律師討論制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求制定，旨在規(guī)范公司律師討論管理活動(dòng)，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，提升決策質(zhì)量，促進(jìn)公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。結(jié)合公司內(nèi)部管理需求，針對(duì)律師討論工作的系統(tǒng)性、專業(yè)性及風(fēng)險(xiǎn)防控特性，明確政策依據(jù)與內(nèi)部實(shí)施路徑。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工涉及的法律事務(wù)討論活動(dòng)，涵蓋但不限于重大經(jīng)營(yíng)決策法律論證、合同審查、訴訟案件策略研討、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等場(chǎng)景。凡需通過律師提供法律支持或意見的討論事項(xiàng)，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“律師討論專項(xiàng)管理”指公司法律事務(wù)管理部門牽頭，統(tǒng)籌律師討論活動(dòng)的制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控及效果評(píng)估，確保法律意見的專業(yè)性與合規(guī)性。（二）“專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)”指律師討論過程中可能出現(xiàn)的法律適用錯(cuò)誤、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足、決策支持失效等風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害。（三）“合規(guī)審查”指對(duì)律師討論事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估，包括事實(shí)認(rèn)定、法律依據(jù)、操作程序等要素的審查。（四）“分級(jí)管控”指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施差異化的討論流程、決策權(quán)限及監(jiān)督措施。第四條律師討論專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保公司重大事項(xiàng)均納入律師討論范疇，無遺漏；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)、各部門在律師討論中的職責(zé)分工；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)討論，優(yōu)先防控重大法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化討論流程與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司律師討論專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策責(zé)任；分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立律師討論專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及法律事務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等核心部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌公司律師討論工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門復(fù)雜事項(xiàng)討論，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并定期評(píng)估專項(xiàng)管理成效。第七條設(shè)立律師討論專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），隸屬公司法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)日常管理。主要職能為：制定討論流程標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫，組織專題培訓(xùn)，監(jiān)督執(zhí)行情況，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第八條牽頭部門（法律事務(wù)部）職責(zé)：（一）制定律師討論管理制度及操作指南；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與討論清單管理；（三）建立律師討論質(zhì)量評(píng)價(jià)體系；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)部等）職責(zé)：（一）提供本領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)支持；（二）參與復(fù)雜事項(xiàng)的合規(guī)論證；（三）優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)流程的法律控制點(diǎn)；（四）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置效果，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）提交律師討論需求，提供完整背景材料；（二）落實(shí)討論意見，跟蹤執(zhí)行情況；（三）開展本領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常事項(xiàng)。第十一條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)專員、項(xiàng)目經(jīng)理）職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保提交材料真實(shí)性；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，對(duì)明顯違法或不合規(guī)傾向事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)；（三）配合律師討論，提供必要協(xié)助。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條重大經(jīng)營(yíng)決策法律論證環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：決策前必須提交律師討論報(bào)告，包括法律可行性、合同風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求等要素；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以“法律意見供參考”為由規(guī)避決策合規(guī)審查；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)審查決策依據(jù)的合法性、程序正當(dāng)性，如投資并購中的股權(quán)合法性、政策符合性。第十三條關(guān)鍵合同審查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：長(zhǎng)周期合同（X個(gè)月以上）需雙方法律顧問共同參與討論，重點(diǎn)評(píng)估違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)討論直接簽署涉及重大法律風(fēng)險(xiǎn)的合同；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注合同主體資格、權(quán)責(zé)分配、解除條件等關(guān)鍵條款的公平性。第十四條訴訟案件策略研討環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大訴訟需形成律師討論紀(jì)要，明確證據(jù)收集、訴前協(xié)商、調(diào)解方案等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露案件敏感信息或采取不合規(guī)訴訟手段；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：評(píng)估證據(jù)鏈完整性、法律適用爭(zhēng)議點(diǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案。第十五條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)討論與處置跟蹤；（二）禁止行為：對(duì)合規(guī)問題采取拖延或隱瞞態(tài)度；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注反壟斷、數(shù)據(jù)合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等高頻風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。第十六條人力資源法律事務(wù)討論環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工離職、解雇等重大事項(xiàng)需律師討論確認(rèn)程序合法性；（二）禁止行為：未經(jīng)討論直接執(zhí)行可能違法的用人決策；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：審查競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等條款。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)討論環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新產(chǎn)品上市前需進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)討論，形成評(píng)估報(bào)告；（二）禁止行為：忽視專利布局或侵權(quán)預(yù)警；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：審查商標(biāo)注冊(cè)地域、專利保護(hù)范圍等要素。第十八條外部合作法律協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：戰(zhàn)略投資、合資合作需律師討論協(xié)議條款的公平性與合規(guī)性；（二）禁止行為：接受對(duì)方不合理法律條款未予討論；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：評(píng)估合作方的法律背景、行業(yè)合規(guī)記錄。第十九條內(nèi)部糾紛調(diào)解討論環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：部門間重大糾紛需形成書面討論記錄，明確調(diào)解原則與底線；（二）禁止行為：濫用調(diào)解權(quán)力或不按程序處理爭(zhēng)議；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：審查糾紛事實(shí)依據(jù)、責(zé)任認(rèn)定合理性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月，辦公室組織評(píng)估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化調(diào)整條款；（二）重大法律事件（如新法實(shí)施）后X日內(nèi)啟動(dòng)專項(xiàng)修訂；（三）修訂經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，各部門同步執(zhí)行。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單》；（二）高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（如監(jiān)管處罰、重大訴訟）發(fā)生后X日內(nèi)啟動(dòng)討論；（三）預(yù)警信息通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，要求相關(guān)單位響應(yīng)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大事項(xiàng)決策前必須完成律師討論，簽署《合規(guī)審查確認(rèn)函》；（二）未通過審查的事項(xiàng)不得實(shí)施，特殊情況需領(lǐng)導(dǎo)小組特批；（三）審查意見納入《法律工作檔案?jìng)洳椤?。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)跨部門專項(xiàng)討論；（二）形成《風(fēng)險(xiǎn)處置方案》，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限；（三）突發(fā)事件實(shí)行“即時(shí)討論-緊急處置-后續(xù)復(fù)盤”流程。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反討論程序?qū)е聯(lián)p失的，根據(jù)情節(jié)追究牽頭人、參與人責(zé)任；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：經(jīng)濟(jì)賠償、績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分；（三）重大違規(guī)案件提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月，辦公室評(píng)估制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門年度考核指標(biāo)之一；（三）發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問題后X日內(nèi)修訂制度，并組織專項(xiàng)培訓(xùn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域律師討論工作負(fù)首要責(zé)任；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理督導(dǎo)小組，每季度檢查落實(shí)情況；（三）明確“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，嚴(yán)禁推諉。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將律師討論合規(guī)率納入部門KPI，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)；（二）個(gè)人參與討論的質(zhì)效納入年度評(píng)優(yōu)條件；（三）設(shè)立“合規(guī)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防控者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層參加“合規(guī)履職專題培訓(xùn)”，每年不少于X小時(shí)；（二）業(yè)務(wù)部門開展“崗位操作規(guī)范培訓(xùn)”，重點(diǎn)講解禁止性行為；（三）發(fā)布《律師討論工作手冊(cè)》，圖文并茂展示操作流程。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)“律師討論管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)需求提交、流程跟蹤、文檔歸檔；（二）系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警超期事項(xiàng)，支持風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)可視化；（三）對(duì)接財(cái)務(wù)系統(tǒng)，關(guān)聯(lián)合同審查進(jìn)度與付款節(jié)點(diǎn)。第二十二條文化建設(shè)：（一）每半年發(fā)布《合規(guī)工作簡(jiǎn)報(bào)》，宣傳典型案例；（二）全員簽署《合規(guī)承諾書》，明確討論義務(wù)；（三）設(shè)立“合規(guī)建議箱”，鼓勵(lì)員工參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生