惠農支持制度制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關于風險管理、合規(guī)經營的管理規(guī)定，結合企業(yè)內部業(yè)務發(fā)展需求及專項風險防控實際，為規(guī)范惠農支持相關業(yè)務管理，防范經營風險，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋惠農支持業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于政策解讀、項目申報、資金撥付、資源匹配、效果評估等場景。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指企業(yè)為落實惠農政策要求，圍繞惠農支持業(yè)務開展的專項性管理活動，包括制度制定、風險防控、業(yè)務執(zhí)行、監(jiān)督考核等。（二）“XX風險”指在惠農支持業(yè)務中可能引發(fā)經濟損失、聲譽損害或法律責任的各類風險，如政策理解偏差風險、資金使用不當風險、合作方履約風險等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及員工在惠農支持業(yè)務中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部規(guī)章制度，確保業(yè)務合法合規(guī)。第四條惠農支持專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確?；蒉r支持業(yè)務全流程、全環(huán)節(jié)納入管理體系，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理人員及崗位的專項管理職責，確保責任落實到位。（三）風險導向：以風險防控為核心，動態(tài)識別、評估、處置各類潛在風險。（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化及管理效果，不斷完善專項管理制度。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對惠農支持專項管理工作負總責，承擔第一責任人職責；分管領導承擔直接責任人職責，負責專項管理工作的組織領導、統(tǒng)籌協(xié)調及推進落實。第六條設立惠農支持專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關職能部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調惠農支持業(yè)務管理，審批重大事項，監(jiān)督評價管理成效，確保專項管理工作的權威性與有效性。第七條領導小組主要職責包括：（一）審議、決策惠農支持專項管理制度及重大方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調跨部門、跨單位的惠農支持業(yè)務協(xié)同；（三）監(jiān)督評價專項管理工作的執(zhí)行情況及效果；（四）研究解決專項管理中的重大問題。第八條牽頭部門（如戰(zhàn)略發(fā)展部或專項工作辦公室）承擔惠農支持專項管理的牽頭職責，主要職責包括：（一）統(tǒng)籌制定專項管理制度及實施細則；（二）組織開展專項風險識別與評估；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位專項管理工作的落實情況；（四）組織專項管理培訓及宣貫工作。第九條專責部門（如財務部、法務部、內審部）承擔惠農支持專項管理的專責職責，主要職責包括：（一）財務部負責資金審批、監(jiān)管及稅務合規(guī)審核；（二）法務部負責業(yè)務合同審核、法律風險防控；（三）內審部負責專項管理工作的獨立審計與評價。第十條業(yè)務部門及下屬單位承擔惠農支持專項管理的主體責任，主要職責包括：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控；（二）執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)范，確保業(yè)務合規(guī)開展；（三）及時上報風險事件及管理問題。第十一條基層執(zhí)行崗員工應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為；（二）主動學習專項管理知識，提升合規(guī)意識；（三）及時上報發(fā)現(xiàn)的業(yè)務風險及管理問題。第三章專項管理重點內容與要求第十二條政策解讀與業(yè)務對接環(huán)節(jié)：業(yè)務部門應及時跟進國家及地方惠農政策動態(tài)，準確解讀政策要求，確保業(yè)務與政策匹配。禁止擅自擴大政策適用范圍或曲解政策意圖。第十三條項目申報與篩選環(huán)節(jié)：業(yè)務部門應嚴格審核申報材料的真實性、完整性，確保申報項目符合政策條件。禁止偽造材料、重復申報或利益輸送。第十四條資金撥付與監(jiān)管環(huán)節(jié)：財務部應嚴格執(zhí)行資金審批權限，確保資金使用符合政策及預算要求。禁止截留、挪用惠農資金或違規(guī)報銷。第十五條資源匹配與項目執(zhí)行環(huán)節(jié)：業(yè)務部門應確保匹配的資源（如技術、設備、人力）符合項目需求，并監(jiān)督項目按計劃執(zhí)行。禁止轉包、分包或擅自變更項目內容。第十六條風險評估與預警環(huán)節(jié)：牽頭部門應定期開展專項風險排查，對高風險領域進行重點監(jiān)控，及時發(fā)布風險預警。禁止對重大風險視而不見或遲報瞞報。第十七條業(yè)務驗收與績效評估環(huán)節(jié)：業(yè)務部門應嚴格按照合同約定開展項目驗收，并對照績效指標評估業(yè)務成效。禁止虛報成效或規(guī)避驗收要求。第十八條合同簽訂與法律合規(guī)環(huán)節(jié)：法務部應審核惠農支持業(yè)務合同的法律合規(guī)性，確保合同條款不違反政策要求。禁止簽訂顯失公平或存在法律風險的合同。第十九條信息安全與數據保護環(huán)節(jié)：信息管理部門應確?；蒉r支持業(yè)務相關信息的安全存儲與傳輸，防止信息泄露或濫用。禁止非法獲取、泄露或篡改業(yè)務數據。第四章專項管理運行機制第十二條建立制度動態(tài)更新機制，牽頭部門應根據國家政策變化、業(yè)務調整及管理實踐，及時修訂專項管理制度，確保制度的有效性。第十三條建立風險識別預警機制，牽頭部門應定期開展專項風險排查，對識別出的風險進行分級評估，并向領導小組發(fā)布預警通知。第十四條建立合規(guī)審查機制，將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，明確“未經審查不得實施”的原則。第十五條建立風險應對機制，對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第十六條建立責任追究機制，對違規(guī)行為界定處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，確保責任追究的嚴肅性。第十七條建立評估改進機制，牽頭部門應定期對專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第十八條建立組織保障機制，明確各級領導對專項管理的推進責任，確保專項管理工作有人抓、有人管。第十九條建立考核激勵機制，將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，激發(fā)全員參與積極性。第二十條建立培訓宣傳機制，分層級開展專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓，提升全員合規(guī)意識。第二十一條建立信息化支撐機制，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率與精準度。第二十二條建立文化建設機制，發(fā)布專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，形成長效管理機制。第二十三