2026年證券從業(yè)資格測試題庫含證券市場基礎(chǔ)知識(shí)一、單項(xiàng)選擇題（共15題，每題1分）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.信息傳遞功能2.以下哪種金融工具屬于資本市場工具？A.匯票B.貨幣市場基金C.企業(yè)債券D.國庫券3.我國證券登記結(jié)算公司的性質(zhì)是？A.股份有限公司B.國有獨(dú)資企業(yè)C.政府機(jī)構(gòu)D.非營利組織4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣5.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？A.公開原則B.公平原則C.高效原則D.自愿原則6.證券市場中，"牛市"通常指？A.股價(jià)持續(xù)上漲B.股價(jià)持續(xù)下跌C.股價(jià)波動(dòng)劇烈D.股價(jià)橫盤整理7.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某只股票B.泄露公司未公開的重大財(cái)務(wù)信息C.在信息公告前買入該股票D.基于公開信息進(jìn)行投資決策8.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低要求為？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.15億元人民幣9.以下哪種指標(biāo)用于衡量證券市場的整體表現(xiàn)？A.市凈率（P/B）B.市盈率（P/E）C.股票價(jià)格綜合指數(shù)D.換手率10.證券投資者保護(hù)基金的來源不包括？A.證券公司繳納的經(jīng)費(fèi)B.交易所的收益C.證監(jiān)會(huì)罰款收入D.投資者自愿捐贈(zèng)11.以下哪種證券交易機(jī)制能提高市場流動(dòng)性？A.掛牌交易B.限價(jià)委托C.競價(jià)交易D.信用交易12.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)屬于？A.咨詢服務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.券商業(yè)務(wù)D.代理業(yè)務(wù)13.證券市場中的"ST"股票指的是？A.上市公司盈利能力強(qiáng)B.上市公司財(cái)務(wù)狀況異常C.上市公司有重組機(jī)會(huì)D.上市公司業(yè)績優(yōu)秀14.以下哪種行為違反了證券市場的"三公"原則？A.公開披露公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.優(yōu)先照顧大股東交易C.公平對待所有投資者D.高效執(zhí)行交易指令15.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.客戶服務(wù)D.業(yè)務(wù)創(chuàng)新二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分）1.證券市場的功能包括？A.資本配置B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.信息傳播2.以下哪些屬于證券登記結(jié)算公司的職責(zé)？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券存管D.證券發(fā)行承銷3.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)4.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則5.以下哪些行為屬于市場操縱行為？A.連續(xù)買賣B.對倒交易C.聯(lián)合操縱D.虛假申報(bào)6.證券投資者保護(hù)基金的用途包括？A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置B.維護(hù)市場穩(wěn)定C.投資者損失補(bǔ)償D.交易所運(yùn)營補(bǔ)貼7.證券交易的方式包括？A.競價(jià)交易B.回購交易C.掛牌交易D.競價(jià)協(xié)商8.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括？A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.提高效率C.保障合規(guī)D.促進(jìn)創(chuàng)新9.以下哪些屬于證券市場的風(fēng)險(xiǎn)類型？A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)10.證券市場的主要參與者包括？A.證券公司B.交易所C.投資者D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)三、判斷題（共15題，每題1分）1.證券市場的基本功能是資本積聚和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。（√）2.證券登記結(jié)算公司是營利性機(jī)構(gòu)。（×）3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低為1億元人民幣。（×）4.證券交易必須遵循"公開、公平、公正"原則。（√）5.內(nèi)幕交易不屬于違法行為。（×）6.證券投資者保護(hù)基金由證監(jiān)會(huì)直接管理。（×）7.融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司的自營業(yè)務(wù)。（×）8."ST"股票表示公司財(cái)務(wù)狀況良好。（×）9.證券公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。（√）10.證券交易只能通過交易所進(jìn)行。（×）11.證券市場的"三公"原則是指公開、公平、公正。（√）12.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低為5000萬元人民幣。（√）13.市場操縱行為不屬于違法違規(guī)行為。（×）14.證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和承銷。（×）15.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括交易所收益。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（共5題，每題3分）1.以下哪些屬于證券市場的基本功能？（ABC）A.資本積聚B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.信息傳播（雖然信息傳播也是市場功能的一部分，但題目要求選擇“基本功能”，通常教材中強(qiáng)調(diào)前三個(gè)，因此選ABC）2.證券登記結(jié)算公司的職責(zé)包括哪些？（ABC）A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券存管D.證券發(fā)行承銷（發(fā)行承銷屬于證券公司業(yè)務(wù)，登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)清算和存管）3.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型有哪些？（ABCD）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)4.證券交易的基本原則包括哪些？（ABCD）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則5.以下哪些行為屬于市場操縱行為？（ABCD）A.連續(xù)買賣B.對倒交易C.聯(lián)合操縱D.虛假申報(bào)答案與解析一、單項(xiàng)選擇題1.D（證券市場的基本功能包括資本積聚、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息傳遞，但"信息傳遞功能"不是核心功能，核心是前三個(gè)。）2.C（企業(yè)債券屬于長期債務(wù)工具，屬于資本市場工具；匯票、貨幣市場基金和國庫券屬于短期工具。）3.B（我國證券登記結(jié)算公司是國有獨(dú)資企業(yè)，如中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。）4.C（根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低為2億元人民幣。）5.D（證券交易的基本原則是公開、公平、公正、高效，自愿原則屬于合同法范疇。）6.A（"牛市"指股價(jià)持續(xù)上漲的市場狀態(tài)。）7.C（內(nèi)幕交易是指利用未公開的重大信息進(jìn)行交易，泄露信息并交易屬于內(nèi)幕交易。）8.B（根據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低為5億元人民幣。）9.C（股票價(jià)格綜合指數(shù)反映市場整體表現(xiàn)，市凈率和市盈率是估值指標(biāo)。）10.D（投資者保護(hù)基金主要來源于證券公司繳納、交易所收益和政府撥款，不包括自愿捐贈(zèng)。）11.C（競價(jià)交易能提高市場流動(dòng)性，掛牌交易、限價(jià)委托和信用交易流動(dòng)性較低。）12.C（融資融券屬于券商業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金買賣證券。）13.B（"ST"股票表示公司財(cái)務(wù)狀況異常，可能面臨退市風(fēng)險(xiǎn)。）14.B（優(yōu)先照顧大股東交易違反公平原則。）15.A（證券公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。）二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD（證券市場功能包括資本配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和信息傳播。）2.ABC（證券登記結(jié)算公司職責(zé)包括證券賬戶管理、清算和存管，發(fā)行承銷屬于證券公司。）3.ABCD（證券公司業(yè)務(wù)類型包括經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、融資融券和自營。）4.ABCD（證券交易原則包括公開、公平、公正、高效。）5.ABCD（市場操縱行為包括連續(xù)買賣、對倒交易、聯(lián)合操縱和虛假申報(bào)。）6.ABC（保護(hù)基金用于風(fēng)險(xiǎn)處置、維護(hù)市場穩(wěn)定和補(bǔ)償投資者損失。）7.ABCD（交易方式包括競價(jià)交易、回購交易、掛牌交易和競價(jià)協(xié)商。）8.ABC（內(nèi)部控制目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)和提高效率。）9.ABCD（證券市場風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。）10.ABCD（市場參與者包括證券公司、交易所、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。）三、判斷題1.√2.×（證券登記結(jié)算公司是國有獨(dú)資企業(yè)，非營利性。）3.×（承銷保薦業(yè)務(wù)注冊資本最低為5億元。）4.√5.×（內(nèi)幕交易是違法行為。）6.×（保護(hù)基金由證監(jiān)會(huì)監(jiān)督，但管理主體是專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)。）7.×（融資融券屬于代理業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)是券商用自有資金交易。）8.×（"