弱點(diǎn)控制室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合公司實(shí)際需求，旨在規(guī)范弱點(diǎn)控制室的管理行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)運(yùn)行的穩(wěn)定與安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋弱點(diǎn)控制室的日常管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、應(yīng)急響應(yīng)及合規(guī)審查等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于系統(tǒng)漏洞掃描、補(bǔ)丁管理、安全審計(jì)、入侵檢測(cè)等專項(xiàng)工作。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“弱點(diǎn)控制室專項(xiàng)管理”指公司設(shè)立專門場(chǎng)所或虛擬平臺(tái)，集中管理信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的漏洞評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置、補(bǔ)丁部署、安全監(jiān)控等全流程控制活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因系統(tǒng)漏洞未及時(shí)修復(fù)、配置錯(cuò)誤、安全策略失效等原因可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷、業(yè)務(wù)癱瘓等潛在損失。（三）“XX合規(guī)”指弱點(diǎn)控制室的操作需符合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度、行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度要求，確保管理行為合法合規(guī)。第四條弱點(diǎn)控制室專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋，即對(duì)所有信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施統(tǒng)一的漏洞監(jiān)控與管理；（二）責(zé)任到人，明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)到具體崗位；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，重點(diǎn)防控高風(fēng)險(xiǎn)漏洞，優(yōu)先處置可能導(dǎo)致重大損失的風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）持續(xù)改進(jìn)，定期評(píng)估管理效果，根據(jù)技術(shù)發(fā)展及業(yè)務(wù)變化優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)弱點(diǎn)控制室專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，確保專項(xiàng)管理與其業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配，提供必要的資源支持。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定管理策略、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并監(jiān)督制度執(zhí)行。第六條設(shè)立弱點(diǎn)控制室專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括信息科技部、內(nèi)控合規(guī)部、網(wǎng)絡(luò)安全部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作的方向與重點(diǎn)，審批年度管理計(jì)劃；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案，監(jiān)督整改落實(shí)情況；（三）評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理體系有效性，提出優(yōu)化建議。第七條明確三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門（信息科技部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、漏洞掃描工具選型、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)制定、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門（網(wǎng)絡(luò)安全部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、漏洞數(shù)據(jù)歸集分析、安全策略優(yōu)化、應(yīng)急響應(yīng)技術(shù)支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域漏洞自查、修復(fù)跟進(jìn)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景風(fēng)險(xiǎn)防控。第八條基層執(zhí)行崗（弱點(diǎn)控制室操作人員）需履行以下責(zé)任：（一）按規(guī)范執(zhí)行漏洞掃描、補(bǔ)丁管理、日志審計(jì)等操作，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)變更配置；（二）及時(shí)上報(bào)異常數(shù)據(jù)或疑似風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開(kāi)展調(diào)查處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作符合制度要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條漏洞掃描管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用公司統(tǒng)一配置的漏洞掃描工具，每周對(duì)核心系統(tǒng)執(zhí)行掃描，高風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)每日檢查；掃描結(jié)果需經(jīng)專責(zé)部門審核確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)掃描直接部署補(bǔ)丁，嚴(yán)禁偽造掃描數(shù)據(jù)掩蓋風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：高危等級(jí)漏洞（如CVE分值≥9.0）的未修復(fù)時(shí)長(zhǎng)。第十條補(bǔ)丁管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立補(bǔ)丁生命周期管理制度，區(qū)分系統(tǒng)類型制定補(bǔ)丁測(cè)試、驗(yàn)證、發(fā)布流程；緊急補(bǔ)丁需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁在生產(chǎn)環(huán)境直接應(yīng)用未經(jīng)測(cè)試的補(bǔ)丁，嚴(yán)禁擅自跳過(guò)驗(yàn)證環(huán)節(jié)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)補(bǔ)丁延遲部署導(dǎo)致的安全事件。第十一條安全審計(jì)。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每日采集核心系統(tǒng)日志，存儲(chǔ)不少于90天，定期開(kāi)展審計(jì)分析，每月出具安全態(tài)勢(shì)報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁刪除或篡改審計(jì)日志，嚴(yán)禁泄露審計(jì)結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)：未授權(quán)訪問(wèn)、異常登錄行為的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。第十二條訪問(wèn)控制。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：弱點(diǎn)控制室物理及虛擬環(huán)境需實(shí)施分級(jí)授權(quán)，操作人員需通過(guò)多因素認(rèn)證，禁止非必要權(quán)限交叉配置。禁止性行為：嚴(yán)禁使用默認(rèn)密碼，嚴(yán)禁將賬號(hào)外借。重點(diǎn)防控點(diǎn)：特權(quán)賬號(hào)濫用導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件。第十三條風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大漏洞需在2小時(shí)內(nèi)發(fā)布預(yù)警，定期向業(yè)務(wù)部門通報(bào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，季度內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：通報(bào)內(nèi)容與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的偏差。第十四條應(yīng)急響應(yīng)。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定漏洞爆發(fā)應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)流程、責(zé)任分工及資源協(xié)調(diào)機(jī)制；重大事件需在4小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急。禁止性行為：嚴(yán)禁未按預(yù)案處置，嚴(yán)禁推諉責(zé)任。重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急響應(yīng)的時(shí)效性。第十五條數(shù)據(jù)安全。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：掃描數(shù)據(jù)需脫敏存儲(chǔ)，僅授權(quán)人員可訪問(wèn)；傳輸過(guò)程需加密保護(hù)。禁止性行為：嚴(yán)禁將漏洞數(shù)據(jù)用于商業(yè)用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)：敏感數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新。制度需根據(jù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全法、等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)及公司業(yè)務(wù)變化至少每年修訂一次，修訂程序包括調(diào)研評(píng)估、草案討論、專家評(píng)審、發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警。實(shí)行季度風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合漏洞數(shù)據(jù)庫(kù)、威脅情報(bào)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（高/中/低），發(fā)布預(yù)警需注明影響范圍、處置建議及責(zé)任單位。第十八條合規(guī)審查。將專項(xiàng)審查嵌入系統(tǒng)上線、采購(gòu)、外包等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，審查通過(guò)后方可實(shí)施，審查記錄需存檔備查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門修復(fù)，重大風(fēng)險(xiǎn)需領(lǐng)導(dǎo)小組決策，明確處置時(shí)限及協(xié)同機(jī)制。第二十條責(zé)任追究。違規(guī)情形包括未及時(shí)修復(fù)漏洞、泄露掃描數(shù)據(jù)、違反操作規(guī)程等，根據(jù)情節(jié)輕重采取績(jī)效扣減、通報(bào)批評(píng)、紀(jì)律處分等措施。第二十一條評(píng)估改進(jìn)。每年開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，結(jié)合漏洞處置率、事件損失等指標(biāo)，提出改進(jìn)方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期檢查專項(xiàng)管理推進(jìn)情況，重大事項(xiàng)需召開(kāi)專題會(huì)議研究。第二十三條考核激勵(lì)。專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳。管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線人員需通過(guò)操作考核，每年至少開(kāi)展兩次全員培訓(xùn)。第二十五條信息化支撐。建設(shè)弱點(diǎn)控制室管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)漏洞自動(dòng)掃描、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)展示、工單自動(dòng)流轉(zhuǎn)。第二十六條文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書，定期評(píng)選合規(guī)標(biāo)桿案例。第二十七條報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)事件需在