教師名師工作室相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)管理法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團母公司關(guān)于規(guī)范專項管理的相關(guān)要求制定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的實際需求，旨在明確教師名師工作室（以下簡稱“工作室”）的專項管理標(biāo)準，防范管理風(fēng)險，提升工作效能，確保工作室建設(shè)與發(fā)展符合企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃。第二條本制度適用于企業(yè)各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工作室的規(guī)劃設(shè)立、人員配備、資源調(diào)配、日常管理、成果轉(zhuǎn)化等全流程場景，以及與工作室相關(guān)的培訓(xùn)、評審、考核等配套工作。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“工作室專項管理”指企業(yè)為確保工作室規(guī)范運行、防范管理風(fēng)險、實現(xiàn)管理目標(biāo)而制定的一整套制度體系，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、風(fēng)險防控等管理要素。（二）“工作室專項風(fēng)險”指工作室在建設(shè)、運營、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險、資源風(fēng)險等，可能對企業(yè)聲譽、資產(chǎn)安全、戰(zhàn)略實施造成不利影響。（三）“工作室合規(guī)”指工作室的各類管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、企業(yè)內(nèi)部制度及政策要求，確保決策科學(xué)、執(zhí)行到位、監(jiān)督有效。第四條工作室專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保管理要求覆蓋工作室所有業(yè)務(wù)活動與管理環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級、各部門的管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進原則，動態(tài)優(yōu)化管理機制，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為工作室專項管理第一責(zé)任人，對工作室的合規(guī)性、有效性負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織實施專項管理制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門工作。第六條設(shè)立工作室專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌決策：審議工作室建設(shè)規(guī)劃、管理制度及重大風(fēng)險處置方案；（二）協(xié)調(diào)推進：解決工作室管理中的跨部門問題，保障管理要求落實；（三）監(jiān)督評價：定期評估工作室專項管理體系運行效果，提出優(yōu)化建議。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如人力資源部/教育事務(wù)部）：負責(zé)工作室專項管理制度建設(shè)，組織開展風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，推進培訓(xùn)宣貫工作；（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部/內(nèi)審部）：負責(zé)工作室業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程，處置專項風(fēng)險事件，提供法律與政策支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如教學(xué)部門/培訓(xùn)中心）：落實工作室專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，確保業(yè)務(wù)操作符合制度標(biāo)準。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾，簽署《個人合規(guī)承諾書》；（二）風(fēng)險主動上報，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向?qū)Ｘ?zé)部門或管理層報告；（三）操作規(guī)范執(zhí)行，嚴格遵守業(yè)務(wù)流程，不得擅自變更或規(guī)避制度要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條工作室設(shè)立審批環(huán)節(jié)：需提交建設(shè)方案、資源配置計劃、管理細則等材料，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后方可啟動。禁止未經(jīng)審批擅自設(shè)立工作室，嚴禁以工作室名義開展非授權(quán)業(yè)務(wù)。第十條人員配備與資質(zhì)管理：工作室負責(zé)人應(yīng)具備X年以上管理經(jīng)驗或?qū)I(yè)領(lǐng)域權(quán)威資質(zhì)；核心成員需通過背景審查與能力評估，定期開展專業(yè)能力復(fù)訓(xùn)。禁止擅自變更人員配置，嚴禁引入與工作室業(yè)務(wù)存在利益沖突的人員。第十一條資源調(diào)配與使用規(guī)范：工作室經(jīng)費、設(shè)備、場地等資源需嚴格按照預(yù)算審批流程使用，禁止挪用或超標(biāo)準配置。專責(zé)部門需定期盤點資源使用情況，確保管理透明。第十二條管理流程標(biāo)準化：工作室日常工作需遵循“計劃-實施-復(fù)盤”閉環(huán)管理，重要事項需經(jīng)集體決策。禁止流程簡化導(dǎo)致管理漏洞，嚴禁越級審批或繞過合規(guī)審核環(huán)節(jié)。第十三條成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理：工作室產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)需明確歸屬，涉及商業(yè)轉(zhuǎn)化需經(jīng)企業(yè)法律部門審核。禁止未經(jīng)授權(quán)對外輸出成果，嚴禁泄露企業(yè)核心商業(yè)秘密。第十四條風(fēng)險防控重點領(lǐng)域：需重點關(guān)注工作室管理中的以下風(fēng)險點：（一）人員流失風(fēng)險，建立核心成員激勵機制，防范人才流失對工作室連續(xù)性運營的影響；（二）資源浪費風(fēng)險，通過動態(tài)評估優(yōu)化資源配置，避免過度投入或閑置；（三）合規(guī)操作風(fēng)險，強化流程管控，防范因操作不當(dāng)引發(fā)的管理糾紛。第十五條跨部門協(xié)作規(guī)范：工作室需與相關(guān)部門建立協(xié)作機制，明確信息共享、聯(lián)合評審等協(xié)同要求。禁止因部門壁壘導(dǎo)致管理脫節(jié)，嚴禁推諉責(zé)任引發(fā)風(fēng)險積壓。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門需每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理問題，修訂工作室專項管理制度，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：專責(zé)部門需每季度組織專項風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣評估法”對發(fā)現(xiàn)的問題進行分級，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策前，確保方案符合制度要求；（二）合同簽訂前，審核合作協(xié)議的合規(guī)性；（三）項目啟動前，評估潛在風(fēng)險并制定應(yīng)對預(yù)案。嚴格執(zhí)行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，報專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急流程，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，責(zé)任部門協(xié)同處置，并及時上報管理層；（三）明確風(fēng)險處置時限與責(zé)任協(xié)同要求，確保問題閉環(huán)。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括：擅自變更制度、隱瞞風(fēng)險、違反操作規(guī)范等；（二）處罰標(biāo)準根據(jù)問題嚴重程度分為：警告、通報批評、績效扣減、紀律處分；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響個人年度評優(yōu)。第二十一條評估改進機制：每年開展一次專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方法收集數(shù)據(jù)，形成評估報告并提出優(yōu)化建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定后實施。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：明確各級領(lǐng)導(dǎo)對工作室專項管理的推進責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)干部需帶頭落實合規(guī)要求，定期聽取管理匯報并解決實際問題。第二十三條考核激勵機制：將工作室專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效分配、評優(yōu)評先掛鉤；設(shè)立專項管理創(chuàng)新獎，鼓勵優(yōu)化管理流程。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強化責(zé)任意識；（二）基層員工：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保理解并執(zhí)行制度要求；（三）發(fā)布《工作室合規(guī)手冊》，定期推送合規(guī)案例，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十五條信息化支撐：通過管理系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化，減少人為操作風(fēng)險；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控，動態(tài)預(yù)警異常情況；（三）數(shù)據(jù)自動歸檔，確保管理可追溯。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《工作室合規(guī)手冊》，明確管理標(biāo)準與行為規(guī)范；（二）簽訂《合規(guī)承諾書》，強化全員責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳角，展示典型案例，營造合規(guī)文化氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：需在X日內(nèi)提交書面報告，內(nèi)容包括事件描述、處置措施、改進建議；（二）年度管理情況：每年X月前提交專項管理報告，涵蓋風(fēng)險防控成效、制度優(yōu)化建議等。第六章附則第二十八條本制度由公司人力資源部（或教育事