質(zhì)量責(zé)任登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，以及本公司加強(qiáng)質(zhì)量控制、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在明確質(zhì)量責(zé)任主體，規(guī)范質(zhì)量行為，防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、售后等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與質(zhì)量相關(guān)的管理體系運(yùn)行全過(guò)程。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理”是指公司為確保產(chǎn)品、服務(wù)及流程符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確各層級(jí)、各崗位責(zé)任主體，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控、過(guò)程監(jiān)督、考核問(wèn)責(zé)的一體化管理制度。其內(nèi)涵涵蓋責(zé)任劃分、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管控、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，外延包括質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定、質(zhì)量行為規(guī)范、質(zhì)量事件處置等全鏈條管理活動(dòng)。（二）“質(zhì)量專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因質(zhì)量管理體系缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致質(zhì)量事故、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的可能性。其外延包括但不限于原材料缺陷風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過(guò)程失控風(fēng)險(xiǎn)、檢驗(yàn)檢測(cè)疏漏風(fēng)險(xiǎn)、交付使用問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“質(zhì)量合規(guī)”是指公司所有質(zhì)量活動(dòng)均符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部制度及合同約定的要求，包括但不限于產(chǎn)品認(rèn)證、體系認(rèn)證、三體系運(yùn)行、過(guò)程記錄完整性等。第四條質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保質(zhì)量責(zé)任貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有部門與崗位，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者、執(zhí)行人員及協(xié)作方的具體質(zhì)量職責(zé)，做到可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)復(fù)盤、評(píng)估、優(yōu)化，不斷提升質(zhì)量管理體系的有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)質(zhì)量管理體系的建設(shè)、運(yùn)行及績(jī)效結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任；分管質(zhì)量或運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)為公司質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、監(jiān)督考核、資源協(xié)調(diào)等。第六條設(shè)立公司質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理工作，審議重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的質(zhì)量問(wèn)題處置，推動(dòng)資源協(xié)同；（三）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用；（四）決策重大質(zhì)量責(zé)任事件的處置意見(jiàn)。第七條成立質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理辦公室（設(shè)在質(zhì)量管理部門），作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作機(jī)構(gòu)，承擔(dān)：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）開(kāi)展質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）監(jiān)督質(zhì)量責(zé)任履行情況，受理質(zhì)量投訴舉報(bào)；（四）匯總分析質(zhì)量數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門（質(zhì)量管理部門）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌建設(shè)質(zhì)量責(zé)任專項(xiàng)管理制度體系，明確各環(huán)節(jié)控制標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控清單；（三）監(jiān)督各部門質(zhì)量責(zé)任落實(shí)，實(shí)施年度考核；（四）收集行業(yè)最佳實(shí)踐，推動(dòng)體系優(yōu)化。第九條專責(zé)部門（技術(shù)、采購(gòu)、生產(chǎn)、合規(guī)等部門）職責(zé)：（一）本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（二）參與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置，優(yōu)化技術(shù)方案或管理流程；（三）提供專業(yè)培訓(xùn)，提升崗位人員質(zhì)量意識(shí)與技能；（四）建立業(yè)務(wù)領(lǐng)域質(zhì)量檔案，歸檔關(guān)鍵記錄。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域質(zhì)量責(zé)任，執(zhí)行質(zhì)量操作規(guī)程；（二）開(kāi)展日常質(zhì)量自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)問(wèn)題；（三）配合質(zhì)量部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查與考核；（四）對(duì)一線員工進(jìn)行質(zhì)量培訓(xùn)，確保規(guī)范作業(yè)。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人質(zhì)量職責(zé)；（二）按照標(biāo)準(zhǔn)操作，拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令；（三）主動(dòng)上報(bào)質(zhì)量隱患，協(xié)助調(diào)查處理；（四）參與質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)，提出合理化建議。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)輸入輸出規(guī)范，開(kāi)展設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證，確保產(chǎn)品符合性能、安全、環(huán)保等要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)評(píng)審擅自變更設(shè)計(jì)參數(shù)，禁止因成本壓縮犧牲核心質(zhì)量指標(biāo)；（三）重點(diǎn)防控：設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，如材料適用性、工藝可行性等。第十三條供應(yīng)商管理質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施供應(yīng)商資質(zhì)審查、定期考核，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，確保原材料、外購(gòu)件質(zhì)量達(dá)標(biāo)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與不合格供應(yīng)商開(kāi)展合作，杜絕利益輸送導(dǎo)致的采購(gòu)偏差；（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)。第十四條生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，加強(qiáng)過(guò)程參數(shù)監(jiān)控，實(shí)施首件檢驗(yàn)、巡檢、終檢；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自更改工藝參數(shù)，禁止隱瞞質(zhì)量異常不報(bào)告；（三）重點(diǎn)防控：設(shè)備故障導(dǎo)致的批量質(zhì)量問(wèn)題、人為操作失誤風(fēng)險(xiǎn)。第十五條檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用合格計(jì)量器具，按標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展檢驗(yàn)，確保檢驗(yàn)記錄完整、準(zhǔn)確；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，禁止未經(jīng)檢驗(yàn)擅自放行產(chǎn)品；（三）重點(diǎn)防控：檢驗(yàn)疏漏導(dǎo)致的錯(cuò)漏判風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)更新滯后風(fēng)險(xiǎn)。第十六條產(chǎn)品交付質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核對(duì)交付物與訂單，確保包裝、標(biāo)識(shí)符合要求，履行交付確認(rèn)程序；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁交付過(guò)期或不符合約定的產(chǎn)品，禁止因圖省事簡(jiǎn)化交付環(huán)節(jié)；（三）重點(diǎn)防控：物流損壞風(fēng)險(xiǎn)、客戶投訴升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條質(zhì)量售后質(zhì)量控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立客戶投訴響應(yīng)機(jī)制，規(guī)范質(zhì)量問(wèn)題召回流程，分析根本原因并改進(jìn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁拖延處理客戶投訴，禁止因成本考慮拒絕履行保修義務(wù)；（三）重點(diǎn)防控：重復(fù)性質(zhì)量問(wèn)題的發(fā)生、售后糾紛引發(fā)的品牌風(fēng)險(xiǎn)。第十八條質(zhì)量文檔管理控制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保質(zhì)量記錄真實(shí)、完整、可追溯，定期歸檔保存；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改或銷毀質(zhì)量記錄，禁止記錄不規(guī)范的隨意處置；（三）重點(diǎn)防控：記錄缺失導(dǎo)致的責(zé)任認(rèn)定困難、合規(guī)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由質(zhì)量管理部門牽頭，組織各部門評(píng)估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)行修訂；（二）重大標(biāo)準(zhǔn)變更、體系認(rèn)證升級(jí)時(shí)，啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序，30日內(nèi)完成更新并發(fā)布；（三）修訂后的制度需經(jīng)質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門提出風(fēng)險(xiǎn)清單，質(zhì)量辦公室匯總評(píng)估；（二）風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分類：一般風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致局部問(wèn)題）、重大風(fēng)險(xiǎn)（可能引發(fā)重大事故），明確管控要求；（三）發(fā)布《質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》，要求相關(guān)單位制定應(yīng)對(duì)措施，重大風(fēng)險(xiǎn)需7日內(nèi)上報(bào)整改方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將質(zhì)量合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括：采購(gòu)訂單前供應(yīng)商資質(zhì)審查、項(xiàng)目立項(xiàng)前質(zhì)量可行性論證、產(chǎn)品交付前檢驗(yàn)報(bào)告審核；（二）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得推進(jìn)”，違規(guī)推進(jìn)的啟動(dòng)責(zé)任倒查程序；（三）合規(guī)審查結(jié)果存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，需向質(zhì)量辦公室報(bào)備；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，相關(guān)單位負(fù)責(zé)人立即到場(chǎng)處置，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)初步報(bào)告；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組協(xié)同處置，明確牽頭單位與配合單位職責(zé)，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違反操作規(guī)程導(dǎo)致質(zhì)量事故的，依據(jù)情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、辭退；2.隱瞞質(zhì)量問(wèn)題或偽造記錄的，處以罰款并追究管理責(zé)任；3.因失職導(dǎo)致重大損失的，移交司法或行政處理；（二）處罰程序：質(zhì)量辦公室調(diào)查取證后提出建議，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批執(zhí)行；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，并在內(nèi)部通報(bào)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由質(zhì)量辦公室牽頭，組織第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部專家開(kāi)展體系評(píng)估，出具《質(zhì)量專項(xiàng)管理有效性報(bào)告》；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)管控成效、員工培訓(xùn)覆蓋率等；（三）根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定改進(jìn)計(jì)劃，次年3月前提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)管理者需在月度會(huì)議上強(qiáng)調(diào)質(zhì)量責(zé)任，確保資源投入；（二）下屬單位負(fù)責(zé)人簽訂年度質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任書(shū)，與薪酬掛鉤；（三）建立質(zhì)量聯(lián)席會(huì)議制度，每月解決跨部門共性問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將質(zhì)量責(zé)任履行情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)質(zhì)量改進(jìn)貢獻(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予項(xiàng)目獎(jiǎng)金或評(píng)優(yōu)優(yōu)先；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格，主要負(fù)責(zé)人約談。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，涵蓋質(zhì)量法律法規(guī)、體系標(biāo)準(zhǔn)等；（二）一線員工培訓(xùn)：新員工崗前培訓(xùn)需包含質(zhì)量操作規(guī)范，每季度開(kāi)展技能比武；（三）制作《質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)并定期更新。第二十八條信息化支撐：（一）引入質(zhì)量管理系統(tǒng)（QMS），實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、過(guò)程追溯、報(bào)表自動(dòng)生成；（二）開(kāi)發(fā)移動(dòng)端APP，用于質(zhì)量問(wèn)題的實(shí)時(shí)上報(bào)與處理；（三）通過(guò)大數(shù)據(jù)分析，預(yù)測(cè)潛在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年開(kāi)展“質(zhì)量月”活動(dòng)，評(píng)選“質(zhì)量標(biāo)兵”；（二）簽訂《全員質(zhì)量承諾書(shū)》，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)；（三）設(shè)立質(zhì)量改進(jìn)建議箱，鼓勵(lì)員工參與創(chuàng)新。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大質(zhì)量問(wèn)題需2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至質(zhì)量辦公室，48小時(shí)內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度報(bào)告：次