批發(fā)市場(chǎng)退市制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及本公司批發(fā)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀與內(nèi)部管理需求，旨在規(guī)范退市產(chǎn)品管理流程，防控退市風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)合規(guī)、高效、有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋批發(fā)市場(chǎng)退市產(chǎn)品的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、監(jiān)控等全流程管理，以及與退市相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、責(zé)任追究、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)退市產(chǎn)品管理建立的覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、過(guò)程監(jiān)控、處置整改、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理機(jī)制；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指退市產(chǎn)品在管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”指退市產(chǎn)品管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)；（四）“XX監(jiān)督評(píng)價(jià)”指管理層對(duì)退市產(chǎn)品管理全過(guò)程及結(jié)果的監(jiān)督、檢查與績(jī)效評(píng)估。第四條退市產(chǎn)品專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保管理制度覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，責(zé)任主體明確，風(fēng)險(xiǎn)防控優(yōu)先，管理體系動(dòng)態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司退市產(chǎn)品專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策與資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、審批監(jiān)督。第六條設(shè)立退市產(chǎn)品專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)退市產(chǎn)品管理決策、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議退市產(chǎn)品管理制度及重大管理方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門退市產(chǎn)品管理事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理效果，提出優(yōu)化建議；（四）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案。第八條牽頭部門（如市場(chǎng)管理部）負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂退市產(chǎn)品管理制度；（二）組織開(kāi)展退市產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，推動(dòng)問(wèn)題整改；（四）組織專項(xiàng)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）負(fù)責(zé)：（一）合規(guī)部：審核退市產(chǎn)品流程的合法性，監(jiān)督禁止性行為；（二）財(cái)務(wù)部：審核退市產(chǎn)品涉及的資金審批、稅務(wù)處理；（三）推動(dòng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，參與風(fēng)險(xiǎn)處置。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域退市產(chǎn)品管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）及時(shí)上報(bào)退市產(chǎn)品異常情況；（三）配合專項(xiàng)檢查與整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，遵守操作規(guī)范；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)退市產(chǎn)品管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合完成相關(guān)記錄、報(bào)告及培訓(xùn)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條退市產(chǎn)品申請(qǐng)環(huán)節(jié)：需提交產(chǎn)品信息、退市原因、處置方案等材料，由業(yè)務(wù)部門審核后報(bào)牽頭部門匯總。第十三條退市產(chǎn)品審批環(huán)節(jié)：按“分級(jí)授權(quán)、集體決策”原則執(zhí)行，一般產(chǎn)品由部門負(fù)責(zé)人審批，重大產(chǎn)品由領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十四條退市產(chǎn)品處置環(huán)節(jié)：明確報(bào)廢、降價(jià)、轉(zhuǎn)售等處置方式，確保流程可追溯、責(zé)任可落實(shí)。第十五條退市產(chǎn)品資金管理：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，嚴(yán)禁違規(guī)占用退市產(chǎn)品處置資金。第十六條退市產(chǎn)品稅務(wù)處理：確保稅務(wù)申報(bào)合規(guī)，避免虛開(kāi)發(fā)票、逃稅漏稅等行為。第十七條退市產(chǎn)品信息披露：涉及價(jià)格調(diào)整、產(chǎn)品召回等情況，需按流程發(fā)布信息，確保公開(kāi)透明。第十八條退市產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品安全隱患、供應(yīng)商違規(guī)、市場(chǎng)波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，建立應(yīng)急預(yù)案。第十九條禁止性行為管控：嚴(yán)禁以下行為：（一）偽造退市產(chǎn)品記錄，隱瞞退市原因；（二）利用退市產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送或關(guān)聯(lián)交易；（三）擅自變更退市產(chǎn)品處置方案，規(guī)避審批。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年至少評(píng)估一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂制度。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門及整改時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）產(chǎn)品退市申請(qǐng)時(shí)；（二）處置方案審批時(shí)；（三）資金撥付前。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于虛假申報(bào)、利益輸送、違反審批流程等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)視情節(jié)嚴(yán)重程度，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分甚至法律責(zé)任追究。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展管理效果評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法，優(yōu)化流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域的退市產(chǎn)品管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將退市產(chǎn)品合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，明確管理責(zé)任；（二）一線員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第二十一條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及