公安系統(tǒng)廉政談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，以及國家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則和集團(tuán)母公司關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的需求制定。制度的目的是通過建立健全廉政談話機制，強化全員廉潔自律意識，筑牢拒腐防變思想防線，確保公司經(jīng)營管理活動在合法合規(guī)軌道上運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。廉政談話范圍涵蓋公司業(yè)務(wù)覆蓋的全部場景，包括但不限于采購、招標(biāo)、融資、工程建設(shè)、招標(biāo)投標(biāo)、物資采購、財務(wù)管理、項目建設(shè)、對外合作等高風(fēng)險領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險點，制定專項管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，實施全過程監(jiān)控和風(fēng)險防控的管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指公司在經(jīng)營管理過程中可能引發(fā)廉潔問題、職務(wù)犯罪或重大損失的風(fēng)險，包括但不限于利益輸送、權(quán)力尋租、失職瀆職等風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營管理行為合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。廉政談話對象覆蓋公司全體員工，實現(xiàn)談話常態(tài)化、全覆蓋。（二）責(zé)任到人。明確各級管理人員的談話責(zé)任，確保談話工作落實到具體崗位和個人。（三）風(fēng)險導(dǎo)向。聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實施精準(zhǔn)談話，強化風(fēng)險防控。（四）持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整和風(fēng)險動態(tài)，不斷完善談話機制和內(nèi)容。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項管理的第一責(zé)任人，對談話制度的建立和實施負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體組織協(xié)調(diào)談話工作的開展。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管負(fù)責(zé)人任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)談話工作，研究決策重大事項，監(jiān)督談話工作落實情況，并定期召開會議分析研判風(fēng)險，提出改進(jìn)要求。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，包括談話計劃制定、資料歸檔、效果評估等。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項管理工作的開展，確保談話工作與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。（二）研究決策重大談話事項，對談話中發(fā)現(xiàn)的重要問題進(jìn)行專題分析，提出解決措施。（三）監(jiān)督各部門談話工作的落實情況，對談話質(zhì)量進(jìn)行評估，確保談話取得實效。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）負(fù)責(zé)XX專項管理制度的制定和修訂，統(tǒng)籌開展風(fēng)險識別、談話計劃制定、培訓(xùn)宣貫等工作，并負(fù)責(zé)對談話結(jié)果進(jìn)行匯總分析，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、審計部、紀(jì)檢監(jiān)察室等）負(fù)責(zé)XX專項管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等工作，對談話中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤督辦，確保問題得到有效解決。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域的日常風(fēng)險防控，組織員工開展談話學(xué)習(xí)，并及時上報談話中發(fā)現(xiàn)的重要問題。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身廉潔自律義務(wù)。（二）在日常工作中主動識別和上報風(fēng)險隱患，配合開展談話工作。（三）對談話中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并加強學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范、合同簽訂審核、采購價格合理性審查等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁收受回扣或好處費。重點防控點包括：供應(yīng)商篩選過程中的利益沖突、招標(biāo)過程中的暗箱操作、合同簽訂后的執(zhí)行偏差等。第十三條財務(wù)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：資金審批權(quán)限明確、稅務(wù)合規(guī)要求、財務(wù)報銷規(guī)范、資金使用合理性審查等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁設(shè)立小金庫、嚴(yán)禁虛列支出套取資金。重點防控點包括：資金審批過程中的權(quán)錢交易、財務(wù)報銷中的虛假憑證、資金使用中的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等。第十四條工程建設(shè)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：項目立項合規(guī)、招投標(biāo)過程透明、施工過程監(jiān)督、竣工驗收規(guī)范等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁工程轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁違規(guī)變更設(shè)計、嚴(yán)禁收受工程款回扣。重點防控點包括：項目招投標(biāo)過程中的暗箱操作、施工過程中的偷工減料、工程驗收中的虛報問題等。第十五條招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：招標(biāo)文件規(guī)范、評標(biāo)過程公正、中標(biāo)結(jié)果公示、合同履行監(jiān)督等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、嚴(yán)禁操縱評標(biāo)結(jié)果。重點防控點包括：招標(biāo)文件編制中的傾向性條款、評標(biāo)過程中的利益沖突、中標(biāo)后的合同違約等。第十六條對外合作領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：合作方盡職調(diào)查、合作協(xié)議規(guī)范、合作過程監(jiān)督、合作結(jié)果評估等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密。重點防控點包括：合作方篩選過程中的利益沖突、合作協(xié)議中的不公平條款、合作過程中的不當(dāng)利益交換等。第十七條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：數(shù)據(jù)采集規(guī)范、數(shù)據(jù)存儲安全、數(shù)據(jù)使用合規(guī)、數(shù)據(jù)銷毀規(guī)范等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法采集個人信息、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)泄露、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)濫用。重點防控點包括：數(shù)據(jù)采集過程中的知情同意、數(shù)據(jù)存儲過程中的安全防護(hù)、數(shù)據(jù)使用過程中的合規(guī)審查等。第十八條安全管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：安全責(zé)任落實、安全隱患排查、安全培訓(xùn)教育、安全事故處置等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)操作、嚴(yán)禁隱瞞安全事故、嚴(yán)禁安全責(zé)任不落實。重點防控點包括：安全操作規(guī)程的執(zhí)行情況、安全隱患排查的全面性、安全事故處置的及時性等。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和集團(tuán)母公司制度的最新要求，及時修訂XX專項管理制度。牽頭部門負(fù)責(zé)跟蹤法規(guī)變化和業(yè)務(wù)調(diào)整，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后實施。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：公司應(yīng)定期開展XX專項風(fēng)險排查，對高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點分析，識別潛在風(fēng)險點。風(fēng)險排查結(jié)果應(yīng)進(jìn)行分級評估，對一般風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，對重大風(fēng)險啟動專項調(diào)查。第二十一條合規(guī)審查機制：公司應(yīng)在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點嵌入XX專項審查，確保各項業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)活動不得實施，審查結(jié)果應(yīng)作為業(yè)務(wù)決策的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：公司應(yīng)建立XX專項風(fēng)險事件分級處置機制，對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，對重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項調(diào)查，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條責(zé)任追究機制：公司應(yīng)建立XX專項違規(guī)情形界定和處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分等措施。責(zé)任追究應(yīng)遵循公平公正原則，確保處理結(jié)果符合制度規(guī)定。第二十四條評估改進(jìn)機制：公司應(yīng)定期對XX專項管理體系的有效性開展評估，分析談話工作成效，識別制度漏洞，提出優(yōu)化建議。評估結(jié)果應(yīng)作為制度改進(jìn)的重要參考依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實履行XX專項管理責(zé)任，將談話工作納入日常工作計劃，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決問題。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期召開會議，分析研判風(fēng)險，確保談話工作取得實效。第二十六條考核激勵機制：公司應(yīng)將XX專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對存在問題的部門和個人進(jìn)行約談或處罰?？己私Y(jié)果應(yīng)作為績效評定、評優(yōu)評先的重要依據(jù)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：公司應(yīng)分層級開展XX專項培訓(xùn)，對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，對一線員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)。通過宣傳欄、內(nèi)部刊物、專題講座等形式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：公司應(yīng)利用信息化工具，實現(xiàn)XX專項管理流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提高管理效率和精準(zhǔn)度。牽頭部門應(yīng)牽頭推進(jìn)信息化建設(shè)，確保系統(tǒng)功能滿足管理需求。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)通過發(fā)布XX專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等形式，加強合規(guī)文化建設(shè)。定期開展廉潔教育，引導(dǎo)員工樹立廉潔自律意識，筑牢拒腐防變思想防線。第三十條報告制度：公司各部門應(yīng)定期上報XX專項管理情況，