PAGE生產(chǎn)型企業(yè)物資采購制度一、總則（一）目的為規(guī)范生產(chǎn)型企業(yè)物資采購行為，加強(qiáng)物資采購管理，確保采購物資的質(zhì)量、及時(shí)性和經(jīng)濟(jì)性，滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需求，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)所需物資的采購活動(dòng)，包括原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品等各類物資。（三）基本原則1.合法性原則：物資采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先采購質(zhì)量可靠、符合生產(chǎn)要求的物資，以保障產(chǎn)品質(zhì)量。3.成本效益原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和談判技巧，降低采購成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。4.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，遵循公正、公平的競爭原則，確保所有潛在供應(yīng)商有平等的參與機(jī)會(huì)。5.誠實(shí)守信原則：與供應(yīng)商建立誠實(shí)守信的合作關(guān)系，嚴(yán)格履行合同約定，維護(hù)企業(yè)信譽(yù)。二、采購計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測1.各生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、銷售訂單及庫存狀況，定期對物資需求進(jìn)行預(yù)測，并提交物資需求預(yù)測報(bào)告。2.物資需求預(yù)測應(yīng)考慮生產(chǎn)工藝變化、新產(chǎn)品研發(fā)、市場需求波動(dòng)等因素，確保預(yù)測的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門根據(jù)各生產(chǎn)部門提交的物資需求預(yù)測報(bào)告，結(jié)合庫存情況，制定月度、季度和年度采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃應(yīng)明確物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時(shí)間、預(yù)算金額等詳細(xì)信息，并經(jīng)相關(guān)部門審核確認(rèn)。3.對于緊急采購需求，由需求部門填寫緊急采購申請表，說明緊急原因和預(yù)計(jì)到貨時(shí)間，并按規(guī)定程序?qū)徟螅少彶块T應(yīng)優(yōu)先安排采購。（三）采購計(jì)劃調(diào)整1.在采購計(jì)劃執(zhí)行過程中，如因生產(chǎn)計(jì)劃變更、設(shè)計(jì)調(diào)整、市場供應(yīng)變化等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃，需求部門應(yīng)及時(shí)提交采購計(jì)劃調(diào)整申請。2.采購計(jì)劃調(diào)整申請應(yīng)詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及對生產(chǎn)進(jìn)度的影響，并經(jīng)相關(guān)部門審批后，采購部門負(fù)責(zé)對采購計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集、整理供應(yīng)商基本資料、資質(zhì)證明、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量等信息。2.根據(jù)物資采購需求和供應(yīng)商評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商信息庫中篩選潛在供應(yīng)商，并組織相關(guān)部門進(jìn)行實(shí)地考察和評估。3.實(shí)地考察內(nèi)容包括供應(yīng)商生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、環(huán)保措施、售后服務(wù)等方面?？疾旖Y(jié)束后，由考察小組出具考察報(bào)告，作為供應(yīng)商選擇的參考依據(jù)。4.采購部門根據(jù)考察結(jié)果和綜合評估情況，選擇合適的供應(yīng)商，并與其簽訂采購合同。（二）供應(yīng)商評價(jià)1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)周期分為年度評價(jià)和日常評價(jià)。2.年度評價(jià)主要依據(jù)供應(yīng)商的交貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評價(jià)，評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。3.日常評價(jià)主要針對供應(yīng)商在每次交貨過程中的表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)，如交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性等。對于出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題或交貨延遲的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和評價(jià)。4.根據(jù)供應(yīng)商評價(jià)結(jié)果，采購部門對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)和獎(jiǎng)勵(lì)；對評價(jià)不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取整改措施或終止合作關(guān)系。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對在產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格等方面表現(xiàn)突出的供應(yīng)商給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如價(jià)格優(yōu)惠、訂單優(yōu)先、合作期限延長等。2.對違反采購合同約定、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交貨延遲等行為的供應(yīng)商，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行處罰，如扣除貨款、取消合作資格等。同時(shí)，采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，整改合格后方可繼續(xù)合作。四、采購流程管理（一）采購申請1.各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫物資采購申請表，詳細(xì)說明物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時(shí)間、用途等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。2.對于金額較大或重要物資的采購申請，需提交相關(guān)技術(shù)文件、可行性分析報(bào)告等資料，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)入采購流程。（二）采購審批1.采購申請表提交至采購部門后，采購部門負(fù)責(zé)人對采購申請的必要性、合理性進(jìn)行審核，并簽字確認(rèn)。2.對于預(yù)算內(nèi)的采購申請，采購部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報(bào)財(cái)務(wù)部門進(jìn)行資金審核；對于超預(yù)算的采購申請，需經(jīng)財(cái)務(wù)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可進(jìn)行采購。3.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購申請的預(yù)算金額和資金狀況，對采購資金進(jìn)行審核，確保采購資金的合理使用。（三）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)審批后的采購申請，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括招標(biāo)采購、詢價(jià)采購、競爭性談判采購、單一來源采購等。2.對于招標(biāo)采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.對于詢價(jià)采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，收集報(bào)價(jià)信息，并進(jìn)行比較分析，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商進(jìn)行采購。4.對于競爭性談判采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門與供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購要求、價(jià)格、交貨期等條款，達(dá)成一致意見后簽訂采購合同。5.對于單一來源采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)說明采用單一來源采購的原因和依據(jù)，并按照規(guī)定程序進(jìn)行審批后，與供應(yīng)商簽訂采購合同。（四）合同簽訂1.采購部門在確定中標(biāo)供應(yīng)商或談判達(dá)成一致意見后，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同簽訂前，采購部門應(yīng)將合同文本提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。3.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)部門、質(zhì)量部門等，以便各部門按照合同約定履行職責(zé)。（五）物資驗(yàn)收1.物資到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.物資到貨后，采購部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照采購合同和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對物資進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、性能指標(biāo)等方面。3.對于重要物資或關(guān)鍵零部件，質(zhì)量部門應(yīng)進(jìn)行抽檢或全檢，并出具檢驗(yàn)報(bào)告。如驗(yàn)收合格，驗(yàn)收人員應(yīng)在驗(yàn)收單上簽字確認(rèn)；如驗(yàn)收不合格，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（六）付款結(jié)算1.物資驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)根據(jù)采購合同約定，及時(shí)辦理付款結(jié)算手續(xù)。付款申請應(yīng)附采購合同、驗(yàn)收單、發(fā)票等相關(guān)資料，并經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門審核簽字后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度和審批后的付款申請，及時(shí)安排資金支付貨款。對于采用預(yù)付款方式的采購項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定控制預(yù)付款比例和支付時(shí)間；對于采用貨到付款方式的采購項(xiàng)目，應(yīng)在物資驗(yàn)收合格后及時(shí)支付貨款。3.采購部門應(yīng)定期與財(cái)務(wù)部門核對采購付款情況，確保付款信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對采購資金的管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.采購部門應(yīng)定期對物資采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.市場風(fēng)險(xiǎn)主要指物資價(jià)格波動(dòng)、市場供應(yīng)短缺等因素導(dǎo)致的采購成本增加或物資供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要指采購物資不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要指供應(yīng)商違約、破產(chǎn)、停產(chǎn)等因素導(dǎo)致的物資供應(yīng)中斷或質(zhì)量下降風(fēng)險(xiǎn)；合同風(fēng)險(xiǎn)主要指采購合同條款不明確、合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)；資金風(fēng)險(xiǎn)主要指采購資金不足、資金支付延遲等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.針對市場風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)市場監(jiān)測和分析，及時(shí)掌握物資價(jià)格走勢和市場供應(yīng)情況，合理安排采購計(jì)劃，采取套期保值、簽訂長期合同等措施，降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2.針對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)對供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格審核供應(yīng)商資質(zhì)和產(chǎn)品質(zhì)量，增加檢驗(yàn)頻次和檢驗(yàn)項(xiàng)目，確保采購物資質(zhì)量符合要求。同時(shí)，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確質(zhì)量責(zé)任和違約責(zé)任。3.針對供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，密切關(guān)注供應(yīng)商經(jīng)營狀況和信用狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。對于出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)跡象的供應(yīng)商，應(yīng)采取暫停合作、增加預(yù)付款擔(dān)保、尋找替代供應(yīng)商等措施，降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營造成的影響。4.針對合同風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審查合同條款，確保合同內(nèi)容明確、合法、有效。在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決合同糾紛。同時(shí)，應(yīng)建立合同檔案管理制度，妥善保管合同文件，以備查閱和追溯。5.針對資金風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)與財(cái)務(wù)部門的溝通協(xié)作，合理安排采購資金，確保資金充足。同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定控制付款進(jìn)度，防范資金支付風(fēng)險(xiǎn)。對于重大采購項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行資金預(yù)算和風(fēng)險(xiǎn)評估，制定相應(yīng)的資金保障措施。六、監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對物資采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購制度的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、采購合同的履行情況等。2.審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。對于違反采購制度和法律法規(guī)的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對物資采購領(lǐng)域的廉潔自律監(jiān)督，防范采購過程中的腐敗行為。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，應(yīng)嚴(yán)肅查處，并及時(shí)通報(bào)。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，配合做好物資采購領(lǐng)