軟件制作室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準及集團母公司關于企業(yè)信息化管理的相關要求，結合公司數(shù)字化轉型戰(zhàn)略與風險防控實際需求制定。旨在規(guī)范軟件制作室業(yè)務流程，明確組織職責，防范操作風險與合規(guī)風險，保障信息系統(tǒng)開發(fā)、運維及數(shù)據(jù)管理活動的合法合規(guī)，促進業(yè)務高質量發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工涉及軟件制作室的所有業(yè)務活動，包括但不限于需求分析、設計開發(fā)、測試部署、運維保障、數(shù)據(jù)管理等環(huán)節(jié)。具體覆蓋場景包括但不限于：公司級應用系統(tǒng)開發(fā)、定制化軟件開發(fā)、第三方系統(tǒng)集成、IT基礎設施建設及數(shù)據(jù)資源管理。第三條本制度下列核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”：指以軟件制作室為核心業(yè)務單元，圍繞信息系統(tǒng)全生命周期管理所開展的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)治理活動，涵蓋技術、數(shù)據(jù)、流程、人員等維度。（二）“XX風險”：指在軟件制作室業(yè)務活動中可能引發(fā)法律糾紛、財產損失、聲譽損害或數(shù)據(jù)泄露等負面后果的不確定性因素，分為技術風險、數(shù)據(jù)風險、合規(guī)風險及管理風險等類型。（三）“XX合規(guī)”：指軟件制作室業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度要求的狀態(tài)，包括但不限于數(shù)據(jù)安全合規(guī)、知識產權保護合規(guī)、招投標合規(guī)等。第四條軟件制作室專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務活動及參與人員，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位的合規(guī)職責，建立責任追溯機制；（三）風險導向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)與領域，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司軟件制作室專項管理工作負總責，統(tǒng)籌決策資源保障，督導制度執(zhí)行；分管領導作為直接責任人，負責組織落實、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調。第六條設立軟件制作室專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導主持，成員包括信息科技部、內控合規(guī)部、人力資源部、財務部等相關部門負責人。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度，審議重大風險防控方案；（二）協(xié)調解決跨部門業(yè)務爭議，保障管理措施有效落地；（三）定期聽取專項管理工作報告，實施監(jiān)督評價。第七條明確專項管理職責分工如下：（一）牽頭部門（信息科技部）：負責統(tǒng)籌專項管理制度建設，主導風險識別與評估，組織實施監(jiān)督考核，牽頭開展培訓宣貫，定期編制管理報告；（二）專責部門（內控合規(guī)部、信息安全部）：分別負責合規(guī)審核與風險處置，包括流程優(yōu)化、違規(guī)行為查處、應急響應支持等；（三）業(yè)務部門/下屬單位（各應用開發(fā)團隊）：落實本領域專項管理要求，開展日常風險自查，執(zhí)行技術規(guī)范，配合外部審計。第八條基層執(zhí)行崗位（如開發(fā)工程師、測試專員、運維人員）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守業(yè)務操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)XX風險隱患時，及時上報至專責部門或管理層；（三）在授權范圍內開展工作，禁止超出職責范圍操作。第三章專項管理重點內容與要求第九條需求分析環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：需求文檔必須包含用戶權限設計、數(shù)據(jù)交互說明、合規(guī)性聲明等內容，經(jīng)業(yè)務部門與內控合規(guī)部聯(lián)合審核后方可實施；（二）禁止性行為：嚴禁以虛假需求套取開發(fā)資源，禁止在需求中埋設后門程序。（三）XX風險防控點：重點防范需求變更導致的功能冗余、數(shù)據(jù)安全設計不足等風險。第十條設計開發(fā)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：采用符合國家標準的開發(fā)框架，代碼須通過靜態(tài)掃描工具檢測漏洞，知識產權歸屬需明確標注；（二）禁止行為：嚴禁抄襲第三方代碼，禁止將涉密數(shù)據(jù)傳輸至境外服務器；（三）XX風險防控：強化代碼審查，防范邏輯漏洞、加密算法缺陷等風險。第十一條測試部署環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：測試用例需覆蓋數(shù)據(jù)脫敏、權限測試等合規(guī)場景，部署前完成第三方安全測評；（二）禁止行為：禁止未經(jīng)測試直接上線，禁止在非工作時間進行系統(tǒng)切換；（三）XX風險防控：重點監(jiān)控部署期間的網(wǎng)絡異常、數(shù)據(jù)異常等事件。第十二條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立數(shù)據(jù)分類分級清單，敏感數(shù)據(jù)必須脫敏存儲，定期開展數(shù)據(jù)備份驗證；（二）禁止行為：禁止非授權訪問歷史數(shù)據(jù)，禁止擅自銷毀涉密記錄；（三）XX風險防控：防范數(shù)據(jù)泄露、篡改及恢復失效風險。第十三條供應商管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立供應商準入清單，定期審核其XX合規(guī)資質，簽訂保密協(xié)議；（二）禁止行為：禁止向同一供應商采購存在利益沖突的產品或服務；（三）XX風險防控：防范供應鏈安全風險、知識產權侵權風險。第十四條招投標環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：重大項目必須通過公開招標，合同條款需包含XX合規(guī)承諾條款；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標，禁止泄露標底信息；（三）XX風險防控：防止招投標過程中的商業(yè)賄賂與腐敗風險。第十五條第三方系統(tǒng)集成環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：接口開發(fā)需遵循數(shù)據(jù)安全傳輸協(xié)議，定期進行接口安全檢測；（二）禁止行為：禁止向第三方系統(tǒng)傳輸未脫敏的業(yè)務數(shù)據(jù)；（三）XX風險防控：防范數(shù)據(jù)跨境傳輸違規(guī)風險、系統(tǒng)兼容性風險。第十六條知識產權管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立代碼版本管控機制，關鍵算法進行專利布局；（二）禁止行為：禁止未經(jīng)授權使用開源組件，禁止將職務成果據(jù)為己有；（三）XX風險防控：規(guī)避侵權糾紛與商業(yè)秘密泄露風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年由牽頭部門牽頭，結合法律法規(guī)變化與技術發(fā)展，修訂完善本制度，重大調整需經(jīng)領導小組審議通過。第十八條風險識別預警機制：每月開展專項風險排查，采用“風險矩陣”方法進行分級（一般/重大/緊急），高風險項需在3個工作日內發(fā)布預警通知。第十九條合規(guī)審查機制：將XX審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）需求評審階段：專責部門對合規(guī)性提出初審意見；（二）代碼上線前：要求通過動態(tài)掃描工具檢測；（三）重大變更時：實施全流程合規(guī)復核。第二十條風險應對機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改方案，牽頭部門跟蹤落實；（二）重大風險：啟動應急預案，領導小組統(tǒng)籌處置，必要時上報公司決策層；（三）明確責任協(xié)同：技術問題由信息科技部牽頭，合規(guī)問題由內控合規(guī)部支持。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰：輕微違規(guī)通報批評，造成損失的按損失金額的X%追責；（二）聯(lián)動考核：違規(guī)記錄直接影響個人績效評分，年度評優(yōu)時列為負面指標；（三）紀律處分：情節(jié)嚴重的按公司《員工手冊》處理。第二十二條評估改進機制：每季度由領導小組組織專項評估，重點檢查制度執(zhí)行率、風險整改效果，評估結果作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導干部實行“一崗雙責”，分管領導每季度聽取專項工作匯報，重大事項召開專題會議協(xié)調解決。第二十四條考核激勵機制：XX合規(guī)情況納入部門年度考核的X%，優(yōu)秀案例給予專項獎勵，連續(xù)三年達標單位優(yōu)先參與資源分配。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每半年開展合規(guī)履職培訓，內容涵蓋政策解讀與責任案例；（二）一線員工培訓：每月進行操作規(guī)范培訓，新員工入職時強制考核。第二十六條信息化支撐：建設XX管理平臺，實現(xiàn)需求變更的流程化審批、代碼庫的智能掃描、風險事件的自動化上報。第二十七條文化建設：定期發(fā)布《XX合規(guī)手冊》，員工入職時簽署《合規(guī)承諾書》，設立舉報專線與獎勵機制。第二十八條報告制度：每月由牽頭部門提交管理簡報，內容包括風險事件、整改