建造業(yè)議會注冊專門行業(yè)承造商制度第一章總則第一條為規(guī)范建造業(yè)議會注冊專門行業(yè)承造商的管理，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營水平，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。本制度旨在明確專項(xiàng)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，確保專項(xiàng)管理工作有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋建造業(yè)議會注冊專門行業(yè)承造商的選聘、評審、簽約、履約、退出等全流程管理，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)要求。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對建造業(yè)議會注冊專門行業(yè)承造商實(shí)行的全過程風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查及績效評估的管理活動。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因承造商資質(zhì)不符、履約能力不足、道德風(fēng)險(xiǎn)等引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷、法律糾紛、聲譽(yù)損害等潛在損失。（三）XX合規(guī)：指承造商及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項(xiàng)管理貫穿承造商管理的各個環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位在專項(xiàng)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項(xiàng)管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理工作的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評價專項(xiàng)管理成效。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由XX部門擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保專項(xiàng)管理工作系統(tǒng)性推進(jìn)。（二）專責(zé)部門：由XX部門擔(dān)任專責(zé)部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保承造商管理符合制度規(guī)定。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）制定和完善專項(xiàng)管理制度，定期組織修訂。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評估風(fēng)險(xiǎn)等級，發(fā)布預(yù)警通知。（三）建立專項(xiàng)管理檔案，跟蹤承造商履約情況，定期開展績效評估。（四）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）審核承造商資質(zhì)、履約能力及合規(guī)情況，提出評審意見。（二）優(yōu)化專項(xiàng)管理流程，提供專業(yè)咨詢和支持。（三）處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門協(xié)同應(yīng)對。（四）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門/下屬單位落實(shí)專項(xiàng)管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)承造商選聘、評審、簽約、履約、退出等環(huán)節(jié)的專項(xiàng)管理要求。（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）監(jiān)督承造商履約情況，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。（四）配合牽頭部門、專責(zé)部門開展專項(xiàng)管理相關(guān)工作。第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在專項(xiàng)管理中的義務(wù)。（二）嚴(yán)格執(zhí)行專項(xiàng)管理制度，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時上報(bào)。（三）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范。（四）配合開展風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查等工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條承造商選聘管理：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位提出選聘需求，牽頭部門審核需求合理性。（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)承造商資質(zhì)、信譽(yù)、履約能力等審核，確保選聘過程合規(guī)。（三）嚴(yán)禁未經(jīng)審核擅自選聘承造商，所有選聘結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條承造商評審管理：（一）建立承造商評審標(biāo)準(zhǔn)體系，包括資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、風(fēng)險(xiǎn)等級等維度。（二）專責(zé)部門組織評審，確保評審過程公平、公正、透明。（三）評審結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并納入承造商管理檔案。第十四條承造商簽約管理：（一）合同簽訂前，專責(zé)部門審核合同條款的合規(guī)性，重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等條款。（二）嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同，所有合同需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)監(jiān)督承造商履約情況。第十五條承造商履約管理：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位定期檢查承造商履約情況，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。（二）專責(zé)部門監(jiān)督履約過程，及時發(fā)現(xiàn)并處置違規(guī)行為。（三）承造商履約情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入績效評估。第十六條承造商退出管理：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位提出退出申請，牽頭部門審核申請合理性。（二）專責(zé)部門評估退出原因，確保退出過程合規(guī)。（三）退出結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并注銷相關(guān)管理檔案。第十七條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）嚴(yán)禁利用承造商進(jìn)行利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）專責(zé)部門監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易過程，確保交易公平、公正。（三）關(guān)聯(lián)交易情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入合規(guī)審查。第十八條風(fēng)險(xiǎn)防控管理：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注資質(zhì)不符、履約能力不足、道德風(fēng)險(xiǎn)等。（二）專責(zé)部門評估風(fēng)險(xiǎn)等級，制定應(yīng)對方案，并監(jiān)督落實(shí)。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并啟動應(yīng)急預(yù)案。第十九條信息安全管理：（一）專責(zé)部門建立承造商信息管理臺賬，確保信息安全。（二）業(yè)務(wù)部門/下屬單位需妥善保管承造商信息，嚴(yán)禁泄露。（三）信息安全管理情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入合規(guī)審查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂專項(xiàng)制度。（二）專責(zé)部門收集業(yè)務(wù)部門/下屬單位的反饋意見，提出修訂建議。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門/下屬單位每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評估風(fēng)險(xiǎn)等級。（二）專責(zé)部門匯總風(fēng)險(xiǎn)信息，分級發(fā)布預(yù)警通知。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并啟動應(yīng)急預(yù)案。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）專責(zé)部門將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，所有審查結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）合規(guī)審查情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入績效評估。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）專責(zé)部門制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，并監(jiān)督落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入合規(guī)審查。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)違規(guī)行為的調(diào)查取證，并提出處理建議。（三）處理結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并公示通報(bào)。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織專項(xiàng)管理評估，考核制度有效性。（二）專責(zé)部門收集業(yè)務(wù)部門/下屬單位的反饋意見，提出改進(jìn)建議。（三）評估結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并納入制度修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確專項(xiàng)管理職責(zé)，確保工作推進(jìn)。（二）牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門/下屬單位需協(xié)同配合，形成工作合力。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，協(xié)調(diào)解決重大問題。第二十七條考核激勵機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對專項(xiàng)管理工作表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵，表現(xiàn)不力的予以處罰。（三）考核結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并公示通報(bào)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例分享等活動，提升員工合規(guī)意識。（三）培訓(xùn)情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入績效評估。第二十九條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控。（二）建立承造商信息管理平臺，提升管理效率。（三）信息化建設(shè)情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入合規(guī)審查。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。（三）文化建設(shè)情況需定期上報(bào)牽頭部門，并納入績效評估。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需立即上報(bào)牽頭部門、專責(zé)部門，并啟動應(yīng)急預(yù)案。（二）年度管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并上報(bào)相關(guān)