重要決策事項(xiàng)管理規(guī)程及實(shí)施細(xì)則引言為規(guī)范[組織名稱]重要決策行為，提升決策質(zhì)量與效率，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《重大行政決策程序暫行條例》等法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求，結(jié)合實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理需求，制定本規(guī)程及實(shí)施細(xì)則。本規(guī)程適用于[組織名稱]及其所屬單位的重要決策事項(xiàng)管理，旨在通過明確決策范圍、優(yōu)化決策流程、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)，確保決策科學(xué)、民主、合法，為組織高質(zhì)量發(fā)展提供保障。第一章總則第一條適用范圍本規(guī)程及細(xì)則適用于[組織名稱]及所屬分支機(jī)構(gòu)、子單位的重要決策事項(xiàng)管理。凡涉及組織戰(zhàn)略方向、資源配置、權(quán)益調(diào)整、重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)的決策，均需遵循本規(guī)程。第二條基本原則1.科學(xué)決策：基于充分調(diào)研論證、數(shù)據(jù)分析與專業(yè)意見，運(yùn)用科學(xué)方法評(píng)估決策影響，確保符合發(fā)展規(guī)律與實(shí)際需求。2.民主決策：充分聽取內(nèi)部各層級(jí)、外部專家及利益相關(guān)方意見，通過集體討論凝聚共識(shí)，避免個(gè)人專斷。3.依法決策：決策內(nèi)容與程序符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求及內(nèi)部規(guī)章制度，確保合法合規(guī)。4.權(quán)責(zé)統(tǒng)一：明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督主體的權(quán)責(zé)邊界，決策失誤依法追責(zé)，執(zhí)行有效給予激勵(lì)。第三條管理職責(zé)決策機(jī)構(gòu)（如董事會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)）：審議、批準(zhǔn)重要決策事項(xiàng)，確定決策方向與原則。決策牽頭部門（如戰(zhàn)略部、財(cái)務(wù)部、人力部）：組織調(diào)研、論證、意見征集，形成決策草案。參與部門：配合牽頭部門開展調(diào)研，提供專業(yè)意見，落實(shí)決策執(zhí)行要求。監(jiān)督部門（如審計(jì)部、合規(guī)部）：監(jiān)督?jīng)Q策程序合規(guī)性、執(zhí)行效果，提出問責(zé)建議。第二章重要決策事項(xiàng)范圍第四條戰(zhàn)略規(guī)劃類包括組織中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略制定/調(diào)整、業(yè)務(wù)布局優(yōu)化、重大資產(chǎn)重組、品牌戰(zhàn)略升級(jí)等涉及核心資源配置的事項(xiàng)。第五條投資經(jīng)營(yíng)類1.單筆投資金額或占凈資產(chǎn)比例達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的固定資產(chǎn)、股權(quán)、金融投資；2.重大合資合作、特許經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置（含抵押、質(zhì)押、拍賣）；3.年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整、重大營(yíng)銷方案（如跨區(qū)域拓展、大額廣告投放）、核心產(chǎn)品研發(fā)立項(xiàng)。第六條人事管理類1.高級(jí)管理人員（總監(jiān)級(jí)及以上）聘任、解聘、薪酬調(diào)整與績(jī)效考核方案；2.組織架構(gòu)重大調(diào)整（如部門撤并、事業(yè)部設(shè)立）、關(guān)鍵崗位定編與職責(zé)調(diào)整；3.員工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)方案、重大人事改革制度（如薪酬體系重構(gòu)）。第七條制度與合規(guī)類1.涉及員工權(quán)益、組織治理的基本規(guī)章制度制定/修訂（如公司章程、員工手冊(cè)）；2.重大合規(guī)管理事項(xiàng)（如反壟斷、數(shù)據(jù)安全合規(guī)）的決策與整改方案；3.重大法律糾紛的處理策略（如訴訟、仲裁、和解方案）。第八條風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)急類1.重大風(fēng)險(xiǎn)事件（如安全生產(chǎn)事故、重大輿情危機(jī)）的處置預(yù)案與應(yīng)對(duì)決策；2.年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的審定；3.應(yīng)急資金動(dòng)用、重大保險(xiǎn)理賠方案的決策。第三章決策程序第九條決策啟動(dòng)1.提議主體：決策事項(xiàng)可由決策機(jī)構(gòu)成員、牽頭部門、下屬單位或外部合作方提議，提議需書面說明背景、目標(biāo)與預(yù)期效益。2.立項(xiàng)審批：牽頭部門評(píng)估提議，填寫《決策事項(xiàng)立項(xiàng)申請(qǐng)表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立項(xiàng)。第十條調(diào)研論證1.調(diào)研要求：牽頭部門組建專項(xiàng)工作組，通過實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析開展調(diào)研，形成《調(diào)研分析報(bào)告》（含現(xiàn)狀、問題、備選方案、預(yù)期影響）。2.專家論證：對(duì)專業(yè)性強(qiáng)的事項(xiàng)（如技術(shù)研發(fā)、金融投資），邀請(qǐng)外部專家（不少于2名）出具《專家論證意見》，明確可行性與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)控部門或第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，提出防控措施。第十一條征求意見1.內(nèi)部征求：決策草案征求相關(guān)部門、下屬單位意見；涉及員工權(quán)益的事項(xiàng)，通過職代會(huì)、座談會(huì)聽取意見，牽頭部門匯總修改。2.外部征求：涉及公共利益的事項(xiàng)，通過公示、聽證會(huì)征求社會(huì)公眾意見，公示期不少于3個(gè)工作日。第十二條合法性審查法務(wù)部門或外聘律師對(duì)決策草案進(jìn)行合法性審查，出具《合法性審查意見書》。未經(jīng)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，不得提交決策機(jī)構(gòu)審議。第十三條集體決策1.會(huì)議召集：決策機(jī)構(gòu)秘書室提前3個(gè)工作日將決策草案、論證報(bào)告等材料送達(dá)參會(huì)人員。2.會(huì)議審議：牽頭部門匯報(bào)背景、方案及意見采納情況，參會(huì)人員充分討論，可要求補(bǔ)充調(diào)研或修改方案。3.表決方式：采用記名投票、舉手表決等方式，贊成票超應(yīng)到會(huì)人數(shù)2/3方可通過；未通過的需重新論證或終止程序。4.會(huì)議記錄：秘書室如實(shí)記錄討論內(nèi)容、表決結(jié)果、異議意見，形成《決策會(huì)議紀(jì)要》，由參會(huì)人員簽字確認(rèn)。第十四條決策公布與備案1.內(nèi)部公布：決策通過后，通過OA系統(tǒng)、內(nèi)部公告?zhèn)鬟_(dá)至執(zhí)行部門；涉及保密事項(xiàng)的按規(guī)定執(zhí)行。2.外部備案：需向監(jiān)管部門備案的事項(xiàng)（如上市公司決策），由合規(guī)部門在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成備案。第四章決策執(zhí)行與監(jiān)督第十五條執(zhí)行責(zé)任1.執(zhí)行主體：決策機(jī)構(gòu)明確執(zhí)行牽頭部門與配合部門，執(zhí)行部門制定《決策執(zhí)行實(shí)施方案》（含目標(biāo)、步驟、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)），報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。2.資源保障：財(cái)務(wù)部門保障資金，人力部門調(diào)配人員，其他部門提供技術(shù)、信息支持。第十六條跟蹤反饋1.進(jìn)度跟蹤：執(zhí)行部門每月（或按階段）報(bào)送《決策執(zhí)行進(jìn)度報(bào)告》，說明完成情況、問題及應(yīng)對(duì)措施；重大偏差及時(shí)上報(bào)。2.效果評(píng)估：決策實(shí)施滿1年后，審計(jì)部門或第三方開展效果評(píng)估，形成《決策效果評(píng)估報(bào)告》，分析目標(biāo)達(dá)成率、效益產(chǎn)出等。第十七條監(jiān)督檢查1.日常監(jiān)督：監(jiān)督部門通過抽查、專項(xiàng)檢查，檢查決策程序合規(guī)性與執(zhí)行情況，對(duì)問題下達(dá)《整改通知書》。2.審計(jì)監(jiān)督：審計(jì)部門每年度對(duì)重大決策執(zhí)行情況審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注資金使用、效益實(shí)現(xiàn)，審計(jì)結(jié)果納入績(jī)效考核。第十八條決策調(diào)整1.調(diào)整情形：因政策變化、市場(chǎng)突變、不可抗力導(dǎo)致決策無法執(zhí)行或目標(biāo)偏離的，可啟動(dòng)調(diào)整程序。2.調(diào)整程序：執(zhí)行部門提出調(diào)整申請(qǐng)，說明原因與方案，按原決策程序重新審議；緊急情況下，決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人可先作臨時(shí)調(diào)整，事后補(bǔ)辦程序。第五章責(zé)任追究第十九條責(zé)任情形1.未按規(guī)定程序決策（如跳過調(diào)研、合法性審查），導(dǎo)致決策違法違規(guī)的；2.隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料，導(dǎo)致決策失誤的；3.執(zhí)行部門拒不執(zhí)行、擅自變更決策內(nèi)容，造成損失的；4.監(jiān)督部門未履行監(jiān)督職責(zé)，包庇縱容違規(guī)行為的。第二十條追究方式1.組織處理：批評(píng)教育、責(zé)令檢查、通報(bào)批評(píng)、調(diào)離崗位、停職檢查、免職等；2.經(jīng)濟(jì)處罰：扣減績(jī)效薪酬、要求賠償損失；3.黨紀(jì)政紀(jì)處分：對(duì)黨員干部依規(guī)給予黨紀(jì)、政務(wù)處分；4.法律責(zé)任：涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十一條免責(zé)情形執(zhí)行人員按規(guī)定程序履職，因不可抗力、政策調(diào)整等非主觀因素導(dǎo)致決策目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)的，經(jīng)決策機(jī)構(gòu)審議，可免除責(zé)任。第六章附則第二十二條解釋權(quán)本規(guī)程及細(xì)則由[董事會(huì)辦公室/總經(jīng)理辦公室]負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜可制定補(bǔ)充規(guī)定。第二十三條生效時(shí)間本規(guī)程及細(xì)則自發(fā)