2026年證券從業(yè)資格認(rèn)證考試全科模擬卷一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題0.5分，共10分）1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會2.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的？A.30%B.40%C.50%D.60%3.上海證券交易所科創(chuàng)板的主要特征不包括？A.滬市主板的一部分B.實(shí)施注冊制C.重點(diǎn)支持科技創(chuàng)新企業(yè)D.對投資者準(zhǔn)入要求較高4.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板的上市條件中，對發(fā)行人最近一期凈利潤的要求是？A.不少于1000萬元B.不少于500萬元C.不少于300萬元D.不少于200萬元5.我國債券市場的主要參與者不包括？A.證券公司B.商業(yè)銀行C.基金公司D.財(cái)政部6.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，其注冊資本最低要求為？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元7.我國《證券法》規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.基金管理業(yè)務(wù)8.我國股票市場的交易時(shí)間不包括？A.上午9:30-11:30B.下午13:00-15:00C.晚上20:00-22:00D.每周六上午9:30-11:309.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于？A.2人B.5人C.10人D.20人10.我國債券市場的交易所債券不包括？A.上海證券交易所債券B.深圳證券交易所債券C.全國銀行間市場債券D.票面利率為5%的債券11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)規(guī)模不得低于？A.10億元B.20億元C.30億元D.50億元12.我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格條件不包括？A.具備金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.無犯罪記錄C.具備相關(guān)專業(yè)學(xué)歷D.具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)13.我國股票市場的交易規(guī)則中，漲跌停板制度適用于？A.A股和B股B.A股和H股C.B股和H股D.僅A股14.我國《公司法》規(guī)定，公司董事的任期一般為？A.2年B.3年C.4年D.5年15.我國債券市場的記賬式國債的主要發(fā)行機(jī)構(gòu)是？A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財(cái)政部D.中國銀保監(jiān)會16.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其資本凈額不得低于？A.10億元B.20億元C.30億元D.50億元17.我國《證券法》規(guī)定，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，但須符合的條件不包括？A.具備相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)B.具備足夠的專業(yè)人員C.具備完善的業(yè)務(wù)流程D.具備5年以上證券登記結(jié)算經(jīng)驗(yàn)18.我國股票市場的交易費(fèi)用中，不包含？A.交易傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.漲跌停板費(fèi)19.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的股東大會每年召開次數(shù)不得少于？A.1次B.2次C.3次D.4次20.我國債券市場的憑證式國債的主要購買渠道是？A.證券公司B.商業(yè)銀行C.基金公司D.財(cái)政部二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題1分，共10分）1.我國證券市場的監(jiān)管體系包括？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括？A.股票B.債券C.基金D.期貨3.我國股票市場的交易規(guī)則中，主板和創(chuàng)業(yè)板的主要區(qū)別包括？A.主板上市門檻較高，創(chuàng)業(yè)板較低B.主板實(shí)施核準(zhǔn)制，創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊制C.主板交易時(shí)間與創(chuàng)業(yè)板不同D.主板投資者準(zhǔn)入要求較高，創(chuàng)業(yè)板較低4.我國債券市場的參與者包括？A.證券公司B.商業(yè)銀行C.基金公司D.個(gè)人投資者5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資范圍包括？A.股票B.債券C.基金D.期貨6.我國《證券法》規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.基金管理業(yè)務(wù)7.我國股票市場的交易費(fèi)用包括？A.交易傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.漲跌停板費(fèi)8.我國債券市場的交易方式包括？A.競價(jià)交易B.詢價(jià)交易C.回購交易D.撮合交易9.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括？A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度B.每日盯市制度C.信用風(fēng)險(xiǎn)控制D.法律責(zé)任制度10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的股東大會決議包括？A.選舉董事B.選舉監(jiān)事C.修改公司章程D.解散公司三、判斷題（共10題，每題0.5分，共5分）1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，其下屬機(jī)構(gòu)包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。（√）2.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。（×，正確比例為30%）3.上海證券交易所科創(chuàng)板的主要特征之一是實(shí)施注冊制，重點(diǎn)支持科技創(chuàng)新企業(yè)。（√）4.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板的上市條件中，對發(fā)行人最近一期凈利潤的要求為不少于500萬元。（×，正確比例為最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)不低于3000萬元）5.我國債券市場的主要參與者包括證券公司、商業(yè)銀行、基金公司和個(gè)人投資者。（√）6.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，其注冊資本最低要求為2億元。（×，正確比例為1億元）7.我國《證券法》規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。（√）8.我國股票市場的交易時(shí)間包括周六上午9:30-11:30。（×，周六不開市）9.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于5人。（×，正確比例為2人）10.我國債券市場的交易所債券不包括票面利率為5%的債券。（×，交易所債券的票面利率由市場決定，與交易所無關(guān)）四、簡答題（共3題，每題5分，共15分）1.簡述我國證券公司設(shè)立證券營業(yè)部的條件。答：-注冊資本最低1億元；-具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)場所和設(shè)備；-具備足夠的專業(yè)人員；-具備完善的業(yè)務(wù)流程；-中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.簡述我國股票市場的交易規(guī)則。答：-漲跌停板制度（A股主板10%，創(chuàng)業(yè)板20%）；-交易時(shí)間（周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）；-交易費(fèi)用（交易傭金、印花稅、過戶費(fèi)）；-實(shí)施注冊制或核準(zhǔn)制；-投資者準(zhǔn)入要求。3.簡述我國債券市場的參與者及其主要作用。答：-證券公司：承銷、交易、投資；-商業(yè)銀行：發(fā)行、投資、中介；-基金公司：管理、投資；-個(gè)人投資者：購買、交易；-交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：提供交易和結(jié)算服務(wù)。五、綜合題（共2題，每題10分，共20分）1.某證券公司擬設(shè)立證券營業(yè)部，其注冊資本為8000萬元，已具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)場所和設(shè)備，但專業(yè)人員數(shù)量不足。問該證券公司是否符合設(shè)立證券營業(yè)部的條件？若不符合，應(yīng)如何改進(jìn)？答：-該證券公司不符合設(shè)立證券營業(yè)部的條件，因?yàn)樽再Y本最低要求為1億元。-改進(jìn)措施：1.增加注冊資本至1億元以上；2.招聘足夠的專業(yè)人員（如證券經(jīng)紀(jì)人、合規(guī)人員等）；3.完善業(yè)務(wù)流程和法律合規(guī)體系。2.某投資者擬投資深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板的某上市公司股票，該股票最近一期凈利潤為2000萬元，市盈率為30倍。問該投資者是否需要滿足創(chuàng)業(yè)板的投資者準(zhǔn)入要求？若需要，具體要求是什么？答：-是的，創(chuàng)業(yè)板投資者需滿足以下要求：1.具有證券交易經(jīng)驗(yàn)2年以上；2.最近24個(gè)月無違法記錄；3.賬戶資產(chǎn)不低于50萬元。-若該投資者不滿足上述要求，應(yīng)先滿足條件再進(jìn)行投資。答案與解析一、單項(xiàng)選擇題答案與解析1.A（中國證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)）2.A（自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%）3.A（科創(chuàng)板是獨(dú)立板塊，非滬市主板的一部分）4.D（創(chuàng)業(yè)板凈利潤要求最近一期不少于200萬元）5.D（財(cái)政部是國債的發(fā)行機(jī)構(gòu)，非市場參與者）6.B（證券營業(yè)部注冊資本最低1億元）7.D（基金管理業(yè)務(wù)屬于基金公司的業(yè)務(wù)，非證券公司）8.C（股票市場交易時(shí)間為周一至周五，無晚上或周六上午交易）9.B（股份有限公司發(fā)起人人數(shù)不得少于5人）10.D（交易所債券的票面利率由市場決定，與交易所無關(guān)）11.B（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模不得低于20億元）12.D（董事、監(jiān)事、高管需具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)）13.A（漲跌停板制度適用于A股和B股）14.D（公司董事任期一般為5年）15.C（記賬式國債由財(cái)政部發(fā)行）16.B（融資融券業(yè)務(wù)資本凈額不得低于20億元）17.D（證券登記結(jié)算經(jīng)驗(yàn)非必要條件）18.D（漲跌停板費(fèi)非交易費(fèi)用）19.A（股東大會每年召開次數(shù)不得少于1次）20.B（憑證式國債主要在商業(yè)銀行購買）二、多項(xiàng)選擇題答案與解析1.ABCD（中國證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)均屬于監(jiān)管體系）2.ABC（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍包括股票、債券、基金，不包括期貨）3.ABD（主板上市門檻較高，創(chuàng)業(yè)板較低；主板核準(zhǔn)制，創(chuàng)業(yè)板注冊制；主板投資者準(zhǔn)入要求較高，創(chuàng)業(yè)板較低）4.ABCD（債券市場參與者包括證券公司、商業(yè)銀行、基金公司和個(gè)人投資者）5.ABC（自營業(yè)務(wù)投資范圍包括股票、債券、基金，不包括期貨）6.ABC（證券公司可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)）7.ABC（交易費(fèi)用包括交易傭金、印花稅、過戶費(fèi)）8.ABCD（債券交易方式包括競價(jià)、詢價(jià)、回購、撮合）9.ABC（融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、每日盯市、信用風(fēng)險(xiǎn)控制）10.ABCD（股東大會決議包括選舉董事、監(jiān)事，修改公司章程，解散公司）三、判斷題答案與解析1.√2.×（正確比