PAGE安全生產(chǎn)執(zhí)法立案制度一、總則（一）目的為加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，規(guī)范安全生產(chǎn)執(zhí)法立案行為，保障安全生產(chǎn)法律法規(guī)的貫徹實施，預防和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)涉及安全生產(chǎn)的各類生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所、設(shè)施設(shè)備以及相關(guān)人員的安全生產(chǎn)執(zhí)法立案工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標準及本公司/組織相關(guān)規(guī)定開展執(zhí)法立案工作，確保執(zhí)法行為的合法性、公正性和嚴肅性。2.事實清楚原則立案必須以客觀事實為依據(jù)，全面、準確地收集證據(jù)，查明違法事實，做到事實清楚、證據(jù)確鑿。3.程序規(guī)范原則遵循法定程序進行立案，確保執(zhí)法過程公開、透明、規(guī)范，保障當事人的合法權(quán)益。4.及時高效原則對發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為及時立案，提高執(zhí)法效率，避免事故隱患擴大，及時消除安全風險。二、立案依據(jù)（一）法律法規(guī)1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中明確規(guī)定了各類安全生產(chǎn)違法行為及其法律責任，為本公司/組織安全生產(chǎn)執(zhí)法立案提供了基本的法律依據(jù)。例如，生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款。2.《中華人民共和國職業(yè)病防治法》針對職業(yè)病防治方面的違法行為作出規(guī)定，如用人單位未按照規(guī)定組織職業(yè)健康檢查、建立職業(yè)健康監(jiān)護檔案或者未將檢查結(jié)果書面告知勞動者的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責令限期改正，給予警告，可以并處五萬元以上十萬元以下的罰款。3.其他相關(guān)法律法規(guī)，如《危險化學品安全管理條例》《煙花爆竹安全管理條例》《特種設(shè)備安全法》等，對特定行業(yè)和領(lǐng)域的安全生產(chǎn)違法行為及處罰標準作出了具體規(guī)定，也是立案的重要依據(jù)。（二）行業(yè)標準及規(guī)范1.國家和行業(yè)制定的安全生產(chǎn)標準，如《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000），明確了企業(yè)在安全生產(chǎn)管理方面的各項要求，若企業(yè)未達到相應(yīng)標準要求，存在違反標準的行為，可作為立案依據(jù)。2.各行業(yè)領(lǐng)域特定的安全技術(shù)規(guī)范，如建筑施工行業(yè)的《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》（JGJ80），對于高處作業(yè)安全防護設(shè)施、作業(yè)人員行為規(guī)范等方面都有詳細規(guī)定，違反該規(guī)范的行為可予以立案。（三）本公司/組織內(nèi)部規(guī)定1.本公司/組織制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，如安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、安全檢查制度等，員工違反這些內(nèi)部規(guī)定，導致安全生產(chǎn)隱患或可能引發(fā)事故的行為，應(yīng)作為立案的依據(jù)。2.與安全生產(chǎn)相關(guān)的合同約定，如與供應(yīng)商簽訂的安全協(xié)議中約定了供應(yīng)商應(yīng)遵守的安全條款，供應(yīng)商違反該約定的行為，也可作為立案的參考依據(jù)。三、立案條件（一）存在安全生產(chǎn)違法行為1.生產(chǎn)經(jīng)營單位未依法履行安全生產(chǎn)主體責任，如未建立健全安全生產(chǎn)責任制、未制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、未保證安全生產(chǎn)投入的有效實施等。2.違反安全設(shè)施“三同時”規(guī)定，新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施未與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。3.特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓并取得相應(yīng)資格，上崗作業(yè)。4.生產(chǎn)經(jīng)營單位存在重大事故隱患，經(jīng)負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門指出或者責令限期整改后，仍不采取措施消除隱患的。（二）有明確違法主體明確實施安全生產(chǎn)違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位、個人或其他組織，能夠準確界定責任主體。（三）屬于本公司/組織管轄范圍違法行為發(fā)生在本公司/組織負責監(jiān)督管理的區(qū)域或領(lǐng)域內(nèi)，本公司/組織具有管轄權(quán)。（四）有初步證據(jù)證明違法事實1.現(xiàn)場檢查記錄，記錄執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為的具體情況，包括時間、地點、違法行為表現(xiàn)等。2.證人證言，相關(guān)人員對違法行為的證實情況。3.影像資料，如照片、視頻等，能夠直觀反映違法行為的發(fā)生過程和狀態(tài)。4.其他相關(guān)證據(jù)材料，如文件資料、檢測報告等，能夠佐證違法事實的存在。四、立案程序（一）線索發(fā)現(xiàn)與收集1.安全檢查本公司/組織的安全管理部門定期或不定期對生產(chǎn)經(jīng)營活動進行安全檢查，在檢查過程中發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為線索。檢查人員應(yīng)詳細記錄檢查情況，包括檢查時間、地點、被檢查單位或個人、發(fā)現(xiàn)的問題等。2.舉報投訴鼓勵員工、群眾對安全生產(chǎn)違法行為進行舉報投訴。設(shè)立專門的舉報渠道，如舉報電話、郵箱等，并向社會公開。對收到的舉報投訴信息進行詳細登記，記錄舉報人、舉報內(nèi)容、聯(lián)系方式等。3.上級交辦上級部門交辦的涉及本公司/組織管轄范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)違法線索，應(yīng)及時接收并進行處理。（二）立案審批1.執(zhí)法人員對發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法線索進行初步核實，認為符合立案條件的，填寫《安全生產(chǎn)執(zhí)法立案審批表》。2.《安全生產(chǎn)執(zhí)法立案審批表》應(yīng)包括以下內(nèi)容：案件來源，注明是安全檢查發(fā)現(xiàn)、舉報投訴、上級交辦等。違法主體基本情況，包括單位名稱、地址、法定代表人等信息。違法事實簡述，詳細描述違法行為發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、造成的后果等。證據(jù)材料清單，列舉已收集到的證明違法事實的證據(jù)材料。立案依據(jù)，明確所依據(jù)的法律法規(guī)條款。擬采取的措施，如責令整改、行政處罰等。3.將填寫好的《安全生產(chǎn)執(zhí)法立案審批表》及相關(guān)證據(jù)材料一并提交給本公司/組織的安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)負責人進行審批。4.安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)負責人應(yīng)在收到審批表后的[X]個工作日內(nèi)進行審核，對符合立案條件的，簽署同意立案意見；對不符合立案條件的，說明理由并退回執(zhí)法人員。（三）立案決定1.經(jīng)審批同意立案的，由安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)制作《安全生產(chǎn)執(zhí)法立案決定書》。2.《安全生產(chǎn)執(zhí)法立案決定書》應(yīng)載明以下事項：立案機關(guān)名稱，即本公司/組織安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)名稱。立案決定書文號。違法主體名稱、地址等基本信息。立案依據(jù)，詳細說明所依據(jù)的法律法規(guī)條款。立案日期。3.將《安全生產(chǎn)執(zhí)法立案決定書》送達被立案的生產(chǎn)經(jīng)營單位或個人，并告知其享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。送達方式可采用直接送達、郵寄送達、留置送達等法定方式。五、調(diào)查取證（一）調(diào)查取證人員要求1.調(diào)查取證人員應(yīng)具備相應(yīng)的執(zhí)法資格，熟悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)和調(diào)查取證程序。2.調(diào)查取證人員不得少于兩人，并向被調(diào)查人出示有效的執(zhí)法證件。（二）調(diào)查取證方法1.詢問當事人制作詢問筆錄，詢問當事人關(guān)于安全生產(chǎn)違法行為的相關(guān)情況，包括違法行為發(fā)生的原因、過程、參與人員、造成的后果等。詢問筆錄應(yīng)經(jīng)當事人核對無誤后簽字確認。2.現(xiàn)場檢查執(zhí)法人員再次對違法現(xiàn)場進行檢查，進一步核實違法事實，收集相關(guān)證據(jù)。檢查過程中應(yīng)制作現(xiàn)場檢查記錄，記錄現(xiàn)場的實際情況，如設(shè)備設(shè)施的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、安全防護措施等。3.查閱資料查閱與安全生產(chǎn)違法行為相關(guān)的文件、記錄、檔案等資料，如安全生產(chǎn)責任制文件、安全檢查記錄、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄、員工培訓記錄等，從中獲取有關(guān)違法事實的證據(jù)。4.抽樣檢測對涉及安全生產(chǎn)的產(chǎn)品、設(shè)備、材料等進行抽樣檢測，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測機構(gòu)進行檢測，獲取檢測報告作為證據(jù)。5.委托鑒定對于一些專業(yè)性較強的問題，如事故原因分析、設(shè)備故障鑒定等，委托具有相關(guān)資質(zhì)的鑒定機構(gòu)進行鑒定，出具鑒定意見作為證據(jù)。（三）證據(jù)收集與整理1.調(diào)查取證人員應(yīng)及時收集各類證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。2.對收集到的證據(jù)材料進行分類整理，編號登記，制作證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)包括證據(jù)名稱、來源、證明內(nèi)容等信息。3.將證據(jù)材料原件或復印件妥善保管，以備后續(xù)使用。六、案件審理（一）審理人員組成成立案件審理小組，由安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)負責人、相關(guān)執(zhí)法人員以及具有法律專業(yè)知識的人員組成。案件審理小組負責對立案調(diào)查的案件進行全面審理。（二）審理內(nèi)容1.違法事實是否清楚審查調(diào)查取證過程中所認定的違法事實是否有充分的證據(jù)支持，證據(jù)之間是否相互印證，違法事實的認定是否準確無誤。2.證據(jù)是否確鑿對收集到的證據(jù)進行審查，判斷證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性，確保證據(jù)能夠證明違法事實的存在。3.立案依據(jù)是否準確審查立案所依據(jù)的法律法規(guī)條款是否正確適用，是否與違法事實相符。4.程序是否合法檢查立案、調(diào)查取證等各個環(huán)節(jié)是否符合法定程序，是否保障了當事人的合法權(quán)益。（三）審理程序1.案件審理小組召開審理會議，由案件承辦人員匯報案件調(diào)查情況，提交相關(guān)證據(jù)材料和處理建議。2.審理人員對案件進行全面審查，對證據(jù)進行質(zhì)證，對存在的問題進行討論和分析。3.根據(jù)審理結(jié)果，案件審理小組形成審理意見，對事實清楚、證據(jù)確鑿、立案依據(jù)準確、程序合法的案件，同意按照調(diào)查取證階段提出的處理建議進行處理；對存在問題的案件，提出補充調(diào)查、重新認定事實、調(diào)整處理建議等意見。七、處罰決定（一）處罰種類1.警告對情節(jié)較輕的安全生產(chǎn)違法行為，給予警告處罰，責令違法單位或個人立即改正違法行為。2.罰款根據(jù)違法情節(jié)和危害程度，按照法律法規(guī)規(guī)定的罰款幅度，對違法單位或個人處以相應(yīng)金額的罰款。3.責令停產(chǎn)停業(yè)整頓對于存在重大安全隱患或違法行為較為嚴重的生產(chǎn)經(jīng)營單位，責令其停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期消除隱患，整改合格后方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營。4.暫扣或者吊銷有關(guān)許可證對違法情節(jié)嚴重，不符合安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位，暫扣或者吊銷其相關(guān)的安全生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證等。5.關(guān)閉對于經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位，依法予以關(guān)閉。（二）處罰決定作出1.根據(jù)案件審理意見，由安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)制作《安全生產(chǎn)行政處罰決定書》。2.《安全生產(chǎn)行政處罰決定書》應(yīng)載明以下事項：被處罰單位或個人的基本信息，包括名稱、地址、法定代表人等。違法事實和證據(jù)，詳細描述違法行為的經(jīng)過和證據(jù)情況。處罰依據(jù)，明確所依據(jù)的法律法規(guī)條款。處罰種類和幅度，具體說明給予的處罰種類及罰款金額等。處罰履行方式和期限，告知被處罰人如何履行處罰決定，如繳納罰款的方式、期限等。申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，保障被處罰人的合法救濟權(quán)利。3.將《安全生產(chǎn)行政處罰決定書》送達被處罰單位或個人。送達方式應(yīng)符合法定要求，確保被處罰人及時收到處罰決定。八、執(zhí)行與監(jiān)督（一）處罰執(zhí)行1.被處罰單位或個人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行處罰決定。繳納罰款的，應(yīng)按照《安全生產(chǎn)行政處罰決定書》指定的方式和期限繳納。2.對于責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、暫扣或者吊銷有關(guān)許可證等處罰措施，被處罰單位或個人應(yīng)按照要求進行整改，整改完成后申請復查。經(jīng)復查合格的，方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營或領(lǐng)取相關(guān)許可證。3.安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)負責對處罰決定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保處罰決定得到有效執(zhí)行。（二）后續(xù)監(jiān)督1.對已立案查處的安全生產(chǎn)違法行為，跟蹤檢查整改情況，防止違法行為再次發(fā)生。2.定期對安全生產(chǎn)執(zhí)法立案工作進行總結(jié)分析，評估執(zhí)法效果，針對存在的問題及時調(diào)整和完善執(zhí)法工作措施。3.加強與其他相關(guān)部門的協(xié)作配合，形成安全生產(chǎn)監(jiān)管合力，共同做好安全生產(chǎn)工作。九、結(jié)案（一）結(jié)案條件1.處罰決定執(zhí)行完畢，被處罰單位或個人履行了處罰決定所規(guī)定的義務(wù)。2.經(jīng)復查，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓的生產(chǎn)經(jīng)營單位已整改合格，符合安全生產(chǎn)