PAGE日本生產(chǎn)履歷表認(rèn)證制度一、總則（一）目的為了確保公司生產(chǎn)活動(dòng)的可追溯性、質(zhì)量穩(wěn)定性以及符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，特制定本日本生產(chǎn)履歷表認(rèn)證制度。本制度旨在規(guī)范公司生產(chǎn)履歷表的管理，通過(guò)認(rèn)證流程保證生產(chǎn)信息的準(zhǔn)確記錄、有效保存和可查詢(xún)，以便在產(chǎn)品質(zhì)量追溯、問(wèn)題調(diào)查、合規(guī)審查等方面提供有力支持。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及生產(chǎn)活動(dòng)的部門(mén)和環(huán)節(jié)，包括原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)、包裝儲(chǔ)存等。涵蓋從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、零部件制造到最終產(chǎn)品組裝完成的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程。（三）相關(guān)定義1.生產(chǎn)履歷表：記錄產(chǎn)品從原材料投入到成品產(chǎn)出全過(guò)程中各項(xiàng)關(guān)鍵信息的文件，包括原材料批次、生產(chǎn)設(shè)備、加工工藝參數(shù)、操作人員、質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果等。2.認(rèn)證：對(duì)生產(chǎn)履歷表的準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性進(jìn)行審核和確認(rèn)的過(guò)程，確保其符合本制度及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.追溯：根據(jù)生產(chǎn)履歷表中的信息，能夠追蹤產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，查找問(wèn)題根源或驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量的過(guò)程。二、生產(chǎn)履歷表的內(nèi)容要求（一）基本信息1.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)詳細(xì)記錄產(chǎn)品的型號(hào)、規(guī)格、批次號(hào)等唯一標(biāo)識(shí)信息，確保每個(gè)產(chǎn)品都有明確的標(biāo)識(shí)，以便在生產(chǎn)履歷表中準(zhǔn)確區(qū)分和追溯。2.生產(chǎn)訂單信息記錄生產(chǎn)訂單號(hào)、客戶(hù)名稱(chēng)、訂單數(shù)量、交貨日期等相關(guān)訂單信息，使生產(chǎn)履歷表與生產(chǎn)訂單緊密關(guān)聯(lián)，便于查詢(xún)和核對(duì)生產(chǎn)任務(wù)的執(zhí)行情況。（二）原材料信息1.原材料名稱(chēng)及規(guī)格明確記錄所使用原材料的名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格等詳細(xì)信息，確保原材料的質(zhì)量和特性能夠準(zhǔn)確追溯到具體的供應(yīng)商和批次。2.原材料批次號(hào)記錄原材料的批次號(hào)，以便在出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)能夠快速追溯到原材料的來(lái)源，同時(shí)也有助于對(duì)原材料的質(zhì)量穩(wěn)定性進(jìn)行跟蹤和分析。3.供應(yīng)商信息包括供應(yīng)商名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等，確保能夠及時(shí)與供應(yīng)商溝通原材料相關(guān)問(wèn)題，如質(zhì)量反饋、交貨延遲等。（三）生產(chǎn)過(guò)程信息1.生產(chǎn)設(shè)備記錄產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中所使用的主要生產(chǎn)設(shè)備名稱(chēng)、型號(hào)、編號(hào)等信息，以便了解產(chǎn)品在不同設(shè)備上的加工情況，分析設(shè)備對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量可能產(chǎn)生的影響。2.加工工藝參數(shù)詳細(xì)記錄每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工工藝參數(shù)，如溫度、壓力、速度、時(shí)間等，這些參數(shù)是保證產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素，必須準(zhǔn)確記錄并可追溯。3.操作人員記錄參與產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的操作人員姓名、工號(hào)等信息，明確責(zé)任歸屬，便于在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)能夠迅速找到相關(guān)操作人員進(jìn)行調(diào)查。（四）質(zhì)量檢驗(yàn)信息1.檢驗(yàn)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)記錄產(chǎn)品在各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目及相應(yīng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，確保檢驗(yàn)工作有明確的依據(jù)，保證產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。2.檢驗(yàn)結(jié)果詳細(xì)記錄每次質(zhì)量檢驗(yàn)的結(jié)果，包括合格與否、具體數(shù)據(jù)等，對(duì)于不合格產(chǎn)品，要記錄不合格原因及處理情況，以便跟蹤產(chǎn)品質(zhì)量狀況，及時(shí)采取改進(jìn)措施。（五）包裝及儲(chǔ)存信息1.包裝材料及規(guī)格記錄產(chǎn)品包裝所使用的材料名稱(chēng)、規(guī)格、包裝方式等信息，確保產(chǎn)品在運(yùn)輸和儲(chǔ)存過(guò)程中得到妥善保護(hù)。2.儲(chǔ)存條件記錄產(chǎn)品的儲(chǔ)存條件，如溫度、濕度、通風(fēng)要求等，保證產(chǎn)品在儲(chǔ)存期間質(zhì)量不受影響。3.庫(kù)存記錄記錄產(chǎn)品的出入庫(kù)時(shí)間、數(shù)量、批次等庫(kù)存信息，便于對(duì)產(chǎn)品庫(kù)存進(jìn)行管理和監(jiān)控，確保庫(kù)存產(chǎn)品的質(zhì)量安全。三、生產(chǎn)履歷表的記錄與填寫(xiě)規(guī)范（一）記錄原則1.實(shí)時(shí)性原則生產(chǎn)履歷表中的各項(xiàng)信息應(yīng)在生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生的同時(shí)或盡可能短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行記錄，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.真實(shí)性原則記錄人員應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)生產(chǎn)履歷表中的各項(xiàng)信息，不得虛報(bào)、瞞報(bào)或篡改數(shù)據(jù)，確保生產(chǎn)履歷表的真實(shí)性和可靠性。3.完整性原則生產(chǎn)履歷表應(yīng)涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的所有關(guān)鍵信息，不得遺漏重要環(huán)節(jié)和數(shù)據(jù)，保證生產(chǎn)信息的完整性。（二）填寫(xiě)要求1.字跡清晰記錄人員應(yīng)使用黑色或藍(lán)色中性筆填寫(xiě)生產(chǎn)履歷表，字跡清晰、工整，易于辨認(rèn)，避免因字跡模糊而導(dǎo)致信息不準(zhǔn)確。2.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確填寫(xiě)的數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，如有涂改，應(yīng)在涂改處加蓋記錄人員的印章或簽名，并注明涂改日期和原因，確保數(shù)據(jù)的可追溯性。3.項(xiàng)目齊全按照生產(chǎn)履歷表的內(nèi)容要求，逐一填寫(xiě)各項(xiàng)信息，不得有空缺或遺漏，確保生產(chǎn)履歷表的完整性。（三）記錄方式1.紙質(zhì)記錄對(duì)于一些不具備電子記錄條件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或設(shè)備，可采用紙質(zhì)記錄方式。紙質(zhì)記錄應(yīng)妥善保存，按照日期順序裝訂成冊(cè)，并建立相應(yīng)的索引和目錄，便于查詢(xún)和檢索。2.電子記錄鼓勵(lì)采用電子記錄方式，利用公司內(nèi)部的生產(chǎn)管理系統(tǒng)或?qū)ｉT(mén)的履歷表管理軟件進(jìn)行記錄。電子記錄應(yīng)具備數(shù)據(jù)加密、備份和權(quán)限管理等功能，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)電子記錄進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。四、生產(chǎn)履歷表的審核與認(rèn)證流程（一）初審1.車(chē)間審核生產(chǎn)車(chē)間在完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，由車(chē)間主管組織對(duì)生產(chǎn)履歷表進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括生產(chǎn)履歷表的填寫(xiě)是否完整、字跡是否清晰、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確等。車(chē)間主管應(yīng)確保生產(chǎn)履歷表中的信息與實(shí)際生產(chǎn)情況相符，并在初審?fù)ㄟ^(guò)后簽字確認(rèn)。2.質(zhì)量部門(mén)審核質(zhì)量部門(mén)在收到車(chē)間提交的生產(chǎn)履歷表后，對(duì)其中的質(zhì)量檢驗(yàn)信息進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括檢驗(yàn)項(xiàng)目是否齊全、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求、檢驗(yàn)結(jié)果是否準(zhǔn)確等。質(zhì)量部門(mén)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的記錄完整、準(zhǔn)確，并在審核通過(guò)后簽字確認(rèn)。（二）終審1.部門(mén)負(fù)責(zé)人審核初審和質(zhì)量部門(mén)審核通過(guò)后的生產(chǎn)履歷表，提交至部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行終審。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)生產(chǎn)履歷表的整體內(nèi)容進(jìn)行審核，包括生產(chǎn)過(guò)程的合規(guī)性、信息的完整性以及與其他相關(guān)文件的一致性等。部門(mén)負(fù)責(zé)人在終審?fù)ㄟ^(guò)后簽字確認(rèn)，并加蓋部門(mén)印章。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核（如有要求）對(duì)于一些需要符合特定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求的產(chǎn)品，生產(chǎn)履歷表可能需要提交至外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)將按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)ιa(chǎn)履歷表進(jìn)行全面審核，審核通過(guò)后頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。公司應(yīng)積極配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核工作，提供必要的資料和協(xié)助。（三）認(rèn)證標(biāo)識(shí)1.認(rèn)證章經(jīng)過(guò)終審?fù)ㄟ^(guò)的生產(chǎn)履歷表，應(yīng)加蓋公司的認(rèn)證章，認(rèn)證章應(yīng)包含公司名稱(chēng)、認(rèn)證日期等信息，以證明該生產(chǎn)履歷表已經(jīng)通過(guò)公司內(nèi)部審核認(rèn)證。2.電子標(biāo)識(shí)對(duì)于電子記錄的生產(chǎn)履歷表，應(yīng)在系統(tǒng)中設(shè)置認(rèn)證標(biāo)識(shí)，如通過(guò)認(rèn)證的狀態(tài)標(biāo)記、認(rèn)證日期顯示等，以便快速識(shí)別和查詢(xún)已認(rèn)證的履歷表。五、生產(chǎn)履歷表的存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.紙質(zhì)履歷表存儲(chǔ)紙質(zhì)生產(chǎn)履歷表應(yīng)存放在專(zhuān)門(mén)的檔案柜中，按照產(chǎn)品類(lèi)別、生產(chǎn)批次等進(jìn)行分類(lèi)存放，并建立相應(yīng)的檔案索引和目錄，便于查找和管理。檔案柜應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)等功能，確保紙質(zhì)履歷表的安全保存。2.電子履歷表存儲(chǔ)電子生產(chǎn)履歷表應(yīng)存儲(chǔ)在公司的服務(wù)器或?qū)ｉT(mén)的存儲(chǔ)設(shè)備中，并進(jìn)行定期備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。同時(shí)，應(yīng)對(duì)電子履歷表進(jìn)行權(quán)限管理，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪(fǎng)問(wèn)和修改相關(guān)數(shù)據(jù)。（二）保管期限1.一般產(chǎn)品對(duì)于一般產(chǎn)品的生產(chǎn)履歷表，保管期限為產(chǎn)品交付后[X]年。在保管期限內(nèi)，應(yīng)確保生產(chǎn)履歷表的完整性和可查詢(xún)性，以便在需要時(shí)能夠及時(shí)追溯產(chǎn)品生產(chǎn)信息。2.特殊產(chǎn)品對(duì)于涉及食品安全、醫(yī)療器械等特殊行業(yè)的產(chǎn)品，生產(chǎn)履歷表的保管期限應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，一般不少于[X]年。在保管期限屆滿(mǎn)后，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷(xiāo)毀或存檔處理。（三）查閱與借閱1.查閱權(quán)限公司內(nèi)部人員查閱生產(chǎn)履歷表應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可查閱。查閱人員應(yīng)在查閱記錄上簽字，注明查閱日期、查閱內(nèi)容等信息，確保查閱行為的可追溯性。2.借閱管理因工作需要借閱生產(chǎn)履歷表的，應(yīng)填寫(xiě)借閱申請(qǐng)表，注明借閱原因、借閱期限等信息，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和檔案管理部門(mén)批準(zhǔn)后方可借閱。借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的生產(chǎn)履歷表，不得擅自復(fù)印、轉(zhuǎn)借或泄露其中的信息。借閱期限屆滿(mǎn)后，應(yīng)及時(shí)歸還生產(chǎn)履歷表，并由檔案管理部門(mén)進(jìn)行核對(duì)和簽收。六、生產(chǎn)履歷表的追溯與查詢(xún)（一）追溯流程1.問(wèn)題觸發(fā)當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、客戶(hù)投訴或需要進(jìn)行合規(guī)審查時(shí)，由相關(guān)部門(mén)根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和范圍，確定需要追溯的產(chǎn)品批次和生產(chǎn)履歷表。2.履歷表查找根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)或生產(chǎn)訂單號(hào)等信息，在生產(chǎn)履歷表存儲(chǔ)系統(tǒng)中查找相應(yīng)的生產(chǎn)履歷表。對(duì)于紙質(zhì)履歷表，按照檔案索引和目錄進(jìn)行查找。3.信息追溯依據(jù)生產(chǎn)履歷表中的記錄，逐步追溯產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)等，查找問(wèn)題可能產(chǎn)生的原因和環(huán)節(jié)。（二）查詢(xún)方式1.系統(tǒng)查詢(xún)公司內(nèi)部人員可通過(guò)生產(chǎn)管理系統(tǒng)或履歷表管理軟件，按照產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、生產(chǎn)訂單號(hào)、日期等條件進(jìn)行生產(chǎn)履歷表的查詢(xún)。查詢(xún)結(jié)果應(yīng)清晰顯示生產(chǎn)履歷表的詳細(xì)內(nèi)容，包括基本信息、原材料信息、生產(chǎn)過(guò)程信息、質(zhì)量檢驗(yàn)信息等。2.人工查詢(xún)對(duì)于一些特殊情況或無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)的生產(chǎn)履歷表，可由檔案管理部門(mén)安排專(zhuān)人進(jìn)行人工查詢(xún)。人工查詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法，在紙質(zhì)履歷表檔案中查找所需信息，并及時(shí)反饋查詢(xún)結(jié)果。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未按規(guī)定記錄記錄人員未按照本制度的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄生產(chǎn)履歷表中的信息，如漏記關(guān)鍵環(huán)節(jié)、填寫(xiě)虛假數(shù)據(jù)等。2.篡改履歷表信息未經(jīng)授權(quán)擅自修改生產(chǎn)履歷表中的信息，以掩蓋生產(chǎn)過(guò)程中的問(wèn)題或違規(guī)行為。3.拒絕提供履歷表相關(guān)人員拒絕按照規(guī)定提供生產(chǎn)履歷表或妨礙履歷表的查詢(xún)、追溯工作，影響公司正常的生產(chǎn)管理和質(zhì)量追溯。（二）處理措施1.警告對(duì)于首次出現(xiàn)違規(guī)行為且情節(jié)較輕的人員，給予警告處分，并責(zé)令其立即改正違規(guī)行為，重新填寫(xiě)或完善生產(chǎn)履歷表。2.罰款對(duì)于多次違規(guī)或違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的人員，除給予警告處分外，還將視情節(jié)輕重處以一定金額的罰款，罰款金額根據(jù)違規(guī)行為的影響程度確定。3.解除勞動(dòng)合同對(duì)于嚴(yán)重違反本制度，給公司造成重大損失或不良影響的人員，公司將依法解除其勞動(dòng)合同，并追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。八、附則（一）制度修訂本制度將根據(jù)公司