關(guān)于案件咨詢、信息共享、聯(lián)席會(huì)議以及聯(lián)合督辦的相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，旨在通過規(guī)范案件咨詢、信息共享、聯(lián)席會(huì)議及聯(lián)合督辦等管理活動(dòng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升專項(xiàng)管理水平，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)合規(guī)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋以下場(chǎng)景：（一）案件調(diào)查與法律咨詢的規(guī)范化處理；（二）跨部門、跨層級(jí)信息交互與共享的標(biāo)準(zhǔn)化管理；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的協(xié)同會(huì)商與決策支持；（四）聯(lián)合督辦事項(xiàng)的進(jìn)度監(jiān)控與責(zé)任落實(shí)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指企業(yè)圍繞特定領(lǐng)域（如法律合規(guī)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作等）建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置及改進(jìn)機(jī)制，涵蓋制度設(shè)計(jì)、流程嵌入、技術(shù)支持及責(zé)任考核等要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能引發(fā)法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或資源浪費(fèi)的不確定性事件，分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)及特別重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程及管理行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，以預(yù)防性管理為核心，強(qiáng)調(diào)事前控制與事中監(jiān)督。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及個(gè)人的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障及最終監(jiān)督責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與實(shí)施監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）審議XX專項(xiàng)管理年度計(jì)劃與重大決策事項(xiàng)；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)工作的協(xié)同推進(jìn)；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行效果與責(zé)任落實(shí)；（四）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如合規(guī)部、法務(wù)部等）職責(zé)：1.組織制定XX專項(xiàng)管理制度及操作指南；2.定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求，并進(jìn)行考核；4.負(fù)責(zé)專項(xiàng)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門（如財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部等）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性審核與流程優(yōu)化；2.識(shí)別并處置專項(xiàng)領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)；3.提供技術(shù)支持，推動(dòng)信息化工具應(yīng)用；4.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；2.按規(guī)定上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件與合規(guī)問題；3.參與聯(lián)合督辦事項(xiàng)的執(zhí)行與反饋；4.確保員工理解并遵守相關(guān)制度。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗前須簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作與制度不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)或牽頭部門報(bào)告；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)事件處置時(shí)，須按流程記錄并配合調(diào)查；（四）接受專項(xiàng)培訓(xùn)后，須證明掌握操作規(guī)范。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條案件咨詢管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立案件咨詢渠道（如專線電話、在線平臺(tái)），確保咨詢事項(xiàng)的及時(shí)響應(yīng)；咨詢內(nèi)容須記錄存檔，涉及重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)；法律意見須由具備資質(zhì)人員出具，并經(jīng)復(fù)核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以咨詢?yōu)槊?guī)避監(jiān)管要求，嚴(yán)禁泄露咨詢內(nèi)容用于非法目的。（三）重點(diǎn)防控：防范咨詢渠道被濫用導(dǎo)致的內(nèi)部信息泄露，加強(qiáng)咨詢?nèi)藛T培訓(xùn)，確保意見的權(quán)威性。第十條信息共享管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確信息共享的授權(quán)層級(jí)與審批流程，敏感信息需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；建立信息共享臺(tái)賬，記錄共享主體、內(nèi)容、時(shí)限及用途；共享信息須脫敏處理，避免泄露商業(yè)秘密。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)共享客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等核心信息，嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大共享范圍。（三）重點(diǎn)防控：強(qiáng)化數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理，定期審計(jì)共享記錄，建立信息溯源機(jī)制。第十一條聯(lián)席會(huì)議管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：年度初制定聯(lián)席會(huì)議計(jì)劃，明確議題、參會(huì)部門及頻次；會(huì)議須有議題清單、決議紀(jì)要，并按需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；參會(huì)人員須提前研讀材料，確保討論效率。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用會(huì)議決策違規(guī)事項(xiàng)，嚴(yán)禁缺席會(huì)議影響決策質(zhì)量。（三）重點(diǎn)防控：防范議題設(shè)置偏向個(gè)別部門利益，確保會(huì)議決策的客觀性。第十二條聯(lián)合督辦管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確督辦事項(xiàng)清單、責(zé)任部門與完成時(shí)限，建立進(jìn)度跟蹤表；督辦過程須留痕，重大事項(xiàng)需多次跟蹤；對(duì)未按期完成的事項(xiàng)，須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以督辦為名推諉責(zé)任，嚴(yán)禁虛報(bào)進(jìn)度掩蓋問題。（三）重點(diǎn)防控：建立督辦閉環(huán)機(jī)制，確保問題得到實(shí)質(zhì)性解決。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合業(yè)務(wù)特性，制定風(fēng)險(xiǎn)清單，例如：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：供應(yīng)商盡職調(diào)查不充分、招標(biāo)流程不規(guī)范等；（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金審批超權(quán)限、稅務(wù)申報(bào)錯(cuò)誤等；（三）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：信息采集不準(zhǔn)確、存儲(chǔ)未加密等。第十四條禁止性行為清單：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查即開展業(yè)務(wù)；（二）嚴(yán)禁違反授權(quán)規(guī)定決策；（三）嚴(yán)禁偽造或篡改業(yè)務(wù)記錄；（四）嚴(yán)禁利用XX專項(xiàng)管理職權(quán)謀取私利。第十五條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)：定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單，關(guān)注政策變化對(duì)業(yè)務(wù)的影響；（二）分級(jí)預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施；（三）應(yīng)急演練：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，定期組織演練。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門開展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)；（三）制度版本須存檔管理，確保持續(xù)有效。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專責(zé)部門對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門接到預(yù)警后須制定整改計(jì)劃，并上報(bào)進(jìn)展。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理嵌入業(yè)務(wù)流程，例如：采購(gòu)需經(jīng)法務(wù)審核、財(cái)務(wù)審批需經(jīng)內(nèi)審備案；（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，并設(shè)置攔截點(diǎn)；（三）審查結(jié)果須存檔，作為績(jī)效考核依據(jù)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處置；（三）明確應(yīng)急處置流程，包括上報(bào)時(shí)限、責(zé)任分工及資源調(diào)配。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分類處罰：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)扣減績(jī)效，重大違規(guī)移交紀(jì)律部門；（二）聯(lián)動(dòng)考核：將XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)納入部門年度評(píng)優(yōu)，連續(xù)不達(dá)標(biāo)者取消評(píng)優(yōu)資格；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，定期通報(bào)警示。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開展管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置率、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善技術(shù)工具。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理進(jìn)展；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障制度實(shí)施需求；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開例會(huì)，協(xié)調(diào)跨部門問題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：XX專項(xiàng)管理得分占年度考核20%，與獎(jiǎng)金掛鉤；（二）個(gè)人考核：一線員工合規(guī)操作率作為評(píng)分指標(biāo)，與晉升關(guān)聯(lián)；（三）設(shè)立“合規(guī)先鋒”獎(jiǎng)項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度解讀、案例剖析；（二）一線培訓(xùn)：每季度組織操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格方可上崗；（三）宣傳渠道：制作合規(guī)手冊(cè)、張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造文化氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)支持自定義審批節(jié)點(diǎn)、自動(dòng)生成報(bào)告；（三）定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，確保數(shù)據(jù)安全。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為準(zhǔn)則；（二）每年簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、主題征文，提升全員意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，48小時(shí)內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年3月底前提