甘肅省證券從業(yè)人員資格認(rèn)證考試科目介紹試題沖刺卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：甘肅省證券從業(yè)人員資格認(rèn)證考試科目介紹試題沖刺卷考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者及備考人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)資格注冊，兩者需先后順序報考。2.《證券法》規(guī)定，證券公司可以自行或委托他人為客戶提供融資融券服務(wù)。3.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指為客戶提供投資建議，并直接代理客戶進(jìn)行證券交易的行為。4.證券市場的基本功能包括資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和財富保值。5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足凈資本不低于12億元人民幣。6.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶。7.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以收取咨詢費(fèi)，但不得與客戶利益掛鉤。9.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需在證監(jiān)會備案，無需省級監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。10.證券市場禁止行為不包括虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。二、單選題（每題2分，共20分）1.證券從業(yè)資格考試的科目數(shù)量為（）。A.2門B.3門C.4門D.5門2.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊資本最低要求為（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣3.證券投資顧問與證券分析師的主要區(qū)別在于（）。A.服務(wù)對象不同B.收取費(fèi)用方式不同C.法律責(zé)任不同D.以上均正確4.證券交易內(nèi)幕信息的傳遞方式不包括（）。A.電話泄露B.網(wǎng)絡(luò)傳輸C.書面報告D.悄然傳遞5.證券公司從業(yè)人員禁止的行為不包括（）。A.泄露客戶信息B.收受客戶回扣C.提供投資建議D.代客操作證券賬戶6.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需符合的監(jiān)管要求不包括（）。A.營業(yè)場所面積不低于200平方米B.配備必要的交易設(shè)施C.首次注冊資本不低于5000萬元D.具備完善的內(nèi)控制度7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A.虛假宣傳B.提供客觀分析C.收取傭金與收益掛鉤D.提供合規(guī)建議8.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的股東人數(shù)要求為（）。A.不低于100人B.不低于200人C.不低于300人D.不低于500人9.證券市場的基本功能不包括（）。A.資源配置B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險隔離D.財富保值10.證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德的核心要求是（）。A.利益沖突回避B.客戶利益優(yōu)先C.收取高額傭金D.交易頻繁獲利三、多選題（每題2分，共20分）1.證券從業(yè)資格考試的科目包括（）。A.《證券市場基本法律法規(guī)》B.《證券投資分析》C.《證券交易》D.《證券公司業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理》2.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，需滿足的條件包括（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.具備相應(yīng)的風(fēng)險控制制度C.從業(yè)人員具備從業(yè)資格D.無重大違法違規(guī)記錄3.證券投資顧問業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括（）。A.提供投資建議B.代理客戶交易C.進(jìn)行市場分析D.管理客戶資產(chǎn)4.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.公司董事B.證券交易員C.供應(yīng)商D.證券分析師5.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括（）。A.泄露客戶交易信息B.收受客戶禮品C.提供投資建議D.代客操作證券賬戶6.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需符合的監(jiān)管要求包括（）。A.具備完善的交易系統(tǒng)B.營業(yè)場所面積不低于150平方米C.首次注冊資本不低于3000萬元D.具備合規(guī)風(fēng)控團(tuán)隊7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A.虛假宣傳B.收取傭金與收益掛鉤C.提供客觀分析D.誤導(dǎo)投資者8.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的條件包括（）。A.凈資本不低于12億元人民幣B.具備完善的內(nèi)控制度C.從業(yè)人員具備從業(yè)資格D.無重大違法違規(guī)記錄9.證券市場的基本功能包括（）。A.資源配置B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.財富保值10.證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德的核心要求包括（）。A.利益沖突回避B.客戶利益優(yōu)先C.收取合規(guī)費(fèi)用D.交易頻繁獲利四、案例分析（每題6分，共18分）案例一某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供投資建議時，利用職務(wù)便利獲取了某上市公司即將發(fā)布業(yè)績大幅增長的內(nèi)幕信息，并私下告知其好友李某，李某據(jù)此買入該股票并獲利豐厚。后該信息被公開，股價大幅上漲，張某的行為是否違規(guī)？說明理由。案例二某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某，在推廣融資融券業(yè)務(wù)時，向客戶承諾“保本保息，收益穩(wěn)定”，并暗示若客戶使用其推薦的資金，可給予高額傭金。請問王某的行為是否合規(guī)？說明理由。案例三某證券公司投資顧問趙某，在為客戶提供投資建議時，收取客戶一定比例的咨詢費(fèi)，但未在合同中明確約定服務(wù)內(nèi)容，僅表示“根據(jù)市場情況提供建議”。請問趙某的行為是否合規(guī)？說明理由。五、論述題（每題11分，共22分）1.論述證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德的核心要求及其在業(yè)務(wù)實踐中的重要性。2.結(jié)合當(dāng)前證券市場發(fā)展趨勢，分析證券投資顧問業(yè)務(wù)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)資格注冊可同時或先后報考）2.√3.×（證券投資顧問業(yè)務(wù)僅提供投資建議，不代客交易）4.√5.√6.√7.√8.×（證券投資咨詢業(yè)務(wù)收費(fèi)應(yīng)合規(guī)，不得與客戶利益掛鉤）9.×（證券公司設(shè)立營業(yè)部需在證監(jiān)會和省級監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙重批準(zhǔn)）10.×（證券市場禁止行為包括虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者）二、單選題1.A2.B3.D4.D5.C6.C7.B8.B9.C10.B三、多選題1.ABCD2.ABCD3.AC4.ABCD5.ABD6.ABD7.ABD8.ABCD9.ABCD10.ABC四、案例分析案例一答案：張某的行為違規(guī)。解析：張某利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并泄露給他人，屬于內(nèi)幕交易行為，違反《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定。案例二答案：王某的行為不合規(guī)。解析：王某承諾“保本保息”違反證券市場“買者自負(fù)”原則，且暗示傭金與收益掛鉤，屬于誤導(dǎo)投資者行為，違反《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定。案例三答案：趙某的行為不合規(guī)。解析：趙某未明確約定服務(wù)內(nèi)容，僅表示“根據(jù)市場情況提供建議”，屬于服務(wù)內(nèi)容不透明，違反《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。五、論述題1.論述證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德的核心要求及其在業(yè)務(wù)實踐中的重要性答案：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德的核心要求包括：利益沖突回避、客戶利益優(yōu)先、合規(guī)操作、誠信正直、專業(yè)審慎。重要性：-利益沖突回避：避免因個人利益影響客戶利益，確保服務(wù)客觀公正。-客戶利益優(yōu)先：始終將客戶利益放在首位，提供真實、合規(guī)的服務(wù)。-合規(guī)操作：遵守法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。-誠信正直：保持誠實守信，不欺詐、不誤導(dǎo)客戶。-專業(yè)審慎：具備專業(yè)能力，審慎處理業(yè)務(wù)，防范風(fēng)險。2.結(jié)合當(dāng)前證券市場發(fā)展趨勢，分析證券投資顧問業(yè)務(wù)面