關(guān)于日本學(xué)期制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司內(nèi)部加強(qiáng)管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的迫切需求，旨在通過(guò)建立健全日本學(xué)期制度的管理體系，明確職責(zé)分工，完善運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序開(kāi)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋日本學(xué)期制度的規(guī)劃制定、組織實(shí)施、監(jiān)督考核、風(fēng)險(xiǎn)處置等全流程管理，涉及業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于日本市場(chǎng)業(yè)務(wù)拓展、合作項(xiàng)目執(zhí)行、人才派遣管理、供應(yīng)鏈整合等。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)日本學(xué)期制度實(shí)施過(guò)程中的合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程、資源調(diào)配等進(jìn)行的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在確保制度有效落地，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。（二）日本學(xué)期制度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在執(zhí)行日本學(xué)期制度過(guò)程中可能引發(fā)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于合同履約風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣風(fēng)險(xiǎn)等。（三）日本學(xué)期制度合規(guī)：指公司及全體員工在執(zhí)行日本學(xué)期制度時(shí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理制度覆蓋日本學(xué)期制度所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及場(chǎng)景，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化事前預(yù)防與事中控制。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化、法規(guī)調(diào)整及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源協(xié)調(diào)及整體監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織推動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)管控及考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究決策日本學(xué)期制度重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作問(wèn)題。（二）決策審批：審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案、專項(xiàng)管理制度修訂等事項(xiàng)。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查制度執(zhí)行情況，評(píng)估管理有效性，提出改進(jìn)要求。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：由戰(zhàn)略規(guī)劃部擔(dān)任牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。（二）專責(zé)部門(mén)：由法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等擔(dān)任專責(zé)部門(mén)，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、財(cái)務(wù)流程規(guī)范、勞務(wù)派遣管理等專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域日本學(xué)期制度管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保制度執(zhí)行到位。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：各崗位員工需簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在執(zhí)行日本學(xué)期制度中的合規(guī)義務(wù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)事件，須立即向直屬上級(jí)及牽頭部門(mén)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條規(guī)劃制定環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：日本學(xué)期制度需符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，與日本當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、行業(yè)準(zhǔn)則相匹配，明確合作模式、業(yè)務(wù)范圍、資源投入等。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假規(guī)劃、過(guò)度承諾、利益輸送等行為。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：關(guān)注政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、合作方資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等。第十條合作方選擇環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查合作方資質(zhì)、信譽(yù)、合規(guī)記錄，確保其符合公司要求及日本當(dāng)?shù)乇O(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為：嚴(yán)禁與利益沖突方合作、規(guī)避資質(zhì)審查等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范合作方違約風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款需明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等，確保合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同、條款缺失等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)等。第十二條項(xiàng)目執(zhí)行環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照合同約定及公司制度執(zhí)行項(xiàng)目，確保進(jìn)度、質(zhì)量、安全達(dá)標(biāo)。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、偷工減料等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。第十三條資金管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限、支付流程，確保資金使用合法合規(guī)、賬目清晰。禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資金、違規(guī)支付等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。第十四條勞務(wù)派遣環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵守日本當(dāng)?shù)貏趧?wù)派遣法規(guī)，明確派遣人員管理、權(quán)益保障等要求。禁止性行為：嚴(yán)禁超范圍派遣、克扣勞務(wù)報(bào)酬等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范勞務(wù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)數(shù)據(jù)保護(hù)措施，確保日本當(dāng)?shù)財(cái)?shù)據(jù)合規(guī)要求得到滿足。禁止性行為：嚴(yán)禁非法收集、泄露敏感數(shù)據(jù)等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，落實(shí)保護(hù)措施，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、惡意占有等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、糾紛風(fēng)險(xiǎn)等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理制度，確保制度適用性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知，及時(shí)采取措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將日本學(xué)期制度合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：定期對(duì)日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)日本學(xué)期制度專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，確保制度有效執(zhí)行。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將日本學(xué)期制度合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，強(qiáng)化正向引導(dǎo)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，強(qiáng)化合規(guī)文化滲透。第二十八條報(bào)告制