10萬件，本次需求月均5萬件”為達標(biāo)）；質(zhì)量管控：核查質(zhì)檢流程文件（如《進料檢驗規(guī)程》），知曉質(zhì)量問題處理機制（如“客戶投訴24小時內(nèi)響應(yīng)，48小時內(nèi)提供解決方案”）。輸出物：《詳細審核記錄表》（逐項記錄審核發(fā)覺、問題點、供應(yīng)商說明）。五、現(xiàn)場考察（非必需，高風(fēng)險供應(yīng)商必做）操作內(nèi)容：針對關(guān)鍵供應(yīng)商（如年采購額超100萬元、高風(fēng)險品類），組織現(xiàn)場考察，重點查看：生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場環(huán)境（如車間整潔度、安全設(shè)施）；設(shè)備運行狀況（如設(shè)備維護記錄、新舊程度）；倉儲管理（如物料存儲規(guī)范、先進先出執(zhí)行情況）。與供應(yīng)商負責(zé)人（如廠長、總監(jiān)）溝通，知曉其質(zhì)量理念、合作意愿。輸出物：《現(xiàn)場考察記錄表》（附現(xiàn)場照片，記錄考察結(jié)論）。六、評分匯總：量化評估結(jié)果操作內(nèi)容：審核小組根據(jù)《供應(yīng)商資質(zhì)評分標(biāo)準(zhǔn)表》（模板見附件2）獨立打分，去掉最高分和最低分后取平均分。按評分結(jié)果分級：≥90分（優(yōu)秀，優(yōu)先合作）、80-89分（良好，可合作）、70-79分（合格，需改進后復(fù)審）、＜70分（不合格，終止合作）。輸出物：《供應(yīng)商資質(zhì)評分匯總表》（含各項得分、平均分、評級）。七、審核結(jié)論與反饋操作內(nèi)容：召開審核小組會議，結(jié)合評分、審核記錄、現(xiàn)場考察結(jié)果（如有）形成最終結(jié)論，填寫《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》。向供應(yīng)商反饋結(jié)果：通過的合作發(fā)送《資質(zhì)審核通過通知書》，未通過的說明主要扣分項及改進方向（如“質(zhì)量管理體系得分不足，請補充2023年內(nèi)部審核報告”）。輸出物：《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》（含審核結(jié)論、改進建議，需審核小組簽字確認）。八、歸檔與管理操作內(nèi)容：將審核計劃、材料清單、審核記錄、評分表、報告等整理成冊，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)供應(yīng)商管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版保存至少3年。對通過的供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》，明確復(fù)審周期（如每年1次）；對未通過的供應(yīng)商，6個月內(nèi)不得重新提交申請。輸出物：《合格供應(yīng)商名錄》（含供應(yīng)商名稱、評級、復(fù)審日期）。供應(yīng)商資質(zhì)評分標(biāo)準(zhǔn)表（模板）一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)分值得分備注企業(yè)基本資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍完全匹配需求10行業(yè)資質(zhì)證書持有必備行業(yè)許可證（如安全生產(chǎn)許可證），且在有效期內(nèi)15相關(guān)認證ISO9001、ISO14001等核心認證齊全，且認證范圍覆蓋業(yè)務(wù)10每缺少1項扣5分生產(chǎn)能力設(shè)備先進性主要設(shè)備為近5年購置，功能滿足技術(shù)要求12超過10年扣6分產(chǎn)能規(guī)模月產(chǎn)能≥訂單峰值120%，且產(chǎn)能利用率≥85%13達不到峰值要求扣8分質(zhì)量管理體系質(zhì)檢流程制定進料、過程、成品檢驗標(biāo)準(zhǔn)，且執(zhí)行記錄完整（如檢驗報告）15無標(biāo)準(zhǔn)扣10分，記錄不全扣5分質(zhì)量問題處理客戶投訴響應(yīng)時間≤24小時，質(zhì)量問題整改率≥95%10響應(yīng)超時扣5分，整改率低扣5分服務(wù)與交付能力交付及時率近1年交付及時率≥98%10每低2%扣3分售后服務(wù)提供7×24小時售后支持，質(zhì)保期內(nèi)免費維修/更換8無質(zhì)保承諾扣5分財務(wù)與商業(yè)信譽財務(wù)狀況資產(chǎn)負債率≤60%，流動比率≥1.5，近1年無虧損12資產(chǎn)負債率每超10%扣4分商業(yè)信譽近3年無重大訴訟、行政處罰，納稅信用等級B級及以上8訴訟/處罰每1項扣4分總計————100審核執(zhí)行關(guān)鍵提示材料真實性核查：對關(guān)鍵資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、認證證書）必須通過官方渠道（如“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“國家認證認可監(jiān)督管理委員會”）核實，避免供應(yīng)商偽造材料。動態(tài)審核意識：供應(yīng)商資質(zhì)可能隨經(jīng)營狀況變化（如資質(zhì)過期、財務(wù)惡化），需在合作期間定期復(fù)審（建議每半年抽查1次），重大合作項目（如長期供貨）需增加季度審核。溝通與客觀性：審核過程中保持中立，避免主觀偏見（如僅憑規(guī)模大小判斷優(yōu)劣）；與供應(yīng)商溝通時聚焦事實，避免使用“可能”“大概”等模糊表述，需明確要求供應(yīng)商提供客觀證明。保密要求：審核中獲取的供應(yīng)商財務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息等敏感內(nèi)容需嚴(yán)格保密，僅限審核小組成員知曉，不得泄露給無關(guān)第三方。特殊情況處理：若供應(yīng)商某項指標(biāo)不達標(biāo)但具備獨特優(yōu)勢（如獨家技術(shù)），可啟動“特殊審批流程”，由分管領(lǐng)導(dǎo)（*總監(jiān)）牽頭評估，降低風(fēng)險后允許合作，但需在報告中說明特殊原因。附件1：資質(zhì)材料清單□營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件，加蓋公章）★□法定代表人證件號碼明（復(fù)印件，加蓋公章）★□經(jīng)營許可證（如適用，加蓋公章）★□ISO9001質(zhì)量管理體系認證證書（復(fù)印件，加蓋公章）★□近3年財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表，加蓋公章）★□主要業(yè)績合同（3份以上，隱去敏感信息，加蓋公章）□生產(chǎn)/服