新蔡縣南湖污水處理廠特許經營項目

實施方案

實施機構：新蔡縣城市管理局

咨詢機構：北京眾和匯智管理咨詢有限公司

二零二三年十二月

新蔡縣南湖污水處理廠建設項目|實施方案

第一章前言

1.1方案編制目的

為了加快新蔡縣南湖污水處理廠建設項目實施，提升公共服務質量和效率，

新蔡縣人民政府擬運用特許經營模式，采用BOT(建設—運營—移交）的運作方

式實施新蔡縣南湖污水處理廠特許經營項目，以緩解當前政府財政資金緊張狀

況，加快推進城鄉(xiāng)基礎設施建設，提高公共服務質量和效率。為此，本方案對

新蔡縣南湖污水處理廠特許經營項目的背景、建設內容及實施效益等內容進行

分析，論證本項目投資、建設及運營采取特許經營模式的可行性和必要性；在

此基礎上分析項目存在的風險，制定風險分配框架及應對措施；對項目運作模

式、交易結構及價格調整機制進行策劃，并測算項目的投資成本和收入，分析

項目效益；最后建立項目合同體系、監(jiān)管架構及績效考核機制，根據項目邊界

條件情況擬定采購方式。本方案的編制旨在為新蔡縣南湖污水處理廠特項目采

用特許經營模式進行投資、建設、運營提供理論和現(xiàn)實咨詢支持。

1.2項目實施背景

《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目

標綱要》提出“構建集污水、垃圾、固廢、危廢、醫(yī)廢處理處置設施和監(jiān)測監(jiān)管

能力于一體的環(huán)境基礎設施體系，形成由城市向建制鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村延伸覆蓋的環(huán)境

基礎設施網絡。推進城鎮(zhèn)污水管網全覆蓋，開展污水處理差別化精準提標，推

廣污泥集中焚燒無害化處理，城市污泥無害化處置率達到90%，地級及以上缺

水城市污水資源化利用率超過25%?！?/p>

《“十四五”城鎮(zhèn)污水處理及資源化利用發(fā)展規(guī)劃》(發(fā)改環(huán)資〔2021〕827

號)提出“到2025年，基本消除城市建成區(qū)生活污水直排口和收集處理設施空白

區(qū)，全國城市生活污水集中收集率力爭達到70%以上；城市和縣城污水處理能

力基本滿足經濟社會發(fā)展需要，縣城污水處理率達到95%以上?！?/p>

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對于新蔡縣：到2025年，全縣基本消除城市建成區(qū)生活污水直排口和收集

處理設施空白區(qū)，縣級城市生活污水集中收集率力爭達到70%以上或在2020年

基礎上增加5%以上；縣城生活污水處理率達到98%以上；縣城污泥無害化處

置率達到98%；城鎮(zhèn)生活垃圾焚燒處理能力達到480噸/日左右，城市生活垃圾

焚燒處理能力占比95%左右。

《關于印發(fā)河南省“十四五”城市更新和城鄉(xiāng)人居環(huán)境建設規(guī)劃的通知》

（豫政〔2021〕43號）要求“推動城鄉(xiāng)基礎設施和公共服務設施一體化。以縣

域為單元，統(tǒng)一規(guī)劃建設管護城鄉(xiāng)路網和水、電、氣、污水垃圾處理等設施，

加快構建全域覆蓋、普惠共享、城鄉(xiāng)一體的基礎設施網絡?！?/p>

因此，基于新蔡縣污水處理設施現(xiàn)狀，從遵守和執(zhí)行國家政策方針出發(fā)，

必須進行城市污水治理項目建設。

1.3方案編制原則

為了確保本項目的成功運作及實施目標的實現(xiàn)，在運作過程中須貫徹以下

原則：

1.項目實施應遵循公開、公平、公正、誠信和公共利益優(yōu)先的原則；

2.嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，杜絕通過保底承諾、回購

安排、明股實債等方式進行變相融資，保證項目特許經營模式合法合規(guī)；

3.發(fā)揮社會投資人融資、專業(yè)、技術和管理優(yōu)勢，提高公共服務質量效率；

4.轉變政府職能，強化政府與社會投資人協(xié)商合作；

5.保護社會投資人合法權益，保證運營維護持續(xù)性和穩(wěn)定性；

6.在政府和社會投資人/中標社會投資人之間合理地分配項目風險，明確社

會投資人/中標社會投資人和政府的權利和義務，對項目實施提供保障；

7.堅持結合項目實際情況，廣泛調研，充分吸收類似項目的運作經驗。

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1.4編制依據

1.4.1法律文件

（1）《中華人民共和國民法典》（2021年1月1日施行）

（2）《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（2019修訂）

（3）《中華人民共和國預算法》（2018修訂）

（4）《中華人民共和國公司法》（2023修訂）

（5）《中華人民共和國政府采購法》（2014修訂）

（6）《中華人民共和國招標投標法》（2017修訂）

（7）《中華人民共和國建筑法》（2019修訂）

（8）《中華人民共和國環(huán)境保護法》（2014修訂）

（9）《中華人民共和國水污染防治法》（2017修訂）

（10）《中華人民共和國行政許可法》（2019修訂）

（11）《中華人民共和國行政處罰法》（2021修訂）

（12）《中華人民共和國行政復議法》（2023修訂）

（13）《中華人民共和國民事訴訟法》（2023修訂）

1.4.2政策文件

（1）《中華人民共和國國民經濟與社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年

遠景目標綱要》；

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（2）國家發(fā)改委、財政部等六部委聯(lián)合下發(fā)《基礎設施和公用事業(yè)特許經

營管理辦法》（發(fā)改等六部委25號令）

（3）《“十四五”城鎮(zhèn)污水處理及資源化利用發(fā)展規(guī)劃》(發(fā)改環(huán)資〔2021〕

827號)

（4）住房和城鄉(xiāng)建設部國家開發(fā)銀行《關于推進開發(fā)性金融支持縣域生

活垃圾污水處理設施建設的通知》（建村〔2022〕52號）

（5）《河南省國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目

標綱要》；

（6）《關于印發(fā)河南省“十四五”城市更新和城鄉(xiāng)人居環(huán)境建設規(guī)劃的通知》

（豫政〔2021〕43號）；

（7）《河南省新蔡縣城總體規(guī)劃（2015-2030）》；

（7）《河南省住房和城鄉(xiāng)建設廳關于印發(fā)加快推進城鄉(xiāng)基礎設施建設專項

工作方案的通知》（豫建城〔2015〕68號）；

（8）國家、河南省、駐馬店市現(xiàn)行有關政策、法規(guī)、條例等；

（9）新蔡縣發(fā)展和改革委員會批復的《關于對新蔡縣南湖污水處理廠建設

項目可行性研究報告的批復》（新發(fā)改〔2023〕470號）；

（10）項目單位提供的相關基礎數(shù)據、技術資料等。

1.4.3其他文件

（1）《污水綜合排放標準》（GB8978－1996）；

（2）《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準》（GB18918-2002）；

（3）《污水排入城鎮(zhèn)下水道水質標準》（GB/T31962-2015）；

（4）《“十四五”城鎮(zhèn)污水處理及資源化利用發(fā)展規(guī)劃》；

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（5）《新蔡縣城鄉(xiāng)總體規(guī)劃》（2015-2030）；

（6）《新蔡縣國土空間總體規(guī)劃(2021-2035年）》；

（7）《城市排水工程規(guī)劃規(guī)范》（GB50318-2017）；

（8）《室外排水設計標準》（GB50014-2021）；

（9）項目建設單位提供的有關基礎數(shù)據、技術資料等。

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第二章項目概況

2.1項目名稱

新蔡縣南湖污水處理廠特許經營項目（以下簡稱“項目”或“本項目”）

2.2項目實施機構

新蔡縣人民政府授權“新蔡縣城市管理局”作為本項目的項目實施機構，依

法定程序選取社會投資人，對項目的實施進行監(jiān)管。

2.3項目位置

項目位于新蔡縣南環(huán)路和106國道交叉口處。配套污水管網主要位于開元

大道、健康路、黍河路、振興路（106國道）、南片區(qū)泵站至污水處理廠進場

管道等，預計管線長度6275米。

2.4項目建設內容及規(guī)模

本項目包含新建常規(guī)污水處理廠和部分道路補充建設污水管線。其中污水

處理廠占地135.362畝，污水處理廠預處理、生化處理、深度處理及污泥處理

均按5.0萬m3/d規(guī)模設計考慮，新建綜合樓、機修庫房等部分公共建筑。

主要構筑物及部分公共輔助建筑包括：粗格柵及提升泵房、細格柵渠、曝

氣沉砂池、生化池、二沉池、二次提升泵房、高效沉淀池、反硝化深床濾池、

接觸消毒池及加氯加藥間、鼓風機房及配電房、1號調水泵站（位于開元路和

人民西路東南角，規(guī)模為1.5萬噸/天）、2號調水泵站（位于華星路（振興路

以東）道路中心綠化帶內，規(guī)模為1.5萬噸/天）等土建及設備。

其余主要建筑：脫水機房、綜合樓、門衛(wèi)等。

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本項目涉及部分道路補充建設污水管網全長6.275km，設計管徑DN600～

DN800mm，此污水管網為污水處理廠及其附屬設施，不含市政管網建設。污水

排入污水處理廠處理。

對新蔡縣城區(qū)范圍內已建成的部分排水管線進行功能性排查。

2.5運營范圍

運營日起，政府方授權中標社會投資人可以開展的運營范圍，包括但不限

于：

（1）經營污水處理業(yè)務、提供污水處理服務。

（2）對項目建設范圍內建筑物、構筑物的日常維護、維修等。

（3）對項目建設范圍內設施設備及管網等的保養(yǎng)、檢修等。

2.6投資估算及資金籌措

本項目總投資26,320.65萬元，其中，工程費用17,731.82萬元，工程建設

其他費用7,313.99萬元（其中土地費用4423.37萬元），基本預備費250.46萬

元，建設期利息974.38萬元，鋪底流動資金50.00萬元。

項目總投資構成表

序號項目名稱合計占總投資比例

1工程費用17,731.8267.37%

2工程建設其他費用7,313.9927.79%

3預備費250.460.95%

4建設期利息974.383.7%

5鋪底流動資金50.000.19%

6合計26,320.65100.00%

項目總投資估算26,320.65萬元，資金來源為自有資金和融資資金。擬申請

貸款20,600.00萬元，占總投資的78.27%，自籌資金5,720.65萬元，占總投資

的21.73%。

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項目應按進度計劃合理安排資金使用計劃，保障資金及時到位，保障項目

建設順利實施，盡早發(fā)揮項目社會效益。

2.7計劃合作周期

項目計劃特許運營期限為30年，其中項目建設期為2年，運營期為28年。

2.8計劃實施進度

目前，本項目現(xiàn)處于項目準備階段，已完成以下工作，具體情況如下：

（1）項目可行性研究報告已完成編制；

（2）新蔡縣發(fā)展和改革委員會批復的《關于對新蔡縣南湖污水處理廠建設

項目可行性研究報告的批復》（新發(fā)改〔2023〕470號）

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第三章項目規(guī)模及處理工藝

3.1項目規(guī)模分析

3.1.1項目污水來源

工程中所產生的生活污水應該是來自居民的綜合生活用水，而綜合生活用

水應由給水工程供給。遵照《室外給水設計標準》GB50013-2018給水工程應按

遠期規(guī)劃、近遠期結合、以近期為主的原則進行設計。近期設計年限宜采用

5～10年，遠期規(guī)劃設計年限宜采用10～20年，即污水工程也應對應給水工程，

進行分期規(guī)模建設。

特別是針對本工程的特殊情況，其城市將來的實際發(fā)展速度很快，故本工

程按規(guī)劃總年限及給水廠建設分期實施，本工程主要考慮建設近期工程。

近期：2021年—2025年

遠期：2025年—2035年

3.1.2污水量預測

污水量的預測方法很多，主要包括①綜合指標法：即根據平均日綜合用水

定額和規(guī)劃人口確定用水量再折算成污水量，必要時考慮地下水滲入量；②分

項指標法：即將生活用水量、工業(yè)用水量分別計算后再折算成污水量，必要時

考慮地下水滲入量；③數(shù)理統(tǒng)計法：即利用最小二乘法的數(shù)學原理，對收集到

的歷年供水量數(shù)據，經分項整理后，擬合一條適當曲線，使實際值與勢值的離

差平方和盡可能為最小，以此來預測今后的用水量再折算成污水量。④單位用

地指標法：即根據單位用地的性質和單位用地的用水量來確定總用水量再折算

成污水量。⑤現(xiàn)狀污水量增長率法：即根據納污范圍現(xiàn)有實測的污水量，并考

慮其年增長率，來確定污水量。

（1）新蔡縣南湖污水處理廠污水量預測

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本工程屬于新區(qū)，污水量預測擬按單位用地指標法進行預測。根據《城市

給水工程規(guī)劃規(guī)范》（GB50282-2016）并結合新型工業(yè)基地總體規(guī)劃，確定分

類用地用水指標：居住用地取110立方米/公頃?日；公共服務用地取80立方米/

公頃?日；商業(yè)用地取80立方米/公頃?日；工業(yè)用地取130立方米/公頃?日；道

路廣場用地為30立方米/公頃?日；公用設施用地為40立方米/公頃?日；綠地為

20立方米/公頃?日。

單位用地指標法用水量預測

用水分類用水量指標（m3/h㎡·d)用地面積（h㎡）用水量（m3/d）

居住用地110548.5760343.20

行政辦公用地8051.424113.60

文化設施用地8011.77941.60

教育科研用地8022.051764.00

醫(yī)療衛(wèi)生用地801.79143.20

商業(yè)服務業(yè)設施用地8066.715336.80

工業(yè)用地13046.586055.40

道路與交通設施用地30144.614338.30

公用設施用地4023.05922.00

環(huán)境設施用地409.79391.60

安全設施用地401.9276.80

綠地與廣場用地20214.244284.86

合計1142.5188711.36

單位用地指標法污水量預測

產污、

規(guī)劃時最高日用水量考慮的不可規(guī)劃污水量

日變化系數(shù)收集系10%

間（萬）預見污水（萬）

m3/d數(shù)m3/d

2035年8.87111.580.811.15.00

2.污水量總預測

綜上，該區(qū)域預測污水量為5.00萬m3/d。

3.1.3現(xiàn)狀污水量及調水方案

結合前期工作調研情況，鑒于項目現(xiàn)有收水范圍內水量不足0.8萬噸/日，

且新蔡第一污水處理廠和新蔡第二污水處理廠目前已滿負荷運行，高峰期存在

截流污水超過污水廠處理能力，溢流至洪河、黍河的情況，影響新蔡縣消除黑

臭水體工作開展。為保障項目建成后連續(xù)穩(wěn)定達標的運行及緩解現(xiàn)有污水廠超

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負荷運轉壓力，政府已批復同意將黍河以北部分片區(qū)污水（3萬噸/日）調往即

將建設的南湖污水處理廠進行處理（附圖中綠色區(qū)域），減小現(xiàn)狀新蔡第一污

水廠和新蔡第二污水處理廠的處理壓力，杜絕出現(xiàn)污水溢流至河道的情況。調

水方案需要配套建設2座調水泵站及其出水管線。其中，1號調水泵站位于開

元路和人民西路東南角，現(xiàn)狀提升泵站旁，泵站規(guī)模為1.5萬噸/天，泵站出水

管沿開元大道向南接入黍河以南污水管線，進入南湖污水處理廠；2號調水泵

站位于華星路（振興路以東）道路中心綠化帶內，泵站規(guī)模為1.5萬噸/天，泵

站出水管沿振興路向南接入汝河大道污水管線，進入南湖污水處理廠。泵站位

置和出水管線走向見附圖中青色圖例。結合中央環(huán)保督察污水廠建設完成后應

連續(xù)運行的要求（否則有被認定為“曬太陽工程”的風險），項目建成后，調水

工程年均調水量應不低于3萬噸/日。

上述調水工程納入本次項目建設范圍。本項目收水范圍為：黍河以南，西

湖大道以東，汝河路以北，振興路以西合圍區(qū)域，以及黍河以北，今是大道以

西，人民西路以南，芝銘路以東，干寶大道以南，開元大道以東，濱河路以南，

勝利街以西，華星路以北合圍區(qū)域。（排水分區(qū)圖中黃色和綠色區(qū)域）

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3.1.3處理標準

（1）進水水質

污水處理廠進水污染物濃度的高低決定污水處理工藝流程的選擇，與污水

廠的基建投資和運行費用密切相關。然而，污水廠進水水質又與居民生活水平、

生活用水量、工業(yè)用水量以及污水收集方式等關聯(lián)，要準確預測污水廠建成后

服務期內的水質，難度較大。實際工作中對新建工程往往根據人均當量法、實

測法和類比法進行城市污水水質論證，而對擴建、改建和遷建工程，則需重點

結合前期工程實際進水水質（即實測法）進行論證。

本工程主要以生活區(qū)為主，故本工程擬結合《污水排入城鎮(zhèn)下水道水質標

準》進行分析，以確定污水處理廠的設計進水水質。

參照市內類似情況的污水處理廠，其設計污水的進水水質如下表：

污水廠設計進水水質表單位：mg/L

+

廠名SSBOD5CODcrT-NT-PNH4-N排水體制

駐馬店污水處理廠38022045050530分流制

上蔡污水處理廠450250450404.5-分流制

汝南污水處理廠30025040040335分流制

西平污水處理廠37020047060440分流制

高新區(qū)污水處理廠350210460404.535合流制

污水進水水質不會恒定不變，從近幾年諸多污水處理廠的進水年平均污染

物濃度上看，有逐年上升的趨勢。一般來講，城市污水水質濃度總是呈現(xiàn)先低

后高，逐年接近并達到設計值的趨勢。這是由于城市排水管網從不完善到完善、

城市建成后逐步趨于穩(wěn)定的原因。

從長遠考慮，隨著城市建設的發(fā)展，片區(qū)排水系統(tǒng)將逐步完善，污水水質

濃度將會隨著雨、污分流工程的建設而有所提高，園區(qū)污水處理廠納污系統(tǒng)以

生活污水為主，因此，其總體指標接近于其它類似城市的污水處理廠。

綜上所述，最后確定本工程污水處理廠設計進水水質為：

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本工程污水處理廠設計進水水質表單位（mg/L）

項目BOD5CODcrSSTNNH4-NTP

進水（mg/L）25045030055355

（2）進水水質要求

因為本污水處理廠為生活污水處理設施，出水污染物及其濃度的大小，直

接影響污水處理工藝方案的選擇和處理效果的好壞，與污水處理廠的基建投資

和運行費用密切相關。然而，污水處理廠的進水水質又與產污環(huán)節(jié)、用水量及

污水收集方式等關聯(lián)，要準確預測污水處理廠建成后的進水水質，難度較大。

因此對污水出水水質的確定非常關鍵。

根據有關規(guī)定，必須先經內部有效處理，達到《污水排入城市下水道水質

標準》（CJ-3082）要求后，方可排入城市污水管網系統(tǒng)，或將生活污、廢水進

行循環(huán)利用，并在排出口前，設置水質中有害物質在線監(jiān)測裝置。為了使污水

處理廠能夠穩(wěn)定的運行，達到排放標準，現(xiàn)大致對排入污水處理廠的污染物質

濃度進行限定。

1）廢水等常規(guī)污染物質，如pH、COD、BOD、NH4-N、總磷、總氮等需

同時達到《污水排入城鎮(zhèn)下水道水質標準》（GB/T31962-2015）標準、《污水

綜合排放標準》（GB8978-1996）三級排放標準和標準后方可排入。

2）限制進入污染物質：氯化物需達到一級排放標準方可排入。

3）毒害性較大的醫(yī)療污染物質，如重金屬、氰化物和致癌物質等，禁止排

入。要求企業(yè)應按照《污染源自動監(jiān)控管理辦法》的規(guī)定，安裝污染物排放自

動監(jiān)控設備，并與環(huán)境保護主管部門的監(jiān)控設備聯(lián)網，保證設備正常運行。

4）污水具有污染物大分子、難降解的特點，BOD/COD比值相對較小，污

水生化性較差，再經預處理后達到污水處理廠標準時，生化性更差，不利于污

水達標排放，故可對該區(qū)作為一個整體進行考慮：①對與排水接近進入污水處

理廠標準的或其排水的水質條件，污水處理廠可以接納的，經與污水處理廠運

營方協(xié)商后，按運營方所提出的預處理工藝處理后的廢水可進入管網或以一定

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方式單獨排入污水處理廠；②對于可生化性很高的廢水，可以不經處理或簡單

物化處理后進入管網或以一定方式單獨排入處理廠；③對于個別企業(yè)所排放的

經企業(yè)預處理后達到排放標準的污水，但由于污水中剩余污染物進一步處理難

度較大或污水中含有排放標準中未限制的污染物質或雖水量較小，但因間隙式

排放，短時間內對處理系統(tǒng)沖擊較大的污水單獨采用管道接入污水處理廠；④

對于個別有毒有害污染物排放濃度很高，但水量很小，企業(yè)單獨設置預處理系

統(tǒng)，投資高、運行費用高，系統(tǒng)復雜而管理困難，鑒于企業(yè)本身技術管理能力

有限，系統(tǒng)難以穩(wěn)定達到理想效果，可采用單獨輸送至污水處理廠的方式，由

污水處理廠對其進行處理。

（3）出水水質

污水處理廠對污水中主要污染物的處理程度是確定處理工藝流程的基本依

據。污水處理程度的確定對受納水體的環(huán)境影響，對工程建設費用及長期的運

轉費用都是至關重要的，必須慎重對待。

污水處理后排入的水體是洪汝河，污水廠出水水質應滿足達到準IV類水指

標的環(huán)境功能要求。污水處理廠周邊衛(wèi)生防護距離宜不小于50m—150m。若條

件不允許，則應當在采取衛(wèi)生防護措施的同時，設置不少于20m的綠化隔離帶。

污水處理廠進出水水質指標及去除率詳見下表。

污水廠進水、出水水質和去除率

項目進水出水去除率%

BOD5（mg/L）250≤6.096

CODcr（mg/L）450≤3091.1

SS（mg/L）300≤1096.7

TN（mg/L）55≤1572.7

+

NH4-N（mg/L）35≤3（5）85.7

TP（mg/L）5≤0.390

PH6～96～9

注：括號內數(shù)據為溫度小于12℃時需達到的指標。

3.2處理工藝

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根據“二部一局”頒布的《城市污水處理及污染防治技術政策》的有關規(guī)定

“設市城市和重點流域及水資源保護區(qū)的建制鎮(zhèn)，必須建設二級污水處理設施，

可分期分批實施。受納水體為封閉或半封閉水體時，為防治富營養(yǎng)化，城市污

水應進行二級強化處理，增強除磷脫氮的效果，非重點流域和非水源保護區(qū)的

建制鎮(zhèn)，根據當?shù)亟洕鷹l件和水污染控制要求，可先行一級強化處理，分期實

現(xiàn)二級處理”。

污水處理廠的建設和運行受多種因素的制約和影響，其中工藝方案的確定

是保證污水廠的運行性能、降低污水建設和運行費用的最關鍵因素。因此需根

據確定的標準和一般性原則，從整體出發(fā)，結合設計規(guī)模、污水水質特點以及

當?shù)氐膶嶋H情況、條件和要求，選擇切實可行且經濟合理的多個工藝方案，經

全面技術經濟分析，選擇最佳總體工藝方案和實施方式。

根據關于印發(fā)《駐馬店市城鎮(zhèn)污水處理廠和產業(yè)集聚區(qū)污水處理廠運營監(jiān)

管專項推進方案》的通知（駐環(huán)攻堅辦〔2019〕14號文）要求，本工程出水執(zhí)

行準四類排放標準。為達到此標準，污水處理廠需在二級生化處理段后，增加

污水深度處理工藝段，進一步去除水中BOD5、SS、T-P等污染物質，使出水達

到排放標準。

在本污水處理廠工藝方案確定中，將遵循以下原則：

（1）技術成熟、處理效果穩(wěn)定，對水質變化適應能力強，運行穩(wěn)定可靠，

能保證出水水質達到國家規(guī)定的排放要求。

（2）應減少基建投資和運行費用，節(jié)省占地面積和降低能耗。

（3）應與污泥處理和處置方式結合起來考慮，污水處理廠排出的污泥應易

于處理和處置。

（4）所選工藝必須緊湊、簡單、占地面積小。

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（5）運行管理方便，運轉靈活，并可根據不同的進水水質和出水水質要求

調整運行方式和工藝參數(shù)，最大限度的發(fā)揮處理裝置和處理構筑物的處理能力。

（6）選定工藝的技術及設備先進、可靠、成熟。

（7）便于實現(xiàn)工藝過程的合理自動控制，提高管理水平，降低勞動強度和

人工費用。

（8）最大程度地減少對周圍環(huán)境的不良影響（氣味、噪聲、氣霧等），以

滿足項目區(qū)域規(guī)劃的要求。

分析確定的進水水質，本工程BOD5／TP=50，可以采用生物除磷工藝。

綜上所述，污水處理廠進水水質可在提高污水可生化性之后，采用二級生

化處理工藝，同時可以采用生物脫氮除磷工藝。

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第四章項目建設必要性及可行性

4.1項目建設的必要性

4.1.1是提高當?shù)丨h(huán)境效益，提升水資源利用率的需要

城市居民的生產與生活加速了淡水資源的消耗，一方面促使水資源的匱乏

程度日益加劇，另一方面也加劇了城市水環(huán)境的污染。當前，環(huán)境保護工程更

加注重污水處理的資源化發(fā)展，通過科學、先進的污水處理技術，提高中水回

用率，減少水資源浪費，提高環(huán)境效益。

4.1.2是強化生態(tài)環(huán)保的需要

城市污水處理廠的存在不僅能夠提升生態(tài)環(huán)保工作發(fā)揮的效用，還能夠向

城市居民宣傳生態(tài)環(huán)保的重要性，使得更多的市民認識到節(jié)約、環(huán)保的意義，

能夠從自身出發(fā)，注重節(jié)約用水及循環(huán)利用，減少水資源浪費，起到強化生態(tài)

環(huán)保工作的效果。而將污水處理后回用會減少水資源的消耗，并且減少污染物

排放對環(huán)境產生的危害，修復城市以及流域的水環(huán)境。

4.2.3是不斷提升水環(huán)境質量和強化資源集約利用的需要

新蔡“十四五”提出堅持節(jié)約優(yōu)先，樹立節(jié)約集約循環(huán)利用的資源觀，加強

全過程資源能源節(jié)約管理，建設資源節(jié)約型社會。節(jié)約利用水資源。繼續(xù)實施

最嚴格的水資源管理制度，建立水資源剛性約束制度。加強城鎮(zhèn)節(jié)水，全面推

廣節(jié)水型器具,加快城市老舊供水管網改造，對使用年限超過30年的管網進行

更新改造，提升機關事業(yè)單位、學校醫(yī)院、酒店賓館等節(jié)水水平。推進農業(yè)節(jié)

水，深化工業(yè)節(jié)水，完善供用水計量體系和在線監(jiān)測系統(tǒng)，鼓勵新、改建工業(yè)

項目優(yōu)先利用再生水源。全面落實河長制，持續(xù)實施“一河一策”“一湖一策”整

治措施，開展河湖“清四亂”及水域岸線綜合整治。加快洪汝河等水環(huán)境綜合整

治及生態(tài)修復。推進城鎮(zhèn)污水收集和處理設施建設，完善產業(yè)集聚區(qū)污水處理

廠配套管網，提高污水處理率。有序推進村鎮(zhèn)污水處理設施及配套管網建設。

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強化農業(yè)面源污染治理，實施畜禽養(yǎng)殖糞便治理整縣推進項目。“十四五”期間，

洪汝河達到IV類水指標，城市集中式飲用水水源地水質穩(wěn)定達標，地下水質量

考核級別保持穩(wěn)定。

本項目實施是不斷提升水環(huán)境質量和強化資源集約利用的需要。

綜上所述，建設新蔡縣南湖污水處理廠，是貫徹執(zhí)行國家環(huán)境保護法律及

相關政策的重要舉措，可通過對污水的有效處理，作為最后關卡保證污水達到

國家排放標準，保證地下水質量考核級別保持穩(wěn)定。

此外，污水集中處理，有利于增強新蔡縣新型工業(yè)基地優(yōu)勢，形成良好的

投資環(huán)境，方便未來招商引資工作，對實現(xiàn)的跨越式發(fā)展，保障新蔡縣新型工

業(yè)基地的可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義。

4.2項目建設的可行性

1、本項目符合《新蔡縣國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年

遠景目標綱要》相關的政策。

2、本項目得到了政府的重視，對本項目持支持態(tài)度。

3、當?shù)鼐用駥Ρ卷椖砍挚隙☉B(tài)度，亦盼望本項目能夠早日實施。

綜上所述，本項目從社會上需求分析，本項目具有建設的可行性。

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第五章運作方式

為保障本項目順利實施，綜合考慮本項目特點、建設規(guī)模、回報機制、項目

投資收益水平、風險分配基本框架以及融資需求等因素，本項目采用“BOT（建

設-運營-移交）”的方式進行運作。合作期內，項目公司負責對新蔡縣南湖污水

處理廠的投資、建設及運營維護工作。運營期內，項目公司根據績效評價和污水

處理情況獲得相關處理服務費。合作期滿后，項目公司將項目設施按照移交標準

無償、完好地移交給項目實施機構或政府指定的其他機構。

5.1政策依據

國家發(fā)改委、財政部等六部委聯(lián)合下發(fā)《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管

理辦法》（發(fā)改等六部委25號令）明確：“中華人民共和國境內的能源、交通

運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎設施和公用事業(yè)領域的特許經營活動，

適用本辦法”。本項目屬于市政基礎設施領域，可以依據此辦法實施。

因此，本項目采用特許經營模式實施。

5.2項目合作期限

特許運營期限是投資者測算投資成本和財務分析的重要參數(shù)。根據《基礎

設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》規(guī)定“基礎設施和公用事業(yè)特許運營期限應

當根據行業(yè)特點、所提供公共產品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等

綜合因素確定，最長不超過30年。

本項目屬于市政工程及城鄉(xiāng)基礎設施建設項目，其具有服務需求穩(wěn)定但投

資回收期長等特點，從符合政策要求及降低政府方支出等角度出發(fā)，本項目特

許運營期暫定為30年，其中建設期2年，運營期28年，運營期限不因建設期

的延期而減少。通過30年的合作周期，實現(xiàn)本項目投融資、建設、運營等全生

命周期的資源整合和全過程集成優(yōu)化，減少協(xié)調界面，降低項目全生命周期成

本，提高資金、建設、運營效率。

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5.3項目合作內容

本項目由中標社會投資人承擔投融資、建設、運營、維護和移交職責，特許

運營期滿后中標社會投資人將項目資產及相關權利無償移交給政府或政府指定

的項目接收機構。

經新蔡縣人民政府授權，新蔡縣城市管理局與中標社會投資人簽署特許經

營協(xié)議，授予中標社會投資人以下特許經營權：

1.在特許運營期內，中標社會投資人負責投融資、建設、運營及維護項目

建設范圍內的污水處理廠及相關管網工程、附屬設施等，并為本項目提供符合

要求的污水處理服務；

2.在特許運營期內，中標社會投資人按照特許經營協(xié)議約定收回項目投資

并獲得合理回報；

3.在特許運營期期滿時，將項目設施完好、無償移交給新蔡縣人民政府或其

指定的接收單位；

4.經新蔡縣人民政府批準的其他特許經營活動；

5.4項目期滿處置

本項目約定的合作期滿，中標社會投資人應按照特許經營協(xié)議約定的移交范圍及

移交標準將項目資產、配套設備、設施及相關權益、資料等移交政府或政府指

定的項目接收機構。

5.5項目運作方式

依據國家發(fā)改委、財政部等六部委聯(lián)合下發(fā)《基礎設施和公用事業(yè)特許經

營管理辦法》（發(fā)改等六部委25號令）第五條：基礎設施和公用事業(yè)特許經營

可以采取以下方式：（一）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改

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擴建、運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府”，本項目采用BOT（建

設-運營-移交）的運作方式實施，即：

(1)新蔡縣人民政府授權新蔡縣城市管理局作為項目實施機構。負責項目的

前期運作、采購及監(jiān)督管理等工作。

(2)新蔡縣城市管理局依照法定程序選定優(yōu)秀的社會資本，并與中選社會資

本方先行簽訂《特許經營協(xié)議》。

(3)中標社會資本出資成立項目公司。

(4)項目實施機構與項目公司簽署《承繼協(xié)議》。

(5)合作期內，項目公司負責籌集資金開展新蔡縣南湖污水處理廠的建設及

運營維護等工作，并在運營期內向公眾提供污水處理等服務。

(6)項目公司與金融機構簽署《融資合同》，負責項目融資以及后續(xù)的還本

付息。

（7）項目公司根據政府授予的特許經營權收取污水處理費及其經營性收入。

（8）合作期內政府方針對中標社會投資人為公眾提供的公共服務產品進行

績效考核考核。

（9）合作期滿后，項目公司將無擔保、無債務、無法律糾紛的所有項目資

產無償移交給項目實施機構或政府指定的其他機構。

（10）本項目通過方案論證后，需經新蔡縣人民政府審核同意后實施。

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第六章項目交易結構

6.1投融資結構

6.1.2項目資本金

根據《關于加強固定資產投資項目資本金管理的通知》（國發(fā)〔2019〕26

號）規(guī)定，“機場項目最低資本金比例維持25%不變，其他基礎設施項目維持

20%不變。其中，公路（含政府收費公路）、鐵路、城建、物流、生態(tài)環(huán)保、

社會民生等領域的補短板基礎設施項目，在投資回報機制明確、收益可靠、風

險可控的前提下，可以適當降低項目最低資本金比例，但下調不得超過5個百

分點”，本項目資本金暫設定為項目總投資的21.73%（5,720.65萬元），其余資

金由中標社會投資人通過融資解決。中標后成立項目公司，社會投資人占股

60%，新蔡縣城市建設投資集團有限公司占股40%。項目公司按照法人治理結

構設置股東會和經營層，股東以貨幣方式出資。在項目特許經營協(xié)議簽訂前，

經與融資機構溝通，若項目資本金比例可適當降低，本項目可適當降低資本金

比例。

項目公司按照法人治理結構設置股東會和經營層，設董事會和監(jiān)事會或監(jiān)

事)，董事會成員5名，由社會投資人推薦2名，新蔡縣城市建設投資集團有限

公司推薦2名職工董事1名，董事長由社會投資人推薦的董事?lián)危槐O(jiān)事會成

員3名由社會投資人推薦1名，新蔡縣城市建設投資集團有限公司1名，職工

監(jiān)事1名，監(jiān)事會主席由新蔡縣城市建設投資集團有限公司推薦的監(jiān)事?lián)危?/p>

董事長或總經理為法定代表人；項目公司經營層設總經理1名，總經理由董事

會聘任或解聘，財務負責人由社會投資人提名，項目公司聘任；項目公司其他

人員通過市場化選聘。

（2）融資安排

本項目由中標社會投資人負責投融資工作。其中項目資本金為5,720.65萬

元，項目融資額為20,600.00萬元。

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項目資金來源

序號項目金額（萬元）占投資比例

1資本金5,720.6521.73%

2銀行貸款20,600.0078.27%

項目融資

內容條件

融資總額20,600.00萬元

本項目融資期限為年20。對符合條件的項目，貸款期限最長可

達年，貸款利率可適當優(yōu)惠。具體融資優(yōu)惠需與銀行等融

融資期限30

資方進行協(xié)商，融資期限按20年計算。建設期只計息不還

本。

不同的投資人與銀行等金融機構的議價能力不同，通常會以LPR

融資成本為基礎（以實際為準）。測算時按當期五年期以上LPR加點

10BP，即4.30%確定。

還本付息條

以最終簽訂的融資合同為準

件

擔保結構中標社會投資人收益權質押

備注：本項目資本金具體比例及投入進度具體根據項目融資機構要求及項

目建設進度確定，確保足額及時到位。

6.1.3項目資產的形成和移交

本項目采用BOT（建設-運營-移交）的運作方式實施，由中標社會投資人

負責項目的投資、融資、建設、運營維護和移交等工作。

根據《企業(yè)會計準則解釋第2號》第五條的相關條款規(guī)定：

（1）BOT業(yè)務所建造公共服務設施不應作為中標社會投資人的固定資產；

（2）建造期間，中標社會投資人對于所提供的建造服務及后續(xù)經營服務相

關的收入應當按照《《企業(yè)會計準則第14號—收入》確認收入。建造合同收入

應當按照收取或應收對價的公允價值計量，并分別確認金融資產或無形資產。

（3）中標社會投資人投資建設形成項目公共服務設施固定資產應屬政府所

有，中標社會投資人僅在特許運營期內擁有該固定資產的使用權和經營權，中

標社會投資人在完成建設后通過竣工決算確認的建設成本，按照上述條款規(guī)定

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確認為無形資產（按國際會計準則一般確認為金融資產；中國境內一般確認為

無形資產），按照運營期年份進行攤銷，攤銷費列入當年的運營總成本。

特許運營期屆滿后，中標社會投資人應按照特許經營協(xié)議的約定，將本項

目的設施和資產等按規(guī)定進行移交。

（4）項目特許運營期滿12個月前，由實施機構和中標社會投資人各自派

員組成移交委員會，具體負責和辦理移交工作，實施機構和中標社會投資人代

表人數(shù)應當相同。移交委員會主任委員由政府指派有關部門人員擔任，組織必

要的會議會談并商定設施移交的詳盡程序，確定移交儀式。本項目的移交范圍、

移交標準、移交驗收程序、移交日項目設施的狀況、保險的轉讓、合同轉讓、

風險轉移、移交費用等具體條款將在《特許經營協(xié)議》中約定。

6.1.4中標社會投資人的債權結構

本項目融資資金部分占總投資的78.27%，為20,600.00萬元，由中標社會

投資人通過銀行貸款、債券等方式予以籌措。中標社會投資人應確保資金到位

時間不影響項目實施進度。

6.2回報機制

本項目中標社會投資人收入主要為本項目服務范圍內用戶提供符合要求的

污水處理服務所收取的污水處理費。項目回報機制為“使用者付費”。

（1）當實際處理水量≤基準水量時：年度污水處理廠運營服務費=基準水

價×基準水量

（2）當基準水量＜實際處理水量≤設計水量時：年度污水處理廠運營服務

費=基準水價×實際處理水量

（3）當設計水量＜實際處理水量≤120%的設計水量時，超設計水量部分

的水價按照基準水價的70%計：年度污水處理廠運營服務費=基準水價×設計

水量+（實際處理水量-設計水量）×基準水價×70%

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（4）當實際處理水量＞120%的設計水量時，考慮到污水處理廠設施設備

等的最大處理能力，特許經營者有權拒絕接收超120%設計水量的污水

6.3調價機制

6.3.1建設成本材料價格調整機制

1.本項目材料價格依次按照駐馬店市、河南省造價部門發(fā)布的同期工程材

料市場信息價格執(zhí)行，以上信息價中都沒有的材料、設備，則按甲乙雙方組成

的詢價小組詢價確認的材料、設備價格計價。

2.因市場變化、政策性調整導致施工期當月相關部門發(fā)布的主要材料（設

備）信息價格與預算信息價期采用的信息價格相比，上漲或下跌幅度在5%以內

（含5%）的，由中標社會投資人承擔；上漲或下跌幅度在5%以上部分，據實

計算，計入項目總投資。

6.3.2運營期污水處理費調價機制

由于本項目的合作運營期較長，運營期間不可避免出現(xiàn)因通貨膨脹、貸款

利率等因素導致運營成本的浮動，進而出現(xiàn)項目預期盈利能力變化（過高/過低）

對的情況，因此，為了保護項目各方的合理利益，在項目具體實施過程中，將

引入調整機制。

（一）調價公式的應用

運營期內，由于電價、藥劑、人工等因素的變化引起成本費用累計變動超

過一定幅度，則觸發(fā)調價機制啟動，污水處理服務費單價應做相應調整。

根據同類項目經驗，特許運營期第1-3個運營年污水處理基本單價不作調

整，首個價格調整年為第4個運營年，此后污水處理服務費單價每三年調整一

次。每次調價工作自價格調整年度前一年的10月1日開始，并于該年的12月

31日之前確定調整后的污水處理價格，調整后的污水處理價格自每個價格調整

年的1月1日執(zhí)行。

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（二）污水處理服務費基本單價的調價公式

Pn+3=K*Pn

其中：Pn+3為第n+3年調整后的污水處理服務費單價；

Pn為第n年（上一調價年）的污水處理服務費單價。

調價系數(shù)K的計算公式為：

K=a*（En+2/En-1）+b*（Ln+2/Ln-1）+c*（Chn+2*Chn+1*Chn）+d*

（CPIn+2*CPIn+1*CPIn）+e

參數(shù)說明：

a電費費用在污水處理服務費單價構成中所占的比例。

b人工費用在污水處理服務費單價構成中所占的比例。

c化學藥劑費用在污水處理服務費單價構成中所占的比例。

污泥運輸費、檢驗化驗費、維修費、管理費等費用在污水處理服務費單價構

d成中所占的比例。

正常運行條件下的折舊攤銷及其他因素在價格構成中的比例，即e=1-a-b-c-

e

d。

En+2第n+2年時項目實際執(zhí)行的電度電價。

En-1第n-1年時項目實際執(zhí)行的電度電價。

第n+2年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“國民經濟行

Ln+2業(yè)全部從業(yè)人員報酬-電力、燃氣及水的生產和供應業(yè)”對應的第n+1年駐馬

店市在崗職工平均工資。

第n-1年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“國民經濟行

Ln-1業(yè)全部從業(yè)人員報酬-電力、燃氣及水的生產和供應業(yè)”對應的底n-2駐馬店市

在崗職工平均工資。

第n+2年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“原材料、燃

CHn+2料、動力購進價格指數(shù)-化工原料類”對應的第n+1年對第n年的百分比指

數(shù)。

第n+1年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“原材料、燃

CHn+1

料、動力購進價格指數(shù)-化工原料類”對應的第n年對第n-1年的百分比指數(shù)。

第n年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“原材料、燃

CHn料、動力購進價格指數(shù)-化工原料類”對應的第n-1年對第n-2年的百分比指

數(shù)。

第n+2年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“居民消費價

CPIn+2

格指數(shù)-總指數(shù)”對應的第n+1年對第n年的百分比指數(shù)。

第n+1年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“居民消費價

CPIn+1

格指數(shù)-總指數(shù)”對應的第n年對第n-1年的百分比指數(shù)。

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第n年由駐馬店市統(tǒng)計局編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中公布的“居民消費價格

CPIn

指數(shù)-總指數(shù)”對應的第n-1年對第n-2年的百分比指數(shù)。

本協(xié)議生效日，根據實施方案暫定a=，b=，c=，d=，e=。本項目正式商業(yè)

運營日期1年內，如有必要，甲方與乙方就a、b、c、d、e的取值共同協(xié)商確

定。

甲方與乙方可分別在商業(yè)運營日后的第10和20年，根據乙方的實際運行

情況，就就a、b、c、d、e的取值進行評估，并經雙方商定后各予以一次調整，

以反映乙方在特許運營期內各項經營成本的變化情況。

在特許運營期內，駐馬店市編制的《駐馬店統(tǒng)計年鑒》中涉及的上述任何

指數(shù)修改或不可用得到，則雙方可依據河南省統(tǒng)計局編制的《河南統(tǒng)計年鑒》

等其他的統(tǒng)計文獻協(xié)商替代指數(shù)，如不能協(xié)商一致，則根據本協(xié)議爭議解決條

款執(zhí)行。

（三）調價程序

在每次調整污水處理服務費單價時，由乙方根據調價機制規(guī)定的調價依據

計算調整幅度，并于調整前一運營年的10月份向甲方提出調整申請并附調整單

價的詳細說明和相關證明材料。甲方應在收到申請后六十（60）個工作日內對

調整單價進行核定并予以正式批復。

（四）臨時調價

特許運營期內，由于某些特殊因素（如所得稅稅率變化、進水水質出現(xiàn)較

大變化等）導致項目運行成本出現(xiàn)劇烈波動，可啟動臨時調價機制，屆時由甲

方和乙方共同協(xié)商并明確價格調整事宜。

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第七章合同體系及合作邊界

7.1合同體系層次

本項目的合同體系包括兩個層次：

第一層次為由項目實施主體、中選社會資本方之間圍繞項目投資、建設、

維護、移交等簽署的《特許經營協(xié)議》以及以《特許經營協(xié)議》《公司章程》

為主的核心合同體系。確定中選社會資本方之后，項目實施主體與中選社會資

本方簽署《特許經營協(xié)議》。待成立項目公司后，由項目實施主體和項目公司

簽署《特許經營承繼協(xié)議》。

第二層次為實施主體、項目公司和本項目推進過程中的各有關主體簽署的

一系列合同。實施主體協(xié)議體系，包括由實施主體與咨詢服務機構簽署的《咨

詢服務合同》，與可研編制單位簽訂的《可研編制合同》，與勘察設計單位簽

訂的《勘察設計合同》，與監(jiān)理單位簽署的《監(jiān)理服務合同》等。項目公司協(xié)

議體系包括由項目公司與金融機構簽署的《融資協(xié)議》、與施工單位簽署的

《施工總承包合同》、與設備供應商簽署的《采購合同》、與保險機構簽署的

《保險合同》與員工簽署的《勞動合同》等。

7.1.1特許經營協(xié)議

《特許經營協(xié)議》重點闡述本項目實施機構與社會投資人的權利義務關系，

目的是在政府與中標社會投資人之間合理分配項目風險，明確雙方權利義務關

系，確保項目全生命周期內的順利實施。根據《基礎設施和公用事業(yè)特許經營

管理辦法》第十八條相關規(guī)定，《特許經營協(xié)議》主要明確項目范圍、合作期

限、項目融資、建設標準及進度要求、運營維護標準、考核管理辦法、付費機

制、不可抗力、期滿移交、爭議處理、調整機制等合同雙方在項目全生命周期

內的權利義務。

7.1.2履約合同

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1.工程總承包合同

本項目實施中中標社會投資人應與承包商簽訂總承包合同，為充分防范工

程費用超支、工期延誤、工程質量不合格等建設風險，應明確項目實施過程中

的責任由承包商負責。此外，為進一步約束承包商妥善履行合同義務，在訂立

工程承包合同中還應包括履約擔保和違約金條款。

本項目實施中中標社會投資人應與承包商簽訂總承包合同，為充分防范工

程費用超支、工期延誤、工程質量不合格等建設風險，應明確項目實施過程中

的責任由承包商負責

2.運營服務合同

中標社會投資人承擔本項目的運營和維護責任。